濫用市場(chǎng)支配地位行為的樣態(tài)及識(shí)別

【摘要】 濫用市場(chǎng)支配地位行為是反壟斷法禁止的三大壟斷行為之一。企業(yè)取得市場(chǎng)支配地位本身不違法，只有濫用支配地位才構(gòu)成違法，因此濫用市場(chǎng)支配地位行為的確認(rèn)是解決問題的關(guān)鍵。濫用市場(chǎng)支配地位行為構(gòu)成分為主體要件，主觀目的要件和客觀行為方面。對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位行為違法確認(rèn)也要從四個(gè)方面來(lái)認(rèn)定，被指控實(shí)施濫用市場(chǎng)支配地位行為的企業(yè)可以對(duì)有關(guān)指控進(jìn)行抗辯。

【關(guān)鍵詞】 反壟斷法 市場(chǎng)支配地位 濫用市場(chǎng)支配地位行為

2007年頒布2008年8月1日施行的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》中，規(guī)定了三大經(jīng)濟(jì)性壟斷：競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中，一方面通過經(jīng)營(yíng)者合并控制（制度經(jīng)營(yíng)者集中）對(duì)市場(chǎng)支配地位的形成和加強(qiáng)進(jìn)行監(jiān)督和控制，另一方面，在市場(chǎng)支配地位已經(jīng)形成和加強(qiáng)或無(wú)法阻止的情況下，通過禁止其濫用市場(chǎng)支配地位來(lái)保護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，本文主要探討市場(chǎng)支配地位及其濫用行為。

1.市場(chǎng)支配地位

市場(chǎng)支配地位又稱控制市場(chǎng)地位或市場(chǎng)控制地位，是德國(guó)《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》和《歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約》使用的概念，其他的國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法則沒有使用這一術(shù)語(yǔ)。美國(guó)的反托拉斯法使用了“壟斷力”（Monopoly Power），日本的反壟斷法使用了“壟斷狀態(tài)”一詞，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的公平競(jìng)爭(zhēng)法使用了“獨(dú)占”，匈牙利的反壟斷法使用的則是“占有經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)”。盡管各國(guó)和地區(qū)的反壟斷法使用的稱謂不同，但所指的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是大致相同的，即某個(gè)企業(yè)或者某些企業(yè)在特定的市場(chǎng)上具有一定的市場(chǎng)力量，通過運(yùn)用這種力量“支配”或“控制”市場(chǎng)，不受有效競(jìng)爭(zhēng)的制約，對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。

對(duì)于市場(chǎng)支配地位的定義，有學(xué)者認(rèn)為，它是指“企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織的一種狀態(tài)，具有該狀態(tài)的企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織，在相關(guān)的產(chǎn)品市場(chǎng)、地域市場(chǎng)和時(shí)間市場(chǎng)上，擁有決定產(chǎn)品產(chǎn)量、價(jià)格和銷售等方面的控制能力”①。還有學(xué)者認(rèn)為，市場(chǎng)支配地位通常是指“企業(yè)或者企業(yè)集團(tuán)能夠左右市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或者不受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)約束的市場(chǎng)地位。”②這是從對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響的角度作出的定義。歐共體法院在1983年Mechelin一案中認(rèn)為，市場(chǎng)支配地位是指“一個(gè)企業(yè)所享有的經(jīng)濟(jì)能力地位，這種能力地位能夠使該企業(yè)無(wú)需其競(jìng)爭(zhēng)者、顧客和最終消費(fèi)者的反映，而采取顯著程度的獨(dú)立行動(dòng)，來(lái)妨礙相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)有效競(jìng)爭(zhēng)的維持”③。美國(guó)最高法院在1956年的杜邦公司案中，將壟斷力定義為“企業(yè)控制價(jià)格的力量或者排除競(jìng)爭(zhēng)的力量。”④

中國(guó)《反壟斷法》第十七條規(guī)定“本法所稱市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。”該定義是從不同角度界定市場(chǎng)支配地位，二者之間是并列關(guān)系，只要具備其中條件之一， 即占有市場(chǎng)支配地位。

