從一則案例看FOB出口貿(mào)易中的提單操作技巧

廣東科貿(mào)職業(yè)學(xué)院商貿(mào)系 楊慶

近年來，隨著我國出口實(shí)踐中FOB術(shù)語的使用持續(xù)增加，關(guān)于FOB合同中賣方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避措施的討論也熱烈展開。提單作為合同履行過程中重要的物權(quán)憑證，賣方能否通過對(duì)提單的有效控制來盡量規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保障貿(mào)易安全。本文將從一個(gè)實(shí)際案例入手進(jìn)行探討。

1 案情簡(jiǎn)介

2006年底，出口商中國中山某公司(以下簡(jiǎn)稱Z公司)以FOB條件出口一批衛(wèi)浴設(shè)備到美國，按客戶的指定，Z公司將貨物交由臺(tái)灣某貨運(yùn)代理公司設(shè)立于中山的子公司D，由其安排從廣東省中山市經(jīng)深圳市鹽田港承運(yùn)出口到美國紐約。貨物裝船后，Z公司將提單需記載的內(nèi)容傳真給了D公司，D公司對(duì)傳真內(nèi)容進(jìn)行了確認(rèn)，并傳回給Z公司。該傳真件記載了該批貨物的提單號(hào)、集裝箱號(hào)、載貨大船名、起運(yùn)港、目的港；托運(yùn)人為Z公司，并寫明運(yùn)費(fèi)到付，同時(shí)左上角記載了此臺(tái)灣貨代位于廣州的分公司E的英文名稱及聯(lián)系方式。按指示，Z公司于11月6日將此批貨物的碼頭費(fèi)、文件費(fèi)、清關(guān)費(fèi)等費(fèi)用共人民幣2996.08元電匯給E公司。11月22日，Z公司向D公司發(fā)郵件詢問貨物是否到港，并說明："此柜不安排電放，待我司通知"。11月28日，收到D公司的回復(fù)"貨物將于2006年11月28日到達(dá)紐約，我司已安排不放貨，等你通知"。誰料，貨物到達(dá)目的地后，美國客戶提取了貨物并拒絕向Z公司支付貨款共24060美元。

后來，經(jīng)過多次協(xié)商未果，出口商Z公司將貨代D公司、E公司一同起訴到廣州海事法院。廣州海事法院經(jīng)審理認(rèn)為，在FOB方式下，賣方并不負(fù)責(zé)任訂艙托運(yùn)，而是由國外買方選擇承運(yùn)人訂艙托運(yùn)，承運(yùn)人僅就其所簽發(fā)的運(yùn)輸單證或訂艙人的指示交付貨物。D公司、E公司雖然從Z公司接收了本案貨物，但Z公司并未要求兩公司簽發(fā)提單，這倆公司也未簽發(fā)提單或與Z公司訂立其他任何有關(guān)委托運(yùn)輸?shù)臅婧贤回?fù)責(zé)貨物的收貨、發(fā)運(yùn)等事宜，沒有實(shí)際運(yùn)輸本案貨物，這倆公司只是貨物運(yùn)輸代理人，而非承運(yùn)人或?qū)嶋H承運(yùn)人，對(duì)無單放貨沒有過錯(cuò)，不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。最終，廣州海事法院判決駁回Z公司對(duì)D公司和E公司的訴訟請(qǐng)求。

2 案情分析與啟示

2.1 賣方作為托運(yùn)人需取得正本提單

此案是采用FOB貿(mào)易術(shù)語成交的，由買方安排貨物運(yùn)輸事宜，那么誰是托運(yùn)人？《海商法》第42條規(guī)定的“托運(yùn)人”是指：（1）本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人與承運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人；（2）本人或者委托他人以本人名義或者委托他人為本人將貨物交給與海上貨物運(yùn)輸合同有關(guān)的承運(yùn)人的人"。正是由于此項(xiàng)規(guī)定，使得無論在理論界還是實(shí)踐中出現(xiàn)兩種托運(yùn)人并存的情況。然而，《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2010》中，關(guān)于賣方義務(wù)明確規(guī)定：負(fù)責(zé)在合同規(guī)定的日期或期限內(nèi)，在指定裝運(yùn)港，將符合合同的貨物按港口慣常方式交至買方指定的船上，或取得已如此交付的貨物，并給予買方充分的通知；負(fù)責(zé)提供商業(yè)發(fā)票和證明貨物已交至船上的通常單據(jù)。而買方的義務(wù)是收取賣方按合同規(guī)定交付的貨物，接受與合同相符的單據(jù)。因此，從貿(mào)易的角度看，雖然買方有義務(wù)訂立運(yùn)輸合同，但有權(quán)要求承運(yùn)人簽發(fā)提單的只能是賣方。

