基于TOE和UTAUT整合的電子政務(wù)創(chuàng)新采納模型研究

摘要：文章將TOE模型和UTAUT模型相結(jié)合擴(kuò)展后引入到電子政務(wù)系統(tǒng)采納研究之中，通過(guò)采納外部變量和內(nèi)部采納行為兩方面來(lái)探討電子政務(wù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，從政府主體和公務(wù)人員個(gè)體的角度來(lái)分析電子政務(wù)系統(tǒng)采納過(guò)程中的影響因子，借助對(duì)政府公務(wù)人員的調(diào)研訪談，通過(guò)實(shí)證研究驗(yàn)證模型假設(shè)，對(duì)電子政務(wù)應(yīng)用實(shí)踐具有一定意義的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：信息技術(shù)采納；電子政務(wù)；TOE模型；UTAUT模型

一、 前言

電子政務(wù)建設(shè)是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)工程，實(shí)施過(guò)程中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)各種問(wèn)題和矛盾，諸如各個(gè)政府部門(mén)之間的信息共享和系統(tǒng)對(duì)接問(wèn)題，政府管理制度與信息系統(tǒng)間的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象等等，都使得實(shí)施過(guò)程充滿了坎坷，而且最終影響了實(shí)施效果。本文希望將組織采納的理論模型和個(gè)體采納的理論模型相結(jié)合，由外及內(nèi)分析組織采納理論模型中因素與個(gè)體采納理論模型中因素的影響機(jī)理，從而得到電子政務(wù)系統(tǒng)采納的內(nèi)生規(guī)律。

二、 理論基礎(chǔ)和模型框架

在構(gòu)建本研究的模型框架時(shí)，首先考慮到的是組織技術(shù)采納理論中的TOE模型，原因在于：Tomatzky和Fl-eischer（1990）提出的TOE模型認(rèn)為，組織對(duì)一項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)的采納受到技術(shù)本身特征（T）、組織（O）以及環(huán)境（E）等三方面因素的影響，其中，技術(shù)特征主要關(guān)注技術(shù)本身的一些特征；組織因素是指應(yīng)用技術(shù)的組織類(lèi)型、組織規(guī)模等因素；環(huán)境因素指組織外界的壓力、挑戰(zhàn)等；本文嘗試將TOE模型與個(gè)體技術(shù)采納理論中的UTAUT模型相結(jié)合，拓展TOE模型。

另一方面，在個(gè)體采納行為研究中，許多學(xué)者研究了個(gè)體用戶內(nèi)在信念和態(tài)度對(duì)使用行為的影響，Swanson指出，源于社會(huì)心理學(xué)的意向模型，如理性行為理論（TRA），是研究用戶行為決定因素的潛在理論基礎(chǔ)；Davis在研究信息技術(shù)接受時(shí)借鑒TRA，建立了TAM模型，TAM模型提出感知有用性和感知易用性，信息技術(shù)的使用行為由意向決定，意向由人們的態(tài)度和感知有用性決定；態(tài)度由感知有用性和感知易用性共同決定；感知有用性受感知易用性和外部變量的影響；感知易用性也受外部變量的影響。后來(lái)Venkatesh和Davis一起提出了TAM2模型，是繼TAM之后又一有較大影響的模型，包含了能夠估計(jì)有用性和易用性知覺(jué)的外部變量。2003年，Venkatesh和Davis將8種模型，根據(jù)實(shí)證比較進(jìn)行整合，提出了“技術(shù)采納與利用整合理論” UTAUT），該模型打破了原有的TAM結(jié)構(gòu)將有用認(rèn)知和易用認(rèn)知拆分開(kāi)來(lái)分別歸入了績(jī)效期望（Performance Expectancy）和努力期望（Effort Expectancy）兩類(lèi)因素。實(shí)證結(jié)果顯示，UTAUT對(duì)使用行為的解釋力高達(dá)70%，比過(guò)去所知的任何一個(gè)模型都更加有效，管理者可以使用UTAUT來(lái)衡量新IT技術(shù)的引入，并預(yù)測(cè)與解釋使用者接受IT技術(shù)的行為。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者提出了很多信息技術(shù)采納的模型，但是，研究分別圍繞著組織和用戶這兩個(gè)層面各自展開(kāi)，而所有個(gè)體對(duì)信息技術(shù)采納的態(tài)度、行為和個(gè)體間的相互影響，基于系統(tǒng)的涌現(xiàn)原理，必然體現(xiàn)在組織整體信息技術(shù)采納的過(guò)程和效果上。基于這一前提，本文將TOE模型和UTAUT模型結(jié)合在一起研究。

