我國旅游環境承載力預警研究綜述與展望＊

劉 佳 劉 寧，2 楊 坤 趙金金

（1.中國海洋大學管理學院，山東 青島 266071；2.青島工學院，山東 膠州 266300）

預警是度量某種狀態偏離警線的強弱程度并發出預警信號的過程，［1］其可有效利用先行指標對未來的發展狀況和風險強度進行預測，有助于政府決策部門及時采取應對措施規避風險，目前，預警理論在全球自然災害防范、環境與生態保護、社會經濟宏觀管理以及企業危機管理等領域得到廣泛應用。不同行業和領域預警差異較大，在自然環境領域可直接利用儀器探測進行預警，而在社會經濟領域，受到諸如政策、經濟環境變化和行業差異等因素的影響，預警系統的有效性難以評價，其預警研究往往主要集中在理論上的解釋結構模型。［2］20世紀80年預警理論才開始引入在我國旅游研究中，但國家旅游預警制度管理也基本上是空白。1999年我國開始實行長假制度，催生了旅游管理部門、旅游企業和游客對旅游預警的強烈需求。2000年國家旅游局正式啟動為各企業和游客提供旅游信息的全國假日旅游預報系統，成為我國旅游出行預警系統的雛形。2006年針對國際政治、環境局勢的不穩定，國家旅游局、外交部發布了《中國公民出境旅游突發事件應急預案》，首次建立起涵蓋信息收集、預警評估和預警發布等內容的旅游預警機制。旅游業賴以生存的自然與人文環境是一個不斷變化與演替的動態復合系統，為避免或最大限度的降低旅游環境承載力超載或弱載給旅游環境造成的破壞，旅游管理部門必須樹立風險防范意識，對旅游環境承載力實施嚴格、有效的調控管理。隨著旅游在國民經濟戰略性支柱產業地位的確立，預警理論與預警方法在旅游領域的應用，能夠為縮小旅游發展的區域差異提供技術支撐，并為政府及旅游管理部門實施旅游開發與管理決策提供科學依據。因此，對影響區域旅游可持續發展的旅游資源與環境承載問題進行全方位的動態監測，預先發出旅游環境承載狀況警報，并采取行之有效的調控機制與管理手段，進而促進區域旅游社會、經濟與生態環境協調發展就成為旅游研究亟待解決的問題。目前，國內外對旅游環境承載力的理論體系的架構和實踐應用研究日益豐富和完善，但相比較而言，旅游環境承載力預警研究起步較晚，其理論與方法研究相對滯后，預警管理及其應用研究成果不足，故亟需對我國旅游環境承載力預警理論研究現狀進行系統梳理，并明確今后的研究方向與研究重點，進而加快旅游環境承載力預警的系統研究。

一、旅游預警研究領域與發展現狀

當前我國學術界有關旅游預警的研究主要集中在旅游產業危機管理預警、旅游安全預警、旅游流空間分布預警等方面，旅游地生命周期預警系統、旅游服務質量預警指標體系及其旅游產品競爭力預警等方面的研究成果也相繼出現。

（一）旅游業危機管理預警

旅游業危機主要是非傳統旅游安全問題，指旅游危機、旅游風險等難以預測的、發生頻率低并對旅游業造成很大影響的旅游安全問題。［3］預警是旅游業危機管理的有效手段，Faulkner，B.建立了一個用來分析和制定旅游災害管理策略的一般模型，［4］R.Woller Calvo認為制訂詳細的災害管理計劃并以最快的速度啟動管理計劃，預測并預防旅游危機事件的發生，需要從預防到解決的整個階段都滲透著預警管理的思想。［5］由于不同預警主體的所關注的利益是沖突的，明確危機管理的主體是建立預警機制的前提，因此，李樹民構建了由政府為主體的包含預警指標體系，預警信息及反饋系統，預警結果評價系統以及預警信號模型在內的宏觀預警系統；［6］普布次仁等建立了包括決策系統、信息系統、執行系統與保障系統在內的西藏旅游業危機管理預警系統。［7］在旅游企業微觀層次上，預警研究集中在旅游景區預防危機、預控危機的手段和策略等方面，賀德紅探討了旅游景區預警管理的原則、程序以及預警管理系統的組成及構建。［8］從總體上看，國內研究在旅游企業營銷風險預警、組織管理風險預警等方面明顯不足。

