全球制造網(wǎng)絡(luò)中的本土企業(yè)技術(shù)能力升級:分析框架的構(gòu)建

摘要：隨著中國經(jīng)濟(jì)對全球制造網(wǎng)絡(luò)的深度參與，本土企業(yè)在價(jià)值鏈中的技術(shù)能力升級成了一個(gè)亟待深入研究的問題。文章從全球制造網(wǎng)絡(luò)中的后向技術(shù)傳播路徑分析入手，首先對技術(shù)傳播的影響機(jī)制進(jìn)行介紹，然后在當(dāng)前企業(yè)技術(shù)能力構(gòu)成研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了分析框架，最后對該領(lǐng)域的研究進(jìn)行了展望并提出了本人的見解。

關(guān)鍵詞：全球制造網(wǎng)絡(luò)；技術(shù)傳播路徑；技術(shù)能力

一、 引言

目前，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)高度參與由發(fā)達(dá)國家的跨國公司（Multinational Enterprise，MNE）主導(dǎo)的全球制造網(wǎng)絡(luò)（Global Production Network，GPN）為我國的企業(yè)技術(shù)和能力升級提供了難得的機(jī)遇，尤其是進(jìn)入供貨網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)（后向聯(lián)系企業(yè)），由于跨國公司的效率尋求行為，更容易受到技術(shù)拉動(dòng)。然而，各國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)顯示，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)升級不是必然的結(jié)果，技術(shù)差距的加大更具有普遍性，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)長期處于了價(jià)值鏈的最底端和競爭的不利地位。所以，現(xiàn)階段對于全球制造網(wǎng)絡(luò)技術(shù)擴(kuò)散與轉(zhuǎn)移機(jī)制的研究，尤其是站在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能力升級的視角，具有迫切性。本研究將立足于國內(nèi)和國際研究前沿，對全球制造網(wǎng)絡(luò)中縱向外溢傳播和擴(kuò)散機(jī)制及本土企業(yè)能力形成的分析框架進(jìn)行研究總結(jié)。

二、 基于GPN的后向技術(shù)傳播路徑

通過全球——本土企業(yè)聯(lián)動(dòng)的這種知識傳播可以歸納為存在三種途徑：（1）資本技術(shù)服務(wù)途徑；（2）操作知識、維護(hù)技術(shù)和專有知識（Know-how）的傳播途徑；（3）管理和生產(chǎn)技術(shù)專家及知識的擴(kuò)散途徑。如果我們把向本土的知識傳播分成橫向（Horizongtal）傳播（即向產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭對手及產(chǎn)業(yè)外的傳播）和縱向（Vertical）傳播（在產(chǎn)業(yè)內(nèi)上下游之間傳播）的話，則上述的三種傳播途徑都可以為縱向的知識傳播所用。企業(yè)的縱向聯(lián)系中又可分為前向聯(lián)系（Forward-linkage：即MNE和下游客戶/消費(fèi)者之間的聯(lián)系）和后向聯(lián)系（Backward-linkage：即MNE和它的上游供貨商之間的關(guān)系）。從邏輯上來講，下游客戶要求上游生產(chǎn)商提供合乎要求的產(chǎn)品或配件，因此技術(shù)規(guī)范等知識主要是伴隨著技術(shù)指導(dǎo)等方式而沿著后向聯(lián)系通道進(jìn)行傳播，換言之，后向聯(lián)系傳播方式是主動(dòng)傳播中的主要表現(xiàn)形式，這就凸顯了后向聯(lián)系傳播方式對于本土企業(yè)能力形成和升級的重要性。

GPN上的技術(shù)傳播涉及（三個(gè)知識傳播環(huán)節(jié)中）各方有境外的MNE、在華合資企業(yè)（MNE-C）、當(dāng)?shù)刂苯雍烷g接為MNE供貨的后向聯(lián)系企業(yè)。在這個(gè)縱向生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)上，MNE-C生產(chǎn)的產(chǎn)品可能是供應(yīng)境外市場，也可能是為境外的母公司和其它MNE提供配件。向MNE供貨的本土企業(yè)也存在三種情況：直接為當(dāng)?shù)氐脑谌A子公司供貨（A），間接為在華子公司供貨（B），或直接向境外MNE供貨（虛線箭頭）。在圖1所示的縱向聯(lián)系途徑上，每一個(gè)節(jié)點(diǎn)代表具有相似層級關(guān)系的群體，因此這條縱向信息路徑代表的是一個(gè)知識傳播網(wǎng)絡(luò)。

