政府干預(yù)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

摘要：文章從創(chuàng)新的供給和需求角度分析在創(chuàng)新資金不足的幾種情況下政府直接干預(yù)對技術(shù)創(chuàng)新速度的影響，并指出政府直接干預(yù)還存在覆蓋面有限、影響企業(yè)的行為和目標、激勵不相容以及資助對象選擇不正確等問題。認為對于微觀層面的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在因創(chuàng)新資金不足而使企業(yè)實施活動受限的情況下，政府通過間接干預(yù)會起到更好的促進作用。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；政府直接干預(yù)；政府間接干預(yù)

一、 引言

創(chuàng)新（Innovation）一詞首先出自熊彼特（J·A·Schumpeter）在1912年《經(jīng)濟發(fā)展理論》，熊彼得認為技術(shù)創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。這種新的組合包括引進新產(chǎn)品；引用新技術(shù)；開辟新的市場；控制原材料新的來源；實現(xiàn)任何一種工業(yè)新的組織。

后來有許多學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新做了界定。1999年《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中對技術(shù)創(chuàng)新的定義為：“技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝、采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，并生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值”。

目前，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟發(fā)展的推動作用已成為人們的共識。各個國家都在采取一些間接或直接的手段促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，中國也不例外。中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目前面臨的一個緊迫的問題是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入不足。T. J. Klete和J.Moen等（2000）及T.J.Klete和A. Rak-nerud（2005）認為大部分技術(shù)創(chuàng)新失敗都是由于投資不足引起的，而通過微觀層面的進一步實證分析可得出結(jié)論——政府對技術(shù)創(chuàng)新本身或技術(shù)創(chuàng)新投資主體進行適度補貼將有利于推動技術(shù)創(chuàng)新的成功。政府資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用毋庸置疑，但作為一個發(fā)展中國家，政府資金也同樣有限，那么是采取直接資助還是間接資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，使有限的政府資金起到一個杠桿作用，調(diào)動更多的企業(yè)資金投入技術(shù)創(chuàng)新是一個非常值得探討的問題。

二、 政府直接干預(yù)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新速度的影響

微觀層面的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程可以簡單分為認識和實施兩個階段，認識是指企業(yè)發(fā)現(xiàn)有利可圖的創(chuàng)新機會，實施是指企業(yè)認識到有利可圖的創(chuàng)新機會后，付諸于實際創(chuàng)新活動。實際創(chuàng)新活動包括研究與試驗發(fā)展（RD）、研究與試驗發(fā)展成果應(yīng)用、工業(yè)生產(chǎn)直至商業(yè)化等一系列活動。

在認識創(chuàng)新機會的條件下，企業(yè)會按收益期望值做出是否實施創(chuàng)新的決策。由于并不是每一個潛在的創(chuàng)新企業(yè)都能立即認識到技術(shù)創(chuàng)新的機會，或者認識到創(chuàng)新的機會，但由于回避風(fēng)險，或者缺乏創(chuàng)新投入資金等因素，創(chuàng)新沒有得到實施或者不能立即實施。由于這些原因，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展嚴重滯后于其潛在的發(fā)展水平。在這種情況下，政府干預(yù)顯得非常有必要。

一般認為企業(yè)認識到創(chuàng)新機會，覺得有利可圖時，并且有實施條件時實施創(chuàng)新行為。實施條件包括研發(fā)資金、人才、裝備、設(shè)施等，其中最重要的因素之一為資金，文章重點討論研發(fā)資金對技術(shù)創(chuàng)新的影響，所以假設(shè)實施技術(shù)創(chuàng)新的其它條件已具備或者可以通過資金購置。

