政府干預(yù)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

摘要：文章從創(chuàng)新的供給和需求角度分析在創(chuàng)新資金不足的幾種情況下政府直接干預(yù)對技術(shù)創(chuàng)新速度的影響，并指出政府直接干預(yù)還存在覆蓋面有限、影響企業(yè)的行為和目標(biāo)、激勵(lì)不相容以及資助對象選擇不正確等問題。認(rèn)為對于微觀層面的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在因創(chuàng)新資金不足而使企業(yè)實(shí)施活動(dòng)受限的情況下，政府通過間接干預(yù)會(huì)起到更好的促進(jìn)作用。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；政府直接干預(yù)；政府間接干預(yù)

一、 引言

創(chuàng)新（Innovation）一詞首先出自熊彼特（J·A·Schumpeter）在1912年《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，熊彼得認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新的組合包括引進(jìn)新產(chǎn)品；引用新技術(shù)；開辟新的市場；控制原材料新的來源；實(shí)現(xiàn)任何一種工業(yè)新的組織。

后來有許多學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新做了界定。1999年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中對技術(shù)創(chuàng)新的定義為：“技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝、采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，并生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值”。

目前，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用已成為人們的共識。各個(gè)國家都在采取一些間接或直接的手段促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，中國也不例外。中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目前面臨的一個(gè)緊迫的問題是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足。T. J. Klete和J.Moen等（2000）及T.J.Klete和A. Rak-nerud（2005）認(rèn)為大部分技術(shù)創(chuàng)新失敗都是由于投資不足引起的，而通過微觀層面的進(jìn)一步實(shí)證分析可得出結(jié)論——政府對技術(shù)創(chuàng)新本身或技術(shù)創(chuàng)新投資主體進(jìn)行適度補(bǔ)貼將有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的成功。政府資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用毋庸置疑，但作為一個(gè)發(fā)展中國家，政府資金也同樣有限，那么是采取直接資助還是間接資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，使有限的政府資金起到一個(gè)杠桿作用，調(diào)動(dòng)更多的企業(yè)資金投入技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)非常值得探討的問題。

二、 政府直接干預(yù)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新速度的影響

微觀層面的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程可以簡單分為認(rèn)識和實(shí)施兩個(gè)階段，認(rèn)識是指企業(yè)發(fā)現(xiàn)有利可圖的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，實(shí)施是指企業(yè)認(rèn)識到有利可圖的創(chuàng)新機(jī)會(huì)后，付諸于實(shí)際創(chuàng)新活動(dòng)。實(shí)際創(chuàng)新活動(dòng)包括研究與試驗(yàn)發(fā)展（RD）、研究與試驗(yàn)發(fā)展成果應(yīng)用、工業(yè)生產(chǎn)直至商業(yè)化等一系列活動(dòng)。

在認(rèn)識創(chuàng)新機(jī)會(huì)的條件下，企業(yè)會(huì)按收益期望值做出是否實(shí)施創(chuàng)新的決策。由于并不是每一個(gè)潛在的創(chuàng)新企業(yè)都能立即認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，或者認(rèn)識到創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，但由于回避風(fēng)險(xiǎn)，或者缺乏創(chuàng)新投入資金等因素，創(chuàng)新沒有得到實(shí)施或者不能立即實(shí)施。由于這些原因，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展嚴(yán)重滯后于其潛在的發(fā)展水平。在這種情況下，政府干預(yù)顯得非常有必要。

一般認(rèn)為企業(yè)認(rèn)識到創(chuàng)新機(jī)會(huì)，覺得有利可圖時(shí)，并且有實(shí)施條件時(shí)實(shí)施創(chuàng)新行為。實(shí)施條件包括研發(fā)資金、人才、裝備、設(shè)施等，其中最重要的因素之一為資金，文章重點(diǎn)討論研發(fā)資金對技術(shù)創(chuàng)新的影響，所以假設(shè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的其它條件已具備或者可以通過資金購置。