可見，中國(guó)《反壟斷法》中的市場(chǎng)支配地位，是指一個(gè)或幾個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量等交易條件或阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入的特殊的市場(chǎng)地位。

2.市場(chǎng)支配地位的具體表現(xiàn)⑤

市場(chǎng)支配地位是經(jīng)營(yíng)者在特定市場(chǎng)上具有控制商品價(jià)格、排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的力量，是經(jīng)營(yíng)者取得了可以不受競(jìng)爭(zhēng)壓力影響的地位，從而其市場(chǎng)行為可以在很大程度上不必顧及同行競(jìng)爭(zhēng)者和交易相對(duì)人的反應(yīng)。根據(jù)德國(guó)的《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的\"公平交易法\"的規(guī)定，市場(chǎng)支配地位具體表現(xiàn)為：

2.1獨(dú)占

獨(dú)占（monopoly）是指一家經(jīng)營(yíng)者作為某種特定商品或勞務(wù)的供應(yīng)者，在相關(guān)市場(chǎng)上沒有競(jìng)爭(zhēng)者，具有壟斷地位，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱為“完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)”。如果一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上沒有競(jìng)爭(zhēng)者，不會(huì)面臨來(lái)自任何方面的現(xiàn)實(shí)的或潛在的競(jìng)爭(zhēng)，可以任意支配或控制市場(chǎng)，該經(jīng)營(yíng)者即屬于獨(dú)占企業(yè)。既可以是一種自然壟斷，也可以是依法律規(guī)定而獲得和維持的市場(chǎng)地位。

2.2準(zhǔn)獨(dú)占

準(zhǔn)獨(dú)占（quasi-monopoly）是指一家經(jīng)營(yíng)者作為某種特定商品或才勞務(wù)的供應(yīng)者或需求者，在相關(guān)市場(chǎng)上不存在著實(shí)質(zhì)性的競(jìng)爭(zhēng)，具有準(zhǔn)壟斷的地位。如果一個(gè)經(jīng)營(yíng)者可以在相當(dāng)程度上自主地決定自己的經(jīng)營(yíng)策略和經(jīng)營(yíng)行為，而無(wú)須特別考慮其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、購(gòu)買人或供應(yīng)人的存在和反應(yīng)，該經(jīng)營(yíng)者即屬于準(zhǔn)獨(dú)占。

2.3絕對(duì)優(yōu)勢(shì)

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)（sufficient market dominant power）企業(yè)在相關(guān)市場(chǎng)中雖有競(jìng)爭(zhēng)者，或者雖然有實(shí)質(zhì)上的競(jìng)爭(zhēng)，但該企業(yè)因其占有的市場(chǎng)份額、財(cái)力、采購(gòu)或銷售市場(chǎng)的渠道以及其他因素，相對(duì)于其他競(jìng)爭(zhēng)者而言具有突出的市場(chǎng)地位、壓倒性的地位，在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)擁有絕對(duì)的自由決策權(quán)和對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者的絕對(duì)影響。

2.4寡占

寡占（oligopoly situation）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營(yíng)者之間就某種商品或服務(wù)不存在實(shí)質(zhì)上的競(jìng)爭(zhēng)，這些企業(yè)作為一個(gè)整體共同控制著市場(chǎng)上商品或服務(wù)的價(jià)格、數(shù)量等情形，通過明示或默示而達(dá)成一致，不存在實(shí)質(zhì)性的競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱之為“寡頭壟斷”。反壟斷實(shí)踐經(jīng)險(xiǎn)證明，一個(gè)相互間沒有實(shí)質(zhì)性競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)集團(tuán)，可以在相互不存在卡特爾協(xié)議的情況下，共同支配某個(gè)相關(guān)市場(chǎng)。

我國(guó)《反壟斷法》則刪去了原草案中關(guān)于市場(chǎng)支配地位情形的規(guī)定。⑥

3.市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定

市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定沒有一個(gè)固定和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。西方國(guó)家在反壟斷實(shí)踐中曾經(jīng)不同的標(biāo)準(zhǔn)，包括市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)等。⑦