技術(shù)創(chuàng)新的投入可能不止一次，通常會需要一系列的多次投入，假設(shè)創(chuàng)新多次預(yù)計投入貼現(xiàn)值合計為PS，則PS 可視為技術(shù)創(chuàng)新的供給價格。技術(shù)創(chuàng)新可以帶來未來收益，將未來期望收益貼現(xiàn)和記為PD，則PD可視為技術(shù)創(chuàng)新的需求價格。當PD≥PS時，存在創(chuàng)新機會，當企業(yè)認識到這一點時，這時認為企業(yè)認識到了創(chuàng)新機會。一般情況下，當PD≥PS時，存在創(chuàng)新需求，也有創(chuàng)新供給。但由于創(chuàng)新資金不足，風(fēng)險、外部性、技術(shù)路徑鎖定等多種因素會制約技術(shù)創(chuàng)新活動的實施，因此當PD≥PS時，潛在技術(shù)創(chuàng)新供給企業(yè)也不必然會進行創(chuàng)新活動，也即不會必然到達技術(shù)創(chuàng)新的第二階段——實施創(chuàng)新。因于篇幅限制，關(guān)于技術(shù)路徑鎖定，外部性等因素對技術(shù)創(chuàng)新的制約問題將另文討論，本文重點討論企業(yè)認識到創(chuàng)新機會后，資金因素對創(chuàng)新活動實施的影響，和加入政府干預(yù)后對創(chuàng)新活動實施的影響。

一般地，在研究創(chuàng)新時將其過程分為許多階段甚至假設(shè)它是連續(xù)的。為分析方便，先僅考慮兩個離散的時段:t=1，t=2。因為創(chuàng)新投入與創(chuàng)新收益會隨時期變化而有所不同。我們進一步假設(shè)：

H1：技術(shù)創(chuàng)新供給企業(yè)在t=1時供給價格為PS1，在t=2時供給價格為PS2；

H2：技術(shù)創(chuàng)新需求企業(yè)在t=1時需求價格為PD1，在t=2時需求價格為PD2；

H3：t=2時期到t=1時期折現(xiàn)率為r。

當技術(shù)創(chuàng)新的制約因素僅為創(chuàng)新資金不足時，對于政府直接提供資金支持，會出現(xiàn)以下幾種情況。由于信息不對稱，政府無法確切判斷企業(yè)是否真的缺乏創(chuàng)新資金，缺乏創(chuàng)新資金的潛在創(chuàng)新企業(yè)可分為真實缺乏資金和非真實缺乏資金的情況。

（1）真實缺乏創(chuàng)新資金的情況。這種情況雖然創(chuàng)新是利可圖的，但由于缺少必要的創(chuàng)新資金，創(chuàng)新活動無法開展，如果可以得到政府的撥款，使創(chuàng)新活動得以實施，將加快創(chuàng)新活動的進程，促進創(chuàng)新活動的發(fā)展。

（2）非真實缺乏創(chuàng)新資金的情況。

①在t=1時刻，PD1≥PS1，且PD1-PS1≥（PD2-PS2）/（1+r）時，在得不到政府資助的情況下，這些企業(yè)也會在t=1時刻實施創(chuàng)新行為。

②在t=1時刻，PD1≥PS1，t=2時刻，PD2≥PS2，且PD1-PS1≤（PD2-PS2）/（1+r）時，在得不到政府資助的情況下，企業(yè)會在t=2時刻實施創(chuàng)新行為。

假設(shè)政府對企業(yè)無償提供創(chuàng)新資金m，如果該資金是在t=1時刻提供。對于a情況，不改變企業(yè)的創(chuàng)新行為的實施，在得到政府的資助后會增加其收益，但無益于整個社會技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，政府有限的資金沒有得到合理配置。對于b情況，如果企業(yè)在t=1時刻得到政府資金m后，使得PD1-PS1≥（PD2-PS2）/（1+r），此時會加快創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新步伐。