1. 外部因素變量定義與相關(guān)假設(shè)。

（1）技術(shù)背景。

①技術(shù)—任務(wù)匹配度。信息系統(tǒng)的使用是為了服務(wù)于某種任務(wù)，信息系統(tǒng)采納對(duì)于組織中的個(gè)體而言，其主要意義在于可以借助信息系統(tǒng)提高組織中個(gè)體完成其所擔(dān)負(fù)的工作任務(wù)。個(gè)體對(duì)于某種信息系統(tǒng)的采納意圖或者采納行為，并不完全取決于信息系統(tǒng)自身的復(fù)雜程度，或者是使用者對(duì)該信息技術(shù)的主觀態(tài)度（如感知易用性和感知有用性），而是在于這種信息技術(shù)與個(gè)體所擔(dān)負(fù)的任務(wù)之間的匹配程度。

對(duì)政府組織中的特定電子政務(wù)系統(tǒng)而言，要充分考慮系統(tǒng)使用者的學(xué)習(xí)成本和使用成本。提出如下假設(shè)：

H1a：恰當(dāng)?shù)娜蝿?wù)—技術(shù)匹配度和績(jī)效期望有正相關(guān)性。

H1b：恰當(dāng)?shù)娜蝿?wù)—技術(shù)匹配度和努力期望有正相關(guān)性。

②可選擇性。信息技術(shù)可選擇性是指可供選擇的完成特定任務(wù)的具有相近效率和操作復(fù)雜度的信息技術(shù)范圍。在此，可選擇性具體指在相對(duì)穩(wěn)定的外部環(huán)境（主要是指軟硬件環(huán)境和組織制度）下，個(gè)體是否可以自由選擇并以極小成本切換完成任務(wù)的信息系統(tǒng)。提出如下假設(shè)：

H2a：可選擇性和績(jī)效期望有正相關(guān)性；

H2b：可選擇性和努力期望有正相關(guān)性。

③就緒度。信息技術(shù)就緒度指組織在實(shí)施或者應(yīng)用某種信息技術(shù)前在信息技術(shù)方面的準(zhǔn)備成熟度，包括組織在軟硬件投資、信息技術(shù)采納所需的智力資源與培育體系、組織使用信息技術(shù)的歷史與技術(shù)經(jīng)驗(yàn)累積等。政府機(jī)構(gòu)實(shí)施電子政務(wù)的過(guò)程中，或多或少都要依賴(lài)政府的IT部門(mén)或相近機(jī)構(gòu)、組織總體上對(duì)IT類(lèi)技術(shù)應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)積累以及組織的信息基礎(chǔ)設(shè)施狀況。信息技術(shù)就緒度越完備的機(jī)構(gòu)，一方面具有了解信息技術(shù)優(yōu)勢(shì)的能力，因此能夠?qū)?shí)施信息化進(jìn)行有效分析；另一方面現(xiàn)有的豐富的基礎(chǔ)設(shè)施為實(shí)施信息化提供了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)，同時(shí)對(duì)過(guò)去的實(shí)施應(yīng)用的經(jīng)歷，形成了使用信息技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)，因此在實(shí)施過(guò)程中具有保障和促進(jìn)作用。信息技術(shù)就緒度越高，說(shuō)明組織應(yīng)用信息技術(shù)的經(jīng)驗(yàn)越豐富，或是擁有的資源越豐富，組織能夠把握和掌控實(shí)施信息系統(tǒng)的能力越強(qiáng)。提出如下假設(shè)：