三、 后向聯(lián)系中知識傳播的影響機(jī)制

打開知識傳播的“黑箱”，首先要討論的問題就是技術(shù)傳播中的博弈。在比較橫向和縱向傳播的時(shí)候，普遍認(rèn)為知識的縱向傳播符合MNE的利益，有理由認(rèn)為這條路徑是暢通的，但來自東亞新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)顯示，供應(yīng)商們最終會成長為MNE的競爭對手，所以MNE試圖有選擇地阻斷知識的傳播路徑就不難理解了。通過對案例的深入調(diào)研和分析，就明顯可以看到高技術(shù)行業(yè)（如ICT行業(yè)）和傳統(tǒng)制造業(yè)（如汽車行業(yè)、木器行業(yè)）的知識傳播機(jī)制表現(xiàn)出很大的差異，前者更傾向于技術(shù)環(huán)節(jié)的分割和集群植入，本土企業(yè)很難獲得有效的技術(shù)外溢，國內(nèi)學(xué)者有研究顯示，不同的嵌入類型（文化、技術(shù)等）對上游企業(yè)技術(shù)升級的影響和前景也是不同的，而Hatani用中國汽車配件產(chǎn)業(yè)參與GPN的案例，證實(shí)了外部環(huán)境（競爭強(qiáng)度、制度環(huán)境）對MNE在華子公司（MNE-C）的內(nèi)/外部嵌入選擇具有很大影響。從MNE-C的特點(diǎn)來看，控制力和控制幅度是影響技術(shù)傳播機(jī)制的關(guān)鍵因素。從知識傳播的效果來看，吳曉波和劉雪鋒等學(xué)者都認(rèn)為本土企業(yè)的吸收能力是決定知識傳播效果的關(guān)鍵。因此，可以說在知識傳播過程的博弈中，兩個(gè)方面的作用共同決定了傳播的機(jī)制：一方面，受到環(huán)境、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)特點(diǎn)和聯(lián)系特點(diǎn)的影響，知識輸出方為了避免接受方能力的全面培養(yǎng)，會有所選擇地阻斷部分知識的傳輸，另一方面，接受方的能力也將影響知識的消化吸收程度。下游企業(yè)的能力阻斷決策和上游企業(yè)的吸收能力聯(lián)合決定了知識傳播的效果。

四、 技術(shù)能力分解與本土企業(yè)升級

了解了知識傳播中的影響機(jī)制，出于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)能力升級的意圖，需要進(jìn)一步解開的疑團(tuán)是：（1）阻斷策略影響了哪方面知識的傳播；（2）它們對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的影響。這需要進(jìn)一步關(guān)注知識傳播中的途徑（方式）和能力因素。Ernst和Kim把縱向知識傳播中的各種途徑歸納為正式途徑（如：FDI、授權(quán)）和非正式途徑（各種技術(shù)技術(shù)指導(dǎo)和其它形式的擴(kuò)散），并分析了各種途徑中什么樣的知識起到了有效的傳播。Barbosa和Eiriz從本土企業(yè)能力形成的視角，把能力概括成九種，并把橫向外溢從縱向外溢中區(qū)分出來，能夠更好的觀察縱向傳播的效果。Iammarino等對于能力的分類則更為系統(tǒng)，他們把和產(chǎn)品、組織相關(guān)的知識按照初級、中級、高級能力進(jìn)行了分類。有了以上對于知識傳播途徑和能力因素的分解，對于研究阻斷措施和相應(yīng)的影響提供了更具操作性的途徑。結(jié)合人們對于GPN上后向聯(lián)系影響機(jī)理的理解，我們可以得到圖2中的分析框架。

五、 研究展望

從當(dāng)前的最新研究可知，在本土企業(yè)由初級制造能力到高級制造能力，再進(jìn)一步到創(chuàng)新發(fā)展能力的升級中，在未來的一段時(shí)間之內(nèi)存在以下亟待解決的問題：（1） 在技術(shù)的三個(gè)跨國傳導(dǎo)環(huán)節(jié)中被MNE阻斷的知識是什么；（2）在技術(shù)傳播過程中由于本土企業(yè)自身的因素阻斷的技術(shù)傳播形式是什么；（3） 知識傳播的途徑跟本土企業(yè)的能力升級之間存在的內(nèi)在聯(lián)系是什么。另外對技術(shù)傳播的影響因素也需要進(jìn)一步的研究，這些因素包括：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的差異；間接或直接與MNE存在后向聯(lián)系的差異；聯(lián)系時(shí)間對聯(lián)系強(qiáng)度（知識傳播價(jià)值）的影響；及區(qū)位因素的影響。

在研究中有幾個(gè)方面的問題需要引起重視。首先，將對技術(shù)傳播機(jī)制的分析建立在對技術(shù)傳播途徑的分解和各種途徑上傳播效果的討論，應(yīng)該成為分析能夠深入的保證；其次，如何區(qū)分MNE的能力阻斷策略和本土企業(yè)的學(xué)習(xí)能力所導(dǎo)致的知識傳播阻斷是研究的難點(diǎn)所在，不能進(jìn)行區(qū)分將難以辨清外溢阻斷的深層次原因；最后，技術(shù)傳播的具體形式是聯(lián)系技術(shù)傳播途徑和本土企業(yè)能力升級的紐帶，對能力升級中各種技術(shù)傳播途徑的作用的探討應(yīng)成為分析的主要著眼點(diǎn)。

參考文獻(xiàn)：

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6. Iammarino et al. Technological Capabilities and Global-Local Interactions: The Electronics Industry in Two Mexican Regions. World Development，2008，36（10）：1980-2003.

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金（項(xiàng)目號：71072164）、（項(xiàng)目號：71173195）、浙江省自然科學(xué)基金（項(xiàng)目號：Y6110571）、教育部人文社科基金（項(xiàng)目號：09YJA790185）和錢江人才項(xiàng)目“基于GPN的外溢阻斷機(jī)制與本土中小企業(yè)技術(shù)能力升級研究”資助。

作者簡介：張化堯，西安交通大學(xué)管理學(xué)博士，日本一橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，浙江工業(yè)大學(xué)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理系主任。

收稿日期：2011-11-18。