如果政府對企業(yè)無償提供創(chuàng)新資金m是在t=2時刻提供，并且企業(yè)能夠預(yù)期到。對于a情況，如果在t=2時刻，（PD1-PS1）（1+r）≤PD2-PS2+m，則企業(yè)為獲得資助，會推遲創(chuàng)新實施，直到t=2時刻獲得政府資金。此時的政府直接干預(yù)延緩了創(chuàng)新的發(fā)展。對于b情況，不改變企業(yè)的創(chuàng)新行為在t=2時刻的實施，只是在得到政府的資助后會增加其收益，但無益于整個社會技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，政府資金沒有得到優(yōu)化配置。

政府對技術(shù)創(chuàng)新資金的直接支持可以影響創(chuàng)新的速度，當政府政策是可預(yù)見的，由于信息不對稱及其所帶來的道德風(fēng)險問題，可能對創(chuàng)新產(chǎn)生意想不到的影響，甚至?xí)泳弰?chuàng)新發(fā)展。

三、 政府直接干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新的其它問題

直接資助除了前文所述當政府政策是可預(yù)見時，可能對創(chuàng)新產(chǎn)生意想不到的影響，甚至?xí)泳弰?chuàng)新發(fā)展，還可能存在以下幾下問題：

1. 直接資助覆蓋面有限。據(jù)第二次全國RD資源清查數(shù)據(jù)公報的數(shù)據(jù)，2009年全國開展RD活動的工業(yè)企業(yè)36 387個，僅占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的8.5%，這表明只有不到十分之一的大中型企業(yè)在從事研發(fā)活動，而且約2/3的大中型企業(yè)沒有科研機構(gòu)。

由于工業(yè)各行業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，因而生產(chǎn)的產(chǎn)品技術(shù)含量低，附加值相應(yīng)不高，價格競爭愈演愈烈，造成我國工業(yè)部門的經(jīng)濟效益普遍底下，并且這種狀況長期得不到扭轉(zhuǎn)，嚴重限制了我國企業(yè)的積累能力、投資能力和RD的投入能力（胡春力，2006）。由于企業(yè)的積累能力、投資能力和研究和RD的投入能力受限，抑制了企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，進而又導(dǎo)致工業(yè)部門的經(jīng)濟效益低下。如果沒有政府適當?shù)母深A(yù)，我國可能會陷入創(chuàng)新能力缺乏 經(jīng)濟效益低下 研發(fā)投入能力受限 創(chuàng)新能力缺乏的惡性循環(huán)。

但由于研發(fā)投入能力受限是普遍現(xiàn)象，作為發(fā)展中國家的中國，政府資源有限，如果將資助資金直接平均分配給各個企業(yè)，則每個企業(yè)得到的都只是杯水車薪，對技術(shù)創(chuàng)新起不到實質(zhì)性幫助。現(xiàn)實經(jīng)濟中一般實施的是不平衡分配，對個別企業(yè)按其所需予以資助，這對該個別企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會起到一定的促進作用，但受益的企業(yè)數(shù)量非常有限。

2. 政府可能會干預(yù)企業(yè)的行為和目標。微觀層面的技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，企業(yè)和市場的距離更近，更了解什么樣的新構(gòu)思能夠經(jīng)過研發(fā)等一系列活動最終商業(yè)化，成為技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是涉及企業(yè)生存和發(fā)展的大事，企業(yè)有了自主投資權(quán)，才能做到自主經(jīng)營、自負盈虧和自擔(dān)風(fēng)險。企業(yè)只有成為投資主體，才能有效實施諸如研究開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和教育培訓(xùn)等創(chuàng)新活動。

在政府直接資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的情況下，政府出于維護納稅人的利益、保障資金安全等方面的考慮，一般會在投入資金后對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動進行直接行政干預(yù)，而這種行為可能會“剝奪”技術(shù)創(chuàng)新主體的主觀能動性，從而對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為和目標造成負面的沖擊。

OECD在關(guān)于2008年中國創(chuàng)新政策的研究報告中指出，中國需要更多的自下而上的決策制定，賦予私營部門更重要的作用，以及機構(gòu)之間更多的協(xié)調(diào)來推動創(chuàng)新。

