論產學研合作各方的關系和主要模式

2012-04-29 00:00:00陳英杰

現代管理科學 2012年11期

摘要：產、學、研合作是國家創新體系的重要內容，主要涵蓋一個主體、兩個支柱、三個推手、四個模式：一個主體是企業，企業是生產經營者、技術需求方、主要投資人，承擔主要風險，享受主要收益；兩個支柱是院校即科研院所和高等學校，院校是技術提供方、風險共擔人，分享合作收益；三個推手是政府、中介機構和金融機構，三方分別是政策法規、信息服務、信貸資金提供方，是產、學、研合作能否順利開展的三大推動力量；四個模式是點、線、面、網四種主要的產、學、研合作方式。

關鍵詞：產學研合作；主體；支柱；推手；模式

一、 “產、學、研”的演變

產、學、研合作的本質是通過技術與經濟的結合，實現技術創新。一般而言，“產、學、研合作”的“產”指企業，“學”指高等院校，“研”指科研機構。產、學、研合作技術創新體系中，企業是技術創新的主體，是該系統的核心部分，而高校、研究院所在科研、成果、育人、信息等方面有著明顯優勢。

產、學、研合作的更好開展，離不開政府的政策指導和法規、財稅制度的建設完善。政府在整個產、學、研合作的創新體系中被賦予了越來越重要的角色，金融、財稅政策往往成為產、學、研合作成敗的關鍵因素?，F在產、學、研合作實際已經形成了政府、企業、高校和研究院所、金融機構各方合作的大系統。于是又把“產、學、研”擴展為“政、產、學、研、金”。

產、學、研合作現已發展成為涵蓋一個主體、兩個支柱、三個推手、四個模式有機結合的科學系統：一個主體是企業，企業是生產經營者、技術需求方、主要投資人，承擔主要風險，享受主要收益；兩個支柱是院校即科研院所和高等學校，院校是技術提供方、風險共擔人，分享合作收益；三個推手是政府、中介機構和金融機構，三方分別是政策法規、信息服務、信貸資金提供方，是產、學、研合作能否順利開展的三大推動力量；四個模式是點、線、面、網四種主要的產、學、研合作方式。

二、企業：“產、學、研”的主體

企業是“產、學、研”合作的主體。企業是生產經營者、技術需求方、主要投資人，承擔主要風險，享受主要收益，以企業為主導的產學研合作模式是推動科技與經濟結合的有效途徑?！秶抑虚L期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》明確提出，把建立以企業為主體、產學研結合的技術創新體系作為國家創新體系建設的突破口。黨的十七大也強調，建立以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，引導和支持創新要素向企業集聚，促進科技成果向現實生產力轉化。實踐證明，產、學、研結合符合科技創新發展規律，是當前和今后相當長一段時期我國技術創新體系建設的重要組成部分。要“發展高科技，實現產業化”，將科學技術充分轉化成生產力，走產學研合作創新的道路是必然選擇。

產學研合作必須以企業為主體，才能實現持續的技術創新，充分發揮產學研合作這一技術平臺的作用。在產學研合作中，企業的主體地位是從企業是生產經營者、主要投資人，承擔主要風險，享受主要收益這個角度來看的。目前，大多數企業特別是中小企業還很難單獨完成整個技術開發和產業化過程，必須借助于高校、院所的科研力量。通過產學研合作，企業可以充分吸收、利用高校和院所的研發能力，實現技術、人才、資金等各要素的最佳組合，增強自身技術創新的內在原動力和核心競爭力。近幾年來，企業與高校、科研院所廣泛開展合作，以委托開發、合作開發、共同建立研究機構，如博士后工作站、碩士生聯合培養點和共建研究院、實驗室、中試車間等形式，獲得大量高校與科研機構的技術支持、服務和咨詢，在重大技術攻關、高端人才培養、改造傳統產品結構、提高產品質量、降低生產成本等方面成效顯著。

產學研合作以市場為導向決定了企業在產學研合作中的主體地位。由于企業貼近市場、了解客戶需求，能夠更為準確地把握技術需求的趨勢和變化，有利于在產學研合作中正確把握和調整研發方向，整合高校、科研院所的科技資源，向市場提供有前景的產品和服務，提高產學研合作的效益。雖然有些原始技術是高校、院所自己研究開發成功的，如果要實現產業化就必須依靠以企業為主體的產學研合作，這就是市場機制，市場規律是必須遵循的。在產學研合作中按市場規律辦事，堅持企業主體地位，有利于加快科技成果產業化，在實現規模效益的前提下，實現產學研各方的共贏。研發工作的市場導向，從而保證持續技術創新的實現；

企業要自覺做好“產、學、研”主體，首先要轉變思想，更新觀念，主動承擔產、學、研合作的資金投入，并保證?？顚Ｓ?。還要加強先進研發設施等硬件建設，為產、學、研合作提供優質硬件支持。在合作過程中，企業應該建立激勵機制，以研究課題或產業化任務為標的，吸引高校、研究機構相關科技人員共同參加，組成科技創新小組。對于通過產、學、研合作完成的項目，在各方達成一致基礎上，及時申請專利，進行必要的知識產權保護，保護企業核心競爭力。對于通過產、學、研合作完成項目的收益分配，本著尊重人才，尊重知識的精神，優先激勵院校的科研人員，確保院校的權益。充分調動本企業技術人員的積極性，讓他們得到技術的培訓、職位的升遷、物質待遇的提高。