H3a：就緒度和績(jī)效期望有正相關(guān)性；

H3b：就緒度和努力期望有正相關(guān)性。

（2）組織因素。

①需求優(yōu)先級(jí)。需求優(yōu)先級(jí)指組織對(duì)于信息系統(tǒng)需求的迫切程度。政府機(jī)構(gòu)與企業(yè)組織不同，企業(yè)組織是以經(jīng)濟(jì)績(jī)效為先導(dǎo)的，采納信息系統(tǒng)的行為必然是以經(jīng)濟(jì)利益為先導(dǎo)的；而政府機(jī)構(gòu)作為非盈利性組織，建設(shè)電子政務(wù)系統(tǒng)的行為是以該部門(mén)服務(wù)公眾的效率為導(dǎo)向的，不同的政府機(jī)構(gòu)由于其職能、服務(wù)對(duì)象的區(qū)別，對(duì)電子政務(wù)系統(tǒng)需求的迫切程度有很大差別，往往是需求優(yōu)先級(jí)越高的部門(mén)，其建設(shè)電子政務(wù)系統(tǒng)的熱情、投入和成功率就越高。提出如下假設(shè)：

H4a：需求優(yōu)先級(jí)和績(jī)效期望有正相關(guān)性；

H4b：需求優(yōu)先級(jí)和社會(huì)性因素有正相關(guān)性。

②領(lǐng)導(dǎo)層態(tài)度。領(lǐng)導(dǎo)層的態(tài)度是指組織領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)某一特定行為接受與不接受的反應(yīng)。從獲得實(shí)際資源保障的角度看，得到領(lǐng)導(dǎo)支持和參與的項(xiàng)目，意味著能得到豐富的資源支持，因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)層控制著支撐信息技術(shù)采納的各種資源，得到領(lǐng)導(dǎo)層偏好態(tài)度的項(xiàng)目就可以獲得更多的其他各種配套資源。領(lǐng)導(dǎo)對(duì)電子政務(wù)采納的態(tài)度傾向或支持程度，一方面，直接表現(xiàn)在組織的決策過(guò)程中；另一方面，領(lǐng)導(dǎo)層的行為將會(huì)影響組織員工在采納過(guò)重中所使用的解釋框架，影響到員工對(duì)技術(shù)采納的關(guān)注程度，從而造成組織整體的信息技術(shù)采納傾向。提出如下假設(shè)：

H5a：領(lǐng)導(dǎo)層態(tài)度和績(jī)效期望有正相關(guān)性；

H5b：領(lǐng)導(dǎo)層態(tài)度和社會(huì)性因素有正相關(guān)性。

③組織溝通。組織溝通是以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)為目的，組織或組織內(nèi)的個(gè)體之間通過(guò)各種媒介和渠道，在履行管理職責(zé)和管理職能的過(guò)程中，有目的的進(jìn)行信息、觀點(diǎn)和情感的交流。組織的溝通行為看似包含在組織行為之中，但實(shí)際上組織溝通和組織的管理行為與業(yè)務(wù)行為有所區(qū)別和側(cè)重。而對(duì)于電子政務(wù)系統(tǒng)的采納，從最開(kāi)始的推廣階段到最后的平穩(wěn)運(yùn)行階段，組織確實(shí)需要在溝通上做出很多努力，尤其是在對(duì)組織內(nèi)部的溝通，無(wú)論是政府文件的傳達(dá)還是宣傳推廣、不管是制度規(guī)定還是非正式的小道消息傳播，都可能對(duì)個(gè)體用戶對(duì)電子政務(wù)系統(tǒng)的認(rèn)知和使用態(tài)度產(chǎn)生影響。溝通環(huán)境的暢通有利于在政府機(jī)構(gòu)內(nèi)推廣應(yīng)用電子政務(wù)系統(tǒng)。提出如下假設(shè)：