3.1市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)一個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)上的盈利程度來(lái)判斷該企業(yè)是否具有市場(chǎng)支配地位。如果一個(gè)企業(yè)的盈利率大幅度超過了它在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)條件下應(yīng)當(dāng)?shù)玫降某潭龋涂梢哉J(rèn)定該企業(yè)擁有市場(chǎng)支配地位。在實(shí)踐中，不能精確測(cè)定一種產(chǎn)品的邊際成本，從而也就不能準(zhǔn)確地說(shuō)明一個(gè)企業(yè)大幅度盈利究竟在多大程度上來(lái)自其市場(chǎng)支配地位。

3.2市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)企業(yè)的市場(chǎng)行為來(lái)判斷它是否具有市場(chǎng)支配地位。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的出發(fā)點(diǎn)是，如果一個(gè)企業(yè)在制定產(chǎn)品價(jià)格或者進(jìn)行其他經(jīng)營(yíng)性決策的時(shí)候，可以不受其競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品價(jià)格以及其他經(jīng)營(yíng)決策的影響，這個(gè)企業(yè)就是一個(gè)具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)。因?yàn)椴荒軠?zhǔn)確地測(cè)定出某種產(chǎn)品的邊際成本，從而也就不可能準(zhǔn)確的推測(cè)出一個(gè)企業(yè)對(duì)其產(chǎn)品的定價(jià)是否合理，是否受到其他因素的影響，并不是企業(yè)的市場(chǎng)地位決定企業(yè)的市場(chǎng)行為。

3.3市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位最直接的標(biāo)準(zhǔn)，其含義是從經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額、市場(chǎng)占有率來(lái)判斷其市場(chǎng)地位。但是，僅從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)一個(gè)要素的角度還是很難進(jìn)行市場(chǎng)支配地位的準(zhǔn)確界定。

3.4以市場(chǎng)份額為主，兼顧其他因素的市場(chǎng)支配地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

市場(chǎng)份額是認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位重要的標(biāo)準(zhǔn)，但并不是唯一標(biāo)準(zhǔn)，還必須同時(shí)考慮其他因素，例如對(duì)新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)的障礙、企業(yè)的財(cái)力、企業(yè)垂直聯(lián)合的程度、企業(yè)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)其他產(chǎn)品的可能性、交易對(duì)手轉(zhuǎn)向其他企業(yè)的可能性等。

我國(guó)《反壟斷法》第十九條規(guī)定有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：（1）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；（2）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；（3）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。有前款第（2）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。可見，我國(guó)在界定市場(chǎng)支配地位時(shí)雖然沒有將市場(chǎng)份額作為唯一的標(biāo)準(zhǔn)，但市場(chǎng)份額無(wú)疑是最重要的指標(biāo)。

4.濫用市場(chǎng)支配地位行為的樣態(tài)與識(shí)別

我國(guó)《反壟斷法》第十七條規(guī)定了七類濫用市場(chǎng)支配地位的行為，具體表現(xiàn)為：

4.1以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品。

不公平的壟斷性定價(jià)行為，是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者利用其特殊地位，為了獲得壟斷利潤(rùn)而以超高的價(jià)格銷售商品。在原材料購(gòu)進(jìn)活動(dòng)時(shí)盡可能的壓低價(jià)格，由于其特殊的市場(chǎng)地位，交易相對(duì)人無(wú)力拒絕不合理的定價(jià)，屬于濫用市場(chǎng)支配地位對(duì)交易相對(duì)人進(jìn)行剝削的行為。

4.2沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品。

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者憑借其市場(chǎng)支配地位，以排擠對(duì)手為目的，在一定市場(chǎng)內(nèi)、一定期限內(nèi)以低于成本的價(jià)格銷售商品，排除或限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。