在本案例中，作為托運(yùn)人的賣方Z公司手上沒有正本提單，也沒有承運(yùn)人簽發(fā)的提單以外的單證，沒有簽訂《海上運(yùn)輸合同》，只有對(duì)提單的復(fù)印件，因此法院認(rèn)為，Z公司無證據(jù)證實(shí)其與D公司之間就此案貨物存在運(yùn)輸合同關(guān)系，其作為托運(yùn)人的主張缺乏事實(shí)依據(jù)。因此，F(xiàn)OB術(shù)語下，賣方須要求承運(yùn)人出具正本提單，通過持有正本提單控制貨權(quán)，萬一被無單放貨，也有證據(jù)在手。

2.2 提單上的托運(yùn)人要寫賣方，收貨人不宜采用“記名提單”或“憑買方指示”

雖然以上提到了兩種托運(yùn)人并存的尷尬，但FOB術(shù)語下，提單中的托運(yùn)人欄內(nèi)必須填寫賣方的名稱，這樣賣方可作為受益人結(jié)匯，也可作為托運(yùn)人背書。如果誤將買方名稱填寫在提單托運(yùn)人欄內(nèi)，而又由賣方作為托運(yùn)人背書，在信用證支付方式下，銀行一旦發(fā)現(xiàn)提單上作為托運(yùn)人進(jìn)行背書的第一背書人的名稱并非提單正面托運(yùn)人欄內(nèi)填寫的名稱，會(huì)以單據(jù)本身有疑點(diǎn)為由拒收提單。此案中提單的托運(yùn)人欄目的確是賣方，這樣處理是比較合理的。但同時(shí)值得注意的是，除了托運(yùn)人之外，提單收貨人不宜使用“記名提單”和“憑買方指示”，這樣不僅加大了買方無單提貨的風(fēng)險(xiǎn)，而且會(huì)在發(fā)貨人因故要將貨物退運(yùn)，轉(zhuǎn)運(yùn)，或委托第三方提貨等時(shí)造成障礙。

2.3 用船公司提單代替貨代提單

如前所述，本案中賣方?jīng)]有取得提單是一個(gè)致命的錯(cuò)誤，還值得提出的是，即便是取得提單也要對(duì)提單的屬性有清醒的認(rèn)識(shí)。當(dāng)前，由貨代簽發(fā)提單給托運(yùn)人結(jié)匯，然后再以貨代自己的名義向船公司訂艙取得提單的做法非常普遍。船公司提單上的托運(yùn)人是貨代，收貨人或通知人是貨代在目的港的代理。也就是說這里有兩個(gè)合約，其一，是貨代與出口商作為訂約雙方的攬貨協(xié)議；第二，是承運(yùn)人和貨代作為訂約雙方的運(yùn)輸協(xié)議。如果貨代僅是以自己的名義與承運(yùn)人訂約的話，這就是兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的合約。出口商在運(yùn)輸合同下，是不能要承運(yùn)人負(fù)任何責(zé)任的，他需要通過貨代來要求承運(yùn)人賠償，至于憑正本提單向提單收貨人放貨后，貨物再有任何偏差甚至發(fā)生欺詐活動(dòng)，都與承運(yùn)人無關(guān)。由此可見，貨代提單隱藏著很大的風(fēng)險(xiǎn)。

但國際航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，又使貨代提單有著很大的存在空間，并且UCP也是接受貨代提單的，這在一定程度上麻痹了出口商，他們認(rèn)為既然銀行可以接受，這種提單應(yīng)該是沒什么問題的。應(yīng)該注意的是，UCP在接受貨代提單時(shí)是有附加條件的，即由貨代作為承運(yùn)人或作為一個(gè)具名承運(yùn)人的代理簽發(fā)。這樣做的目的是為了讓出口商或其他利益方明確誰應(yīng)最終負(fù)責(zé)。尤其是把貨代作為具名的承運(yùn)人的代理來出貨代提單，是想讓承運(yùn)人作為攬貨協(xié)議的一方，直接對(duì)出口負(fù)責(zé)，一旦在運(yùn)輸途中出現(xiàn)了貨損之類的情況，承運(yùn)人是難逃其咎的。但無論如何，承運(yùn)人所負(fù)的責(zé)任也僅限于貨物運(yùn)輸時(shí)途中的安全，對(duì)前面所提到的詐騙行為也還是不承擔(dān)責(zé)任。所以出口商在貨代提單的使用上要非常謹(jǐn)慎，爭(zhēng)取采用船公司提單取代貨代提單。