H6a：組織溝通和績(jī)效期望有正相關(guān)性。

H6b：組織溝通和社會(huì)性因素有正相關(guān)性。

（3）外部環(huán)境。

①利益相關(guān)方壓力。在向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)變過(guò)程中，利益相關(guān)方（服務(wù)對(duì)象和相關(guān)政府機(jī)構(gòu)）的壓力對(duì)政府采納電子政務(wù)起到了助推作用，這方面壓力主要來(lái)源于三個(gè)方面：近年來(lái)我國(guó)公民意識(shí)的上升，電子政務(wù)系統(tǒng)可以提供公開(kāi)透明的政府信息；公民信息素養(yǎng)的提高，要求利用電子政務(wù)系統(tǒng)來(lái)提高公共服務(wù)效率；有密切公務(wù)聯(lián)系的其他政務(wù)機(jī)關(guān)和組織已經(jīng)采納電子政務(wù)系統(tǒng)開(kāi)展活動(dòng)，傳統(tǒng)的工作模式已不適用，迫于需要也需要采納相關(guān)電子政務(wù)系統(tǒng)。提出如下假設(shè)：

H7a：利益相關(guān)方壓力和績(jī)效期望有正相關(guān)性。

H7b：利益相關(guān)方壓力和社會(huì)性因素有正相關(guān)性。

②強(qiáng)制規(guī)范壓力。強(qiáng)制規(guī)范壓力主要來(lái)源于擁有權(quán)力的并制定行為準(zhǔn)則和流程制度的組織，包括：政府、行業(yè)協(xié)會(huì)。這些擁有權(quán)力的組織掌握了組織生存發(fā)展所需的資源，因而會(huì)影響組織行為。政府通過(guò)行政命令進(jìn)行調(diào)控，使政府機(jī)構(gòu)采用電子政務(wù)系統(tǒng)，而且往往是一種自上而下的建設(shè)過(guò)程，因?yàn)槲覈?guó)政府機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)比較強(qiáng)烈的垂直管理特點(diǎn)，若某國(guó)家部委采用某類(lèi)電子政務(wù)系統(tǒng)，出于統(tǒng)一管理和便于管理的目的，則其管轄的下屬機(jī)構(gòu)也會(huì)采用同一電子政務(wù)系統(tǒng)。有研究表明，制度理論在外部制度壓力對(duì)政府決策影響力與結(jié)果方面顯示出了很強(qiáng)的解釋力。

H8a：強(qiáng)制或規(guī)范性壓力和績(jī)效期望有正相關(guān)性；

H8b：強(qiáng)制或規(guī)范性壓力和社會(huì)性因素有正相關(guān)性。

2. 內(nèi)部因素變量與相關(guān)假設(shè)。

（1）績(jī)效期望：個(gè)人相信IT系統(tǒng)的使用可以幫助其在工作上獲得更好表現(xiàn)的程度。個(gè)體獲得較高程度績(jī)效期望的來(lái)源于其他一些信息技術(shù)采納和創(chuàng)新中模型中的變量，如有用認(rèn)知（TAM）、外在動(dòng)機(jī)（TAM）、工作適配（MPCU）、相對(duì)優(yōu)勢(shì)（IDT）、成果期望（SCT）等。

（2）努力期望：個(gè)人認(rèn)為系統(tǒng)是否便于使用的程度。個(gè)體獲得較高的努力期望來(lái)源于易用認(rèn)知（TAM）、復(fù)雜性（MPCU）、易用（IDT）等變量。

（3）社會(huì)影響：個(gè)人意識(shí)到他人認(rèn)為其是否應(yīng)該使用新型信息技術(shù)的程度，包括主觀規(guī)范（TRA）、社會(huì)因素（MPCU）、映象（IDT）等。