4.3沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。

是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易的行為。

盡管市場(chǎng)主體擁有拒絕交易權(quán)，但其在行使拒絕交易權(quán)的過程中，并不是不受限制的。在一般商品交易領(lǐng)域，適用合同自由原則，當(dāng)事人可以根據(jù)自己的意思自治，選擇自己的相對(duì)交易方。但對(duì)于具有市場(chǎng)支配地位或擁有獨(dú)占產(chǎn)品的市場(chǎng)主體由于本身市場(chǎng)力量的強(qiáng)大或者提供商品的獨(dú)特性在沒正當(dāng)理由的情形下是不能行使拒絕交易權(quán)的，否則構(gòu)成市場(chǎng)支配地位的濫用。⑧

4.4沒有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。

具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者利用其優(yōu)勢(shì)，限制他人按照自己的意愿進(jìn)行交易，排斥其他經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)的行為。限定交易行為不但是對(duì)意思自治和合同自由的限制，侵犯了交易相對(duì)人的自主選擇權(quán)，同時(shí)也排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，甚至阻礙潛在競(jìng)爭(zhēng)，因此各國(guó)（地區(qū)）反壟斷法都將限定交易行為作為濫用市場(chǎng)支配地位的行為加以禁止。

4.5沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。

即附條件交易行為，指經(jīng)營(yíng)者利用市場(chǎng)支配地位，違背交易相對(duì)人意愿，在提供商品或報(bào)務(wù)時(shí)強(qiáng)迫交易相對(duì)人購(gòu)買其不需要、不愿意購(gòu)買的商品或服務(wù)或強(qiáng)迫接受其他不合理的條件的行為。

4.6沒有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。

指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者在提供相同商品或者報(bào)務(wù)時(shí)，無(wú)正當(dāng)理由對(duì)不同的交易對(duì)象實(shí)行不同的交易價(jià)格或交易條件，從而使這些交易對(duì)象處于不平等的競(jìng)爭(zhēng)地位的行為。在很多情況下是經(jīng)營(yíng)者的一種營(yíng)銷戰(zhàn)略，對(duì)不同的交易相對(duì)人采取不同的交易條件，是其選擇交易對(duì)象和確定交易內(nèi)容的一種手段，也是市場(chǎng)中廣泛存在的普通現(xiàn)象，大多數(shù)情況下不會(huì)危害競(jìng)爭(zhēng)，法律也一般不予干預(yù)。但是，當(dāng)具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施差別待遇時(shí)，其對(duì)競(jìng)爭(zhēng)損害的可能性增大，因此，反壟斷法對(duì)其予以必要的規(guī)制。

4.7國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

目前我國(guó)是多層次、多機(jī)構(gòu)的反壟斷執(zhí)法體系。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括發(fā)展和改革委員會(huì)、商業(yè)部、工商總局。

注釋：

①曹士兵：《反壟斷法研究》，法律出版社，1996年版，第86～87頁(yè).

②孔祥俊：《反壟斷法原理》，法制出版社，2001年版，第522頁(yè).

③阮方民：《歐盟競(jìng)爭(zhēng)法》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，1998年版，第188頁(yè).

④季曉南：《中國(guó)反壟斷法研究》，人民法院出版社，2001年版，第287頁(yè).

⑤呂明瑜：《競(jìng)爭(zhēng)法》，法律出版社2004年版，第150～152頁(yè).

⑥ 《反壟斷法草案》第十七條規(guī)定“經(jīng)營(yíng)者具有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位：在特定市場(chǎng)內(nèi)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)的；在特定市場(chǎng)內(nèi)居于優(yōu)勢(shì)（壓倒性）地位，其他經(jīng)營(yíng)者難以進(jìn)入的；在特定市場(chǎng)內(nèi)雖然存在兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者，但他們之間無(wú)實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)的.”

⑦孟雁北：《反壟斷法》，北京大學(xué)出版社，2011年9月第1版，第117頁(yè).

⑧孟雁北：《拒絕交易權(quán)的限制問題研究》，《廣東商學(xué)院學(xué)報(bào)》2005年第1期.

（作者單位：黑龍江金昊律師事務(wù)所律師）