技術(shù)創(chuàng)新的投入可能不止一次，通常會(huì)需要一系列的多次投入，假設(shè)創(chuàng)新多次預(yù)計(jì)投入貼現(xiàn)值合計(jì)為PS，則PS 可視為技術(shù)創(chuàng)新的供給價(jià)格。技術(shù)創(chuàng)新可以帶來未來收益，將未來期望收益貼現(xiàn)和記為PD，則PD可視為技術(shù)創(chuàng)新的需求價(jià)格。當(dāng)PD≥PS時(shí)，存在創(chuàng)新機(jī)會(huì)，當(dāng)企業(yè)認(rèn)識到這一點(diǎn)時(shí)，這時(shí)認(rèn)為企業(yè)認(rèn)識到了創(chuàng)新機(jī)會(huì)。一般情況下，當(dāng)PD≥PS時(shí)，存在創(chuàng)新需求，也有創(chuàng)新供給。但由于創(chuàng)新資金不足，風(fēng)險(xiǎn)、外部性、技術(shù)路徑鎖定等多種因素會(huì)制約技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施，因此當(dāng)PD≥PS時(shí)，潛在技術(shù)創(chuàng)新供給企業(yè)也不必然會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，也即不會(huì)必然到達(dá)技術(shù)創(chuàng)新的第二階段——實(shí)施創(chuàng)新。因于篇幅限制，關(guān)于技術(shù)路徑鎖定，外部性等因素對技術(shù)創(chuàng)新的制約問題將另文討論，本文重點(diǎn)討論企業(yè)認(rèn)識到創(chuàng)新機(jī)會(huì)后，資金因素對創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施的影響，和加入政府干預(yù)后對創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)施的影響。

一般地，在研究創(chuàng)新時(shí)將其過程分為許多階段甚至假設(shè)它是連續(xù)的。為分析方便，先僅考慮兩個(gè)離散的時(shí)段:t=1，t=2。因?yàn)閯?chuàng)新投入與創(chuàng)新收益會(huì)隨時(shí)期變化而有所不同。我們進(jìn)一步假設(shè)：

H1：技術(shù)創(chuàng)新供給企業(yè)在t=1時(shí)供給價(jià)格為PS1，在t=2時(shí)供給價(jià)格為PS2；

H2：技術(shù)創(chuàng)新需求企業(yè)在t=1時(shí)需求價(jià)格為PD1，在t=2時(shí)需求價(jià)格為PD2；

H3：t=2時(shí)期到t=1時(shí)期折現(xiàn)率為r。

當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素僅為創(chuàng)新資金不足時(shí)，對于政府直接提供資金支持，會(huì)出現(xiàn)以下幾種情況。由于信息不對稱，政府無法確切判斷企業(yè)是否真的缺乏創(chuàng)新資金，缺乏創(chuàng)新資金的潛在創(chuàng)新企業(yè)可分為真實(shí)缺乏資金和非真實(shí)缺乏資金的情況。

（1）真實(shí)缺乏創(chuàng)新資金的情況。這種情況雖然創(chuàng)新是利可圖的，但由于缺少必要的創(chuàng)新資金，創(chuàng)新活動(dòng)無法開展，如果可以得到政府的撥款，使創(chuàng)新活動(dòng)得以實(shí)施，將加快創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)程，促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)展。

（2）非真實(shí)缺乏創(chuàng)新資金的情況。

①在t=1時(shí)刻，PD1≥PS1，且PD1-PS1≥（PD2-PS2）/（1+r）時(shí)，在得不到政府資助的情況下，這些企業(yè)也會(huì)在t=1時(shí)刻實(shí)施創(chuàng)新行為。

②在t=1時(shí)刻，PD1≥PS1，t=2時(shí)刻，PD2≥PS2，且PD1-PS1≤（PD2-PS2）/（1+r）時(shí)，在得不到政府資助的情況下，企業(yè)會(huì)在t=2時(shí)刻實(shí)施創(chuàng)新行為。

假設(shè)政府對企業(yè)無償提供創(chuàng)新資金m，如果該資金是在t=1時(shí)刻提供。對于a情況，不改變企業(yè)的創(chuàng)新行為的實(shí)施，在得到政府的資助后會(huì)增加其收益，但無益于整個(gè)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，政府有限的資金沒有得到合理配置。對于b情況，如果企業(yè)在t=1時(shí)刻得到政府資金m后，使得PD1-PS1≥（PD2-PS2）/（1+r），此時(shí)會(huì)加快創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新步伐。