H10：績(jī)效期望與使用意向有正相關(guān)性；

H11：努力期望與使用意向有正相關(guān)性；

H12：社會(huì)影響與使用意向有正相關(guān)性。

H13：績(jī)效期望與使用行為有正相關(guān)性。

3. 結(jié)果變量與相關(guān)假設(shè)。最初的TAM模型中把使用意向和使用行為作為用戶信息技術(shù)接受的結(jié)果變量。此后為了探索TAM模型中的結(jié)果變量，不同的學(xué)者采用不同的變量。一些研究者只采用使用意向作為結(jié)果變量，刪除了使用行為來(lái)預(yù)測(cè)和解釋技術(shù)接受，而另一些研究者偏愛(ài)只采用系統(tǒng)使用行為作為結(jié)果變量，刪除了行為意向變量來(lái)預(yù)測(cè)和解釋技術(shù)接受。本研究認(rèn)為只采用行為意向作為結(jié)果變量可能存在一定的預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樾袨橐庀虿⒉灰欢〞?huì)導(dǎo)致使用行為。而只采用使用行為這個(gè)變量又可能缺少了最直接也是最有預(yù)測(cè)力的行為意向這個(gè)變量。同時(shí)采用使用意向和使用行為這兩個(gè)測(cè)量因變量能很好地避免這個(gè)爭(zhēng)論，所以本研究同時(shí)納入這兩個(gè)變量來(lái)構(gòu)成結(jié)果變量。

（1）使用意向：指用戶使用一項(xiàng)特定信息技術(shù)主觀意向的強(qiáng)烈程度。行為意向反映動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)對(duì)個(gè)人行為的影響。根據(jù)計(jì)劃行為理論，個(gè)人有越強(qiáng)的行為意向，個(gè)人將會(huì)越努力去實(shí)現(xiàn)行為在管理信息系統(tǒng)和其他領(lǐng)域，使用意向與行為結(jié)果（如技術(shù)使用，成交量和購(gòu)買(mǎi)）之間的強(qiáng)相關(guān)系數(shù)為0.50左右。

H14：使用意向?qū)κ褂眯袨橛姓嚓P(guān)性。

（2）使用行為：是指?jìng)€(gè)體采用一種或幾種信息技術(shù)的行為。在用戶能夠完全控制自己意志的信息技術(shù)使用環(huán)境下，通常用戶使用的程度會(huì)影響使用績(jī)效。這個(gè)預(yù)期是TAM和其他相關(guān)信息技術(shù)使用模型的基礎(chǔ)，并且被其他的理論觀點(diǎn)所支持。但是，信息技術(shù)使用行為只是使用績(jī)效提升的一個(gè)必要而非充分條件，因?yàn)槿绻麄€(gè)體不能夠充分或者正確使用某種信息技術(shù)，不會(huì)認(rèn)識(shí)到信息技術(shù)的使用可以轉(zhuǎn)化為使用績(jī)效的提高。

三、 數(shù)據(jù)分析和假設(shè)檢驗(yàn)

1. 信度分析。信度是一種綜合評(píng)價(jià)問(wèn)卷體系是否具有一定的可靠性與穩(wěn)定性的有效分析方法。信度表示對(duì)于同樣的測(cè)量對(duì)象，應(yīng)用同樣的觀測(cè)方法得到同樣觀測(cè)結(jié)果的可能性。最常用以檢驗(yàn)測(cè)量條款信度的指標(biāo)是Cronbach's ɑ值。Cronbach's ɑ系數(shù)的意義在于個(gè)體在這一測(cè)量條款的測(cè)定得分與如果詢(xún)問(wèn)所有可能條款的測(cè)定得分的相關(guān)系數(shù)的平方，即這一測(cè)量條款能獲得真分?jǐn)?shù)的能力。一般來(lái)說(shuō)，Cronbach's ɑ系數(shù)越高，內(nèi)部一致性越高，Cronbach's ɑ達(dá)到0.7以上就可以接受。本文所有變量和總量表的Cronbach's ɑ系數(shù)值均在0.7以上，這說(shuō)明本研究所設(shè)計(jì)的調(diào)查問(wèn)卷量表具有良好的信度。