3. 激勵不相容。政府直接資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可能會出現(xiàn)激勵不相容問題。獲得政府資助的企業(yè)可能和政府的標函數(shù)不一致，加上存在不確定性和信息不對稱，獲得政府資助的企業(yè)的行為有可能偏離政府的目標函數(shù)，而政府又難以觀察到這種偏離，無法進行有效監(jiān)管和約束。在類似中國這樣的發(fā)展中國家，政府直接給予企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新補貼不僅面臨事后的道德風(fēng)險，更為普遍的存在著企業(yè)事前申請政府研發(fā)補貼事前的逆向選擇問題，也就是說企業(yè)可以釋放自主創(chuàng)新的虛假信號，以低廉的成本獲得政府研發(fā)補貼，但并不用于研發(fā)用途。

4. 政府直接資助對象的選擇不一定正確。政府在收集、處理技術(shù)創(chuàng)新和投融資方面與企業(yè)相比并無更多優(yōu)勢，有時甚至由于官僚作風(fēng)存在效率更為為低下，或者由于存在尋租的可能性，政府資金可能會投向高風(fēng)險但卻無發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)創(chuàng)新項目或企業(yè)，某些發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)創(chuàng)新企業(yè)卻得不到政府資金的支持（聞岳春等，2010）。

國家在產(chǎn)業(yè)政策、資金支持和物資保證方面向國有企業(yè)嚴重傾斜，即使其生產(chǎn)效益已經(jīng)很差。集體和個體企業(yè)融資渠道、包括在銀行貸款方面受到歧視，使得這些企業(yè)從正常的金融渠道獲得資金的機會很少，或者就是獲得資金，其成本也要比國有企業(yè)高得多。不缺少創(chuàng)新資金的或者缺少創(chuàng)新動力的企業(yè)得到了資助，而迫切需要幫助的企業(yè)卻無處籌資。尤其是迫切需要政府資助的一些具有很強創(chuàng)新潛力的中小高科技企業(yè)，往往是在政（下轉(zhuǎn)第88頁）府資助范圍之外。

四、 結(jié)論與建議

對于微觀層面的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，政府對技術(shù)創(chuàng)新資金的直接支持可以影響技術(shù)創(chuàng)新的速度，當政府政策是可預(yù)見的，由于信息不對稱及其所帶來的道德風(fēng)險問題，可能對創(chuàng)新產(chǎn)生意想不到的影響，甚至?xí)泳弰?chuàng)新發(fā)展。政府通過加大技術(shù)創(chuàng)新的金融支持，間接干預(yù)可能會收到更好的效果。

實際上，面向市場的創(chuàng)新本來不需要政府的過多投入（柳卸林，2011）。政府間接干預(yù)比直接資助對技術(shù)創(chuàng)新的促進作用更大。對于由于創(chuàng)新資金缺乏引起的創(chuàng)新活動受限的問題，政府可以間接資助技術(shù)創(chuàng)新。將直接資助的用于企業(yè)試驗發(fā)展的資金，或通過無息或低息技術(shù)創(chuàng)新貸款等途徑以貼息的方式，或通過研發(fā)投入減免所得稅，或通過對創(chuàng)新成果獎勵等方式補貼給企業(yè)。這樣可以解決直接資助對創(chuàng)新速度影響的問題，還可以擴大政府資助的覆蓋面，解決激勵不相容的問題，改善因資助對象選擇不當而帶來資源配置效率低下的問題，以及促進在微觀層面技術(shù)創(chuàng)新活動中企業(yè)主體地位的確立。

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5. 聞岳春，黃福寧，王婧婷.技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的投融資方略.北京:化學(xué)工業(yè)出版社，2010.

6. 張燕航.再論金融支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新.南方金融，2011，（10）.

作者簡介：張燕航，暨南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院國民經(jīng)濟學(xué)博士生。

收稿日期：2011-10-15。