如果政府對企業(yè)無償提供創(chuàng)新資金m是在t=2時(shí)刻提供，并且企業(yè)能夠預(yù)期到。對于a情況，如果在t=2時(shí)刻，（PD1-PS1）（1+r）≤PD2-PS2+m，則企業(yè)為獲得資助，會(huì)推遲創(chuàng)新實(shí)施，直到t=2時(shí)刻獲得政府資金。此時(shí)的政府直接干預(yù)延緩了創(chuàng)新的發(fā)展。對于b情況，不改變企業(yè)的創(chuàng)新行為在t=2時(shí)刻的實(shí)施，只是在得到政府的資助后會(huì)增加其收益，但無益于整個(gè)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，政府資金沒有得到優(yōu)化配置。

政府對技術(shù)創(chuàng)新資金的直接支持可以影響創(chuàng)新的速度，當(dāng)政府政策是可預(yù)見的，由于信息不對稱及其所帶來的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，可能對創(chuàng)新產(chǎn)生意想不到的影響，甚至?xí)泳弰?chuàng)新發(fā)展。

三、 政府直接干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新的其它問題

直接資助除了前文所述當(dāng)政府政策是可預(yù)見時(shí)，可能對創(chuàng)新產(chǎn)生意想不到的影響，甚至?xí)泳弰?chuàng)新發(fā)展，還可能存在以下幾下問題：

1. 直接資助覆蓋面有限。據(jù)第二次全國RD資源清查數(shù)據(jù)公報(bào)的數(shù)據(jù)，2009年全國開展RD活動(dòng)的工業(yè)企業(yè)36 387個(gè)，僅占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的8.5%，這表明只有不到十分之一的大中型企業(yè)在從事研發(fā)活動(dòng)，而且約2/3的大中型企業(yè)沒有科研機(jī)構(gòu)。

由于工業(yè)各行業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，因而生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)含量低，附加值相應(yīng)不高，價(jià)格競爭愈演愈烈，造成我國工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)效益普遍底下，并且這種狀況長期得不到扭轉(zhuǎn)，嚴(yán)重限制了我國企業(yè)的積累能力、投資能力和RD的投入能力（胡春力，2006）。由于企業(yè)的積累能力、投資能力和研究和RD的投入能力受限，抑制了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，進(jìn)而又導(dǎo)致工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)效益低下。如果沒有政府適當(dāng)?shù)母深A(yù)，我國可能會(huì)陷入創(chuàng)新能力缺乏 經(jīng)濟(jì)效益低下 研發(fā)投入能力受限 創(chuàng)新能力缺乏的惡性循環(huán)。

但由于研發(fā)投入能力受限是普遍現(xiàn)象，作為發(fā)展中國家的中國，政府資源有限，如果將資助資金直接平均分配給各個(gè)企業(yè)，則每個(gè)企業(yè)得到的都只是杯水車薪，對技術(shù)創(chuàng)新起不到實(shí)質(zhì)性幫助?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中一般實(shí)施的是不平衡分配，對個(gè)別企業(yè)按其所需予以資助，這對該個(gè)別企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)起到一定的促進(jìn)作用，但受益的企業(yè)數(shù)量非常有限。

2. 政府可能會(huì)干預(yù)企業(yè)的行為和目標(biāo)。微觀層面的技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，企業(yè)和市場的距離更近，更了解什么樣的新構(gòu)思能夠經(jīng)過研發(fā)等一系列活動(dòng)最終商業(yè)化，成為技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是涉及企業(yè)生存和發(fā)展的大事，企業(yè)有了自主投資權(quán)，才能做到自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧和自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)只有成為投資主體，才能有效實(shí)施諸如研究開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和教育培訓(xùn)等創(chuàng)新活動(dòng)。

在政府直接資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的情況下，政府出于維護(hù)納稅人的利益、保障資金安全等方面的考慮，一般會(huì)在投入資金后對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行直接行政干預(yù)，而這種行為可能會(huì)“剝奪”技術(shù)創(chuàng)新主體的主觀能動(dòng)性，從而對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為和目標(biāo)造成負(fù)面的沖擊。