2. 因子分析與假設(shè)檢驗(yàn)。因子分析的核心是用較少的互相獨(dú)立的因子反映原有變量的絕大部分信息。因子分析是一類(lèi)降維的相關(guān)分析方法。它是通過(guò)考察一組變量之間的協(xié)方差或相關(guān)系數(shù)結(jié)構(gòu)，來(lái)解釋這些變量與為數(shù)較少的因子（即不可觀測(cè)的潛變量）之間的聯(lián)系。通過(guò)對(duì)測(cè)量量表進(jìn)行因子分析，可以檢測(cè)量表的構(gòu)建效度。構(gòu)建效度分析也就是提取主因子的過(guò)程。主因子的提取可以用較少的綜合指標(biāo)來(lái)概括存在于各個(gè)變量中的各種信息，還可以有效降低研究變量的維度。

本文采用“主成分因子分析”法（Principal Factor Ana-lysis），并以最大轉(zhuǎn)軸法（Varimax）作為轉(zhuǎn)軸方式，因子個(gè)數(shù)的取舍以特征值大于1為標(biāo)準(zhǔn)，變量的因子負(fù)載（Factor Loading）以大于0.55為標(biāo)準(zhǔn)，否則，作舍棄處理。KMO檢驗(yàn)結(jié)果顯示為全部大于0.6，適合做因子分析；巴特利特球體檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值的顯著性概率為0.000，達(dá)到顯著水平。經(jīng)過(guò)計(jì)算，本文提出的因子通過(guò)驗(yàn)證性因子假設(shè)。最后，根據(jù)AMOS的處理結(jié)果，對(duì)本文的研究假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證，刪除P值大于0.05的假設(shè)。

結(jié)合訪談?wù){(diào)查結(jié)果和修正后的模型可以發(fā)現(xiàn)，與以往普遍在企業(yè)中的實(shí)證研究不同的是，在政府機(jī)構(gòu)中領(lǐng)導(dǎo)層的態(tài)度對(duì)電子政務(wù)的績(jī)效期望和努力期望認(rèn)知影響并不明顯，由于企業(yè)屬于盈利導(dǎo)向的組織，信息技術(shù)如果可以明天提高企業(yè)的績(jī)效，高層領(lǐng)導(dǎo)愿意支持信息化戰(zhàn)略；而在政府機(jī)構(gòu)，職務(wù)晉升要遵從人事組織制度，且是以政績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的，且各部門(mén)預(yù)算受到國(guó)家統(tǒng)一預(yù)算編制的約束，這也在一定程度限制了電子政務(wù)投入自由度，導(dǎo)致政府部門(mén)高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)電子政務(wù)的熱情不高，在一定程度影響下屬采納電子政務(wù)系統(tǒng)的積極性。

外界壓力對(duì)于電子政務(wù)系統(tǒng)的采納影響大于組織因素，在當(dāng)前信息社會(huì)下，政府向公眾提供公開(kāi)透明可信的信息已經(jīng)成為社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，電子政務(wù)系統(tǒng)在這方面正在發(fā)揮更多的作用，隨著越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)利用信息系統(tǒng)向公眾提供信息服務(wù)，很多相對(duì)滯后的機(jī)構(gòu)也開(kāi)始感覺(jué)到采納電子政務(wù)系統(tǒng)的緊迫性，另外，政府機(jī)構(gòu)間的信息孤島給社會(huì)發(fā)展帶來(lái)諸多不便之處，機(jī)構(gòu)間信息共享和政務(wù)系統(tǒng)對(duì)接也使得很多機(jī)構(gòu)加快實(shí)施電子政務(wù)系統(tǒng)。

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4. 高平. 企業(yè)ERP實(shí)施過(guò)程中的用戶采納模型及實(shí)證研究.上海:上海交通大學(xué)，2005.

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“基于和諧信息化及復(fù)雜系統(tǒng)視角的企業(yè)動(dòng)態(tài)能力構(gòu)建”（項(xiàng)目號(hào)：09BTQ 023）。

作者簡(jiǎn)介：徐峰，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院講師，山東大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專(zhuān)業(yè)博士生；聶彤彤，博士，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院講師；孫亞男，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院講師，山東大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專(zhuān)業(yè)博士生。

收稿日期：2011-11-12。