輪船公司大多信譽(yù)良好，即便有時(shí)憑擔(dān)保將貨放給客戶，但一旦出現(xiàn)問題，會(huì)憑借其信譽(yù)與實(shí)力，妥善地處理糾紛，其信譽(yù)度遠(yuǎn)非貨代公司可比。

如果不可避免地要通過買方指定的貨代，并使用貨代提單，就必須要對(duì)貨代公司的資質(zhì)進(jìn)行審查，未在工商部門注冊(cè)登記，或未得到外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的非法貨代公司堅(jiān)決不用。除非買方在發(fā)貨前預(yù)付全部貨款。

2.4 電放提單操作風(fēng)險(xiǎn)大，可考慮使用海運(yùn)單此案中，雙方在貨物快抵港時(shí)，曾就是否“電放”進(jìn)行了溝通

近年來，為了避免貨到提單未到，而引起延遲卸貨或碼頭擁擠現(xiàn)象，電放提單逐漸被使用，承運(yùn)人在裝貨港收回正本提單，依據(jù)托運(yùn)人的指示將貨物交給指定的收貨人，“電放提單”使出口商喪失了對(duì)貨物的控制權(quán)。因此，出口商能否收回貨款取決于收貨人的商業(yè)信用，與承運(yùn)人無關(guān)。在信用證結(jié)算方式下，如果“電放提單”沒有通知開證行或付款行或保兌行，或經(jīng)這些銀行同意，那么銀行將不再承擔(dān)原有的第一付款責(zé)任的承諾。即使出口商所交的單據(jù)沒有不符點(diǎn)，銀行也可以不再履行第一性付款責(zé)任。同時(shí)，一旦貨物在運(yùn)輸途中受損或滅失，收貨人就無法憑正本提單向承運(yùn)人索賠。“電放提單”下收貨人還有可能遭到保險(xiǎn)公司的拒賠，因?yàn)闆]有提單將會(huì)導(dǎo)致保險(xiǎn)公司可能喪失向承運(yùn)人的代位追償權(quán)。

那么，有沒有方法可以解決貨等單的問題，又能有效規(guī)避電放提單下容易導(dǎo)致的貨款兩空風(fēng)險(xiǎn)呢？事實(shí)上，可以考慮使用海運(yùn)單。海運(yùn)單相對(duì)于電放提單而言，在國外受到航運(yùn)界人士的更多關(guān)注，并且操作更為規(guī)范。1990年6月29日在巴黎舉行的國際海事委員會(huì)第三十四屆大會(huì)上通過了 《國際海事委員會(huì)海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則》。這一規(guī)則不僅使得收貨人提貨時(shí)更簡(jiǎn)便、及時(shí)、安全，而且保證了托運(yùn)人對(duì)貨物的唯一支配權(quán)。海運(yùn)單統(tǒng)一規(guī)則中規(guī)定：托運(yùn)人是唯一有權(quán)就運(yùn)輸合同向承運(yùn)人發(fā)出指示的當(dāng)事人。除非準(zhǔn)據(jù)法禁止，否則在貨物運(yùn)抵目的地后、收貨人請(qǐng)求提取貨物之前的任何時(shí)候，托運(yùn)人有權(quán)改變收貨人的名稱。當(dāng)然，托運(yùn)人具有將支配權(quán)轉(zhuǎn)讓給收貨人的選擇權(quán)，但應(yīng)在承運(yùn)人收取貨物之前行使，并在海運(yùn)單上注明。選擇權(quán)一經(jīng)行使，則托運(yùn)人便終止了第一項(xiàng)中的權(quán)利，同時(shí)收貨人便具有了這種權(quán)利。在海運(yùn)單業(yè)務(wù)中，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)盡合理謹(jǐn)慎的責(zé)任、仔細(xì)確認(rèn)聲稱收貨人的當(dāng)事人，因?yàn)槭肇浫瞬恍枰鍪菊竞＿\(yùn)單，只憑適當(dāng)?shù)淖C明身份的文件或證件就可以提走貨物交付貨物。

[1]FOB條款下減少國際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的六大法則.中顧網(wǎng),2010-1-12.

[2]胡葉榮.對(duì)一起FOB條款下電報(bào)放貨案件的實(shí)證分析刑事訴訟[J].廣東律師,2010(2).

[3]FOB合同項(xiàng)下托運(yùn)人的認(rèn)定.中顧網(wǎng),2010-1-12.

[4]封肖云,趙勇.“海運(yùn)單”、“電放提單”,我們應(yīng)該偏重誰?[J].全國商情(經(jīng)濟(jì)理論研究),2008(12).