OECD在關(guān)于2008年中國創(chuàng)新政策的研究報(bào)告中指出，中國需要更多的自下而上的決策制定，賦予私營部門更重要的作用，以及機(jī)構(gòu)之間更多的協(xié)調(diào)來推動(dòng)創(chuàng)新。

3. 激勵(lì)不相容。政府直接資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可能會(huì)出現(xiàn)激勵(lì)不相容問題。獲得政府資助的企業(yè)可能和政府的標(biāo)函數(shù)不一致，加上存在不確定性和信息不對稱，獲得政府資助的企業(yè)的行為有可能偏離政府的目標(biāo)函數(shù)，而政府又難以觀察到這種偏離，無法進(jìn)行有效監(jiān)管和約束。在類似中國這樣的發(fā)展中國家，政府直接給予企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼不僅面臨事后的道德風(fēng)險(xiǎn)，更為普遍的存在著企業(yè)事前申請政府研發(fā)補(bǔ)貼事前的逆向選擇問題，也就是說企業(yè)可以釋放自主創(chuàng)新的虛假信號，以低廉的成本獲得政府研發(fā)補(bǔ)貼，但并不用于研發(fā)用途。

4. 政府直接資助對象的選擇不一定正確。政府在收集、處理技術(shù)創(chuàng)新和投融資方面與企業(yè)相比并無更多優(yōu)勢，有時(shí)甚至由于官僚作風(fēng)存在效率更為為低下，或者由于存在尋租的可能性，政府資金可能會(huì)投向高風(fēng)險(xiǎn)但卻無發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目或企業(yè)，某些發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)創(chuàng)新企業(yè)卻得不到政府資金的支持（聞岳春等，2010）。

國家在產(chǎn)業(yè)政策、資金支持和物資保證方面向國有企業(yè)嚴(yán)重傾斜，即使其生產(chǎn)效益已經(jīng)很差。集體和個(gè)體企業(yè)融資渠道、包括在銀行貸款方面受到歧視，使得這些企業(yè)從正常的金融渠道獲得資金的機(jī)會(huì)很少，或者就是獲得資金，其成本也要比國有企業(yè)高得多。不缺少創(chuàng)新資金的或者缺少創(chuàng)新動(dòng)力的企業(yè)得到了資助，而迫切需要幫助的企業(yè)卻無處籌資。尤其是迫切需要政府資助的一些具有很強(qiáng)創(chuàng)新潛力的中小高科技企業(yè)，往往是在政（下轉(zhuǎn)第88頁）府資助范圍之外。

四、 結(jié)論與建議

對于微觀層面的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，政府對技術(shù)創(chuàng)新資金的直接支持可以影響技術(shù)創(chuàng)新的速度，當(dāng)政府政策是可預(yù)見的，由于信息不對稱及其所帶來的道德風(fēng)險(xiǎn)問題，可能對創(chuàng)新產(chǎn)生意想不到的影響，甚至?xí)泳弰?chuàng)新發(fā)展。政府通過加大技術(shù)創(chuàng)新的金融支持，間接干預(yù)可能會(huì)收到更好的效果。

實(shí)際上，面向市場的創(chuàng)新本來不需要政府的過多投入（柳卸林，2011）。政府間接干預(yù)比直接資助對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用更大。對于由于創(chuàng)新資金缺乏引起的創(chuàng)新活動(dòng)受限的問題，政府可以間接資助技術(shù)創(chuàng)新。將直接資助的用于企業(yè)試驗(yàn)發(fā)展的資金，或通過無息或低息技術(shù)創(chuàng)新貸款等途徑以貼息的方式，或通過研發(fā)投入減免所得稅，或通過對創(chuàng)新成果獎(jiǎng)勵(lì)等方式補(bǔ)貼給企業(yè)。這樣可以解決直接資助對創(chuàng)新速度影響的問題，還可以擴(kuò)大政府資助的覆蓋面，解決激勵(lì)不相容的問題，改善因資助對象選擇不當(dāng)而帶來資源配置效率低下的問題，以及促進(jìn)在微觀層面技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中企業(yè)主體地位的確立。

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5. 聞岳春，黃福寧，王婧婷.技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的投融資方略.北京:化學(xué)工業(yè)出版社，2010.

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作者簡介：張燕航，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國民經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生。

收稿日期：2011-10-15。