不平則鳴是為改變

董事會秘書之惑

董秘的尷尬處境和職業風險，近來因上海金陵董秘陳炳良“被輪崗”事件曝于聚光燈下。

眾所周知，就內部治理而言，作為高級管理人員的董秘具有廣泛涉及公司內部運作程序的職權，公司程序性和輔助性事務的集中行使，促進了內部信息溝通和決策執行渠道的暢通，有利于運作效率提高和運作規范，對其他高管的權力也具有制約作用。然而，由于上市公司在規范治理的理念認知、董秘作用認同方面還處于初級階段，董秘很容易淪為“雜役”，或者因達不到公司期望失去信任；而外部規制盡管對董秘職權規定明確，但就如何保證其行使職權則表述不足，兩方面因素往往會引發董秘的職業風險。

在中國現有的客觀治理環境下，董秘究竟是董事長秘書，還是董事會的“秘書長”？如何完善相關體制機制，確保董秘職權獨立、有效履職，防范相關職業風險？

主持人：

本刊記者 許藝峰 嚴學鋒

討論嘉賓：

福田汽車董秘|龔敏 海馬汽車董秘|肖丹 風神股份董秘|韓法強

江鈴汽車董秘|宛虹 東風汽車董秘|張新峰 廣汽長豐董秘|吳敬培

江淮汽車董秘|王敏 上海金陵原董秘|陳炳良

中國人民大學商法研究所所長、博導|劉俊海 招銀國際資產管理聯席董事|鄭磊

董秘和其他高管不一樣的地方在于，他（她）的業務領導，是證監局、交易所等證監部門。并且，董秘應該做公司規范運作的“看門人”。由于工作性質特殊，董秘不履職個三五年，別想把里面的道道搞得清清楚楚。所以，輪崗是對董秘工作性質的一種無知。

我做了19年零6個月的董秘，2010年前都不是高管——儀電控股本來就不把我當高管。這樣的情況并不少見，早先上海一家公司的董秘還是中層副職。據我了解，即便到現在，上市公司中還有不是高管的董秘。不過，一旦大股東開始認為我是高管，我也就要倒霉了。在現行體制下，你不聽領導的，肯定要吃苦頭；若不管這些事，你自己也有責任，因為任由公司瞎折騰，上市公司的形象會很不好，像這幾年公司股價下來就和這有關系。

現在上海金陵一股獨大的公司治理問題很明顯，大股東26.62%的持股占了70%的董事席位，這個肯定要出問題，公司治理相互制衡的概念不存在，上市公司嚴重不獨立。大股東什么事情都管，像我們公司換一臺車子要批，出租房子、租個幾十個平方米也要往上報。還有人事部經理的調動、財務部經理的委派，我說這不合適，只能推薦，怎能委派？股份公司現在的高管都是大股東推薦的，這個也不對，公司法、公司章程沒這規定，你只能推薦跟所占股份比例相應的董事。現在看，大股東是在操控董事會，控制公司經營。

上市公司是一個利益共同體，董事長必須考慮其他利益相關者的權益。一種良好的董秘和董事長的關系就是他尊重我，我尊重他。我們原來的董事長、現在的總經理，凡是和上市公司規則有關的事情都會問我，他們尊重了我，我就會跟他們分析后果、支招。有時候董事長、總經理不注意時，我就給他們一些提醒，不會越權。但是，如果董事長只考慮自己的利益，遲早要倒霉的。現在，一些有大股東的民企、國企，董秘實際上是為董事長服務，好多人也講董秘就是董事長秘書，這是不對的。董秘不僅對董事長負責，更多是對董事會負責，其實應該對公司負責。

我這把年紀了，做不做董秘根本無所謂的。在年齡和經濟都相對超脫的情況下，這次之所以選擇不平則鳴，是想改變點什么，不僅為我，也為以后的董秘能有個比較寬松的條件、更加心情舒暢地去工作，對董秘的保護更強一些。我對董秘制度的完善是有些期望的。

第一，任免。董秘的任免需要有二分之一以上的獨董討論通過，才能提交董事會討論任免，就像關聯交易一樣。這樣一來，像我這樣的情況不會再發生。因為國有體制的很多問題不會一下子解決，所以需要有一個比較長久的考慮。

另外，我是在任期內被解聘。《上海證券交易所股票上市規則》第3.2.9條規定，“上市公司解聘董事會秘書應當有充分的理由，不能無故解聘。”從法律角度來說，上市規則第3.2.10條規定所說的四種情況不存在，就是沒有充分理由。有關法規還應將“充分理由”一、二、三列明，以免模棱兩可。

第二，董秘要往職業化、專業化方向發展。董秘應處于第三方，這樣比較公允。比如香港秘書公會，做培訓，人在那注冊，你聘任公會的人做董秘，和公司沒有天然的關系。董秘是職業經理人。倘若和公司有了天然的關系，就會比較復雜，變成內部人。

第三，董秘的名稱改為公司秘書比較好。名字改過來，涵蓋面不一樣，而且更加突出是為公司服務，現在則被有些人看成是董事長秘書。

第四、董秘要做公司規范運作“看門人”的話，人格要基本完備。如果人格不完備，你就沒有膽子。我這件事，整個過程其實是被逼出來的，也不知道會搞得這么大，但我站在理上，不怕的。當然，在這件事上我也有遺憾的地方。比如，董事投了同意票，這顯然對我有傷害，他說請你理解，我說我不理解。投票是你的自由，但請你用良心去衡量。我自己是什么樣的人格類型？堅持走在“道”上，按照自然法則來，而不是自說自話，自以為是。

（本刊記者嚴學鋒根據采訪錄音整理）