三、院校：“產、學、研”的兩個支柱

高等學校和研究院所是產、學、研合作的兩個支柱。院校是技術提供方、風險共擔人、合作收益的分享者。高等學校和研究院所的積極合作，是實現產、學、研合作共贏的基礎。社會經濟發展的科技化、國際化和高度專業化趨勢，使企業這一產、學、研主體在從事科技開發活動中需與外界進行大量的技術、人才、信息、資金和物質交換，與智力、知識、信息資源豐富的高等學校和研究院所的交流與合作成為企業提高技術創新能力的必然選擇。院校在產、學、研合作中發揮支柱作用，是產學研合作中科研、教育、生產不同社會分工在功能與資源優勢上的協同與集成化的必然結果，是技術創新各個環節的自然對接與耦合，符合社會生產發展和技術創新的一般規律。

院校要發揮好“產、學、研”支柱作用，需要發揮科研優勢，培育市場意識，增強競爭意識，加快進入市場的步伐。發揮主觀能動性，了解和研究企業的技術需求，積極開展針對市場和企業需求的研發，及時向企業發布科技成果和科技動態信息，與企業進行供需見面對接，提高科技成果轉化經濟效益。建立有效的激勵機制，鼓勵教師和科研人員積極開展產學研合作，并進行科學考評和考核，處理好科技成果“學術價值”與“市場價值”的關系，更好地推動與企業產、學、研合作的開展。處理好利益分配問題，特別是知識產權歸屬、創新收益分配等，對于合作中容易出現的問題，應該充分協商，通過簽定合同、協議，以書面法律文件確定和維護各方權益，激勵各方盡職盡責。

四、政府、中介和金融機構：“產、學、研”的三個推手

政府、中介和金融機構是“產、學、研”的三個推手是指“產、學、研”的實施過程中，企業與院校的合作努力之外，政府政策法規、中介機構的信息渠道、金融機構的資金支持，都是影響著產、學、研合作成敗的重要推動力量。

產學研合作項目一般都是關系到企業競爭力的關鍵技術和共性技術，而關鍵技術和共性技術的研發和產業化往往需要巨大的投入和較長的周期，企業一般難以獨自承擔。這就需要政府的支持，政府制訂、調整或完善產業政策、技術政策，通過政策手段，調動聚集產學研各方力量，幫助企業發展高技術，強化技術優勢。政府支持產學研合作的動機更主要來自國家戰略層面的考慮，往往把突破關鍵共性技術作為產學研合作主要目標，在制定科技專項產學研合作政策法規時，鼓勵產學研合作申報項目，重視為企業與高?？蒲性核鶢烤€搭橋，疏通合作渠道；建立產學研合作項目專項創新基金，不斷增加財政撥款額定；同時，增設了產、學、研專屬部門、機構，許多省、市設立產學研合作辦公室，廳局設立的產學研處，都在不斷增強政府對產學研合作的政策支持力度。

當今社會的高速發展和技術進步，使中介信息、金融市場融資也成為產、學、研合作成敗的關鍵因素。產學研合作的中介機構，在溝通政府間、政府和產業間、高校研究院所間等等關系中，起到不可或缺的橋梁紐帶作用；中介服務機構的功能和作用越來越得到重視和發揮。除了傳統的技術市場、行業協會等中介機構繼續在推進產學研合作中發揮作用，孵化器、技術轉移網絡以及信息平臺等各種豐富多彩的中介形式不斷涌現，并收到良好效果。政府重視推動銀企合作，協助企業貸款或申請風險基金，引導銀行參與進入重大的、具體的產學研合作項目中來，推動企業直接上市融資。金融市場在解決產學研合作項目的重大基礎設施、科技平臺建設等大額融資中的具有不可替代作用，也成為重要一環。

五、點、線、面、網：“產、學、研”的四個主要模式

點：基于單個技術或成果的常規型、一次性合作模式。作為合作主體的企業往往是尚未形成穩定研發團隊、沒有較強研發能力的中小企業，這類企業往往寄希望于通過短期或單項合作，對某個單項技術或產品進行研發或創新，贏得市場和發展的機遇。通過單項合作，有利于企業開發能力的培育和產業鏈的形成，有利于企業的成長和向長期的、穩定的高端合作轉型。

線：這是企業圍繞整體科技規劃，分階段，多課題實施的“多點成線”型合作模式。企業自身已具備一定的研發實力和較穩定的研發隊伍的情況下，就需要和院校等研究機構建立一種戰略合作聯盟關系，合作內容是開展“多點（多課題）成線（系列產品）”型合作。這種“多點成線”的合作模式有利于開展針對系列產品及衍生品的研發，攻克并撐握該類產品鏈一系列的關鍵技術。

面：在多點成線的基礎上，在更廣領域以共建研發實驗室或產業化基地等更多形式，使企業具備更強的新產品、新技術研發和產業化能力。如某企業與多家不同研究機構分別委托開發A產品、共同開發B產品、共建C產品研發實驗室，攻克并撐握系列產品技術，進而共建博士后科研工作/流動站、研究開發院等，通過院校的人才培養與技術支持，企業形成了核心競爭力。這種模式是較高形式的產學研合作，相對復雜，一個企業和多家不同研究機構同時開展合作，能有較多機會獲得政府、中介或銀行的參與。

網：跨企業/機構、跨項目/產品的產業鏈培育型模式。在政府引導和金融機構支持下，通過中介機構的參與和協調，組織有實力、有條件的相關企業、院校（可以是多家企業或多家高校），以提升集成創新能力和研發水平、培育和拉長完善產業鏈為目的，選擇有關聯的項目群，進行綜合性、產業化聯合研發，形成具有自主知識產權和較好市場前景、優勢互補的系列化技術成果。這種合作模式一般是為解決重大國民經濟問題，由政府推動，金融機構參與，組織相關企業和研究機構建立聯盟，通常稱為產業聯盟。

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