（二）旅游安全預警

旅游安全問題是保證旅游業健康有序發展的關鍵，這里主要指在旅游活動中發生頻率高、比較容易控制、影響范圍相對較小的傳統旅游安全問題，包括旅游飲食安全、住宿安全、旅行安全、游覽安全、旅游購物安全和旅游娛樂安全等方面。［9］旅游安全預警是旅游危機預警的主要研究領域，其根本宗旨在于將游客的生命安全放在第一位，盡可能防止任何危及游客安全的事件發生。鄭向敏較早地對旅游安全問題進行系統研究，重點探討了旅游安全保障體系的構建問題，［10］但對旅游安全預警的研究關注不足。任學慧將視角定位于易發生旅游安全事故的濱海旅游城市，根據4S技術與TIS集成構建了濱海城市旅游安全預警與事故應急救援系統。［11］滕瑋峰探討了我國境外旅游者安全預警的層次性與側重性，提出我國應盡快建立起預警等級明確的不同預警層次；［12］楊儉波等建立了一個基于BP神經網絡的旅游安全預警模型，研究包含旅游地災害頻度、出游設施安全度和旅游地區域安全度三大類的旅游安全預警影響因素，并進行了旅游安全預警應用的實驗設計；［13］祝喜等結合PSR和AHP方法，構建了旅游安全預警指標體系，并運用BP網絡神經法對旅游安全預警狀態進行了實證分析。［14］

（三）旅游流空間分布預警

為解決旅游需求的快速膨脹所造的旅游景區過冷或過熱的極端現象，并由此引發的地區之間旅游供需不平衡問題，對旅游流量及流向的分布問題進行預警研究已成為關注焦點。樊志勇從旅游流的流量及流向角度，探討了旅游預警機制的建立問題；［15］梁留科結合景區與通道的容量，以此為基礎構建旅游預警系統指標體系，通過對旅游客流的正確分析與預測，得出旅游預警信號，采取適當的措施對旅游客流加以適當的引導和控制。［16］總體來看，旅游流空間調控的預警有助于針對旅游者空間過度集聚與不均衡分布問題。

此外，楊永豐等以“拐點”理論、旅游地生命周期理論為基礎，構建了旅游地生命周期預警系統；［17］梁赫探討了長三角地區旅游服務質量預警指標體系及預警等級；［18］楊秀平等在輔助模糊綜合評價的基礎上，對旅游產品競爭力進行了預警研究。［19］

二、旅游環境承載力預警研究現狀

（一）旅游環境承載力預警理論解析

旅游環境承載力預警是旅游預警研究的重要組成部分，預警重點關注旅游發展過程中日益嚴重的環境破壞與生態污染所引發的旅游環境承載問題，預警研究對象是旅游環境污染、生態破壞、游客超載和管理手段，其目標是為了探求旅游環境超載現象的本質特征、基本成因和發展規律，構建旅游環境預警系統與預警管理機制。旅游環境承載力預警對區域旅游環境承載狀況具有監控、評價和預測的功能，既是預報某一旅游景區不正常承載狀態的主要依據，也是某一地區旅游環境有效提升的重要途徑。當前旅游環境承載力預警研究主要借鑒生態安全理論和生態預警方法等基礎理論，董成森基于生態視角對旅游活動所引致的生態惡化及環境問題進行探討，提出預警的主要目的是對超負荷的重大旅游環境問題做出警報和采取必要的措施。［20］總體來說，旅游環境承載力預警研究處于初步探索階段，關于旅游環境承載力預警原理、預警機制等方面的研究仍明顯不足。

旅游環境承載力是指在確保旅游資源合理開發利用和生態環境良性循環發展的前提下，由經濟、社會和生態環境等諸要素構成的旅游環境系統對旅游業發展的最大承受能力，［21］旅游環境承載力預警是指在全面準確地把握旅游環境系統可持續承載的運行狀態和變化規律的基礎上，對旅游環境承載狀況與趨勢進行監測、評價與預測，對旅游環境超載或存在狀態的時空特征進行預報，對因旅游環境區域承載差異過大而引發的重大旅游社會、經濟與生態環境問題提前發出警報，并做出有效防范的管理與調控。旅游環境承載力預警既是旅游環境可持續承載狀態的預警系統構建、預警運行機制、保障體系構建的過程，也是對旅游環境承載系統可持續發展偏離期望狀態的預測和警示的分析與評價方法，還是對區域旅游可持續發展過程進行監測與調控的重要手段。值得注意的是，由于旅游環境承載力具有動態變化、閾值約束等特征，敏感性指標的難以測定和復雜性，當前旅游環境承載力預警研究面臨諸多困難。

（二）旅游環境承載力預警研究方法

旅游環境承載力預警方法是預警研究中的關鍵問題，主要包括預警評價指標體系構建、預警評價方法與預警模型確定。首先，預警評價指標體系的構建過程可以完成指標的篩選、修正和處理，制定一套能夠及時準確反映旅游環境承載狀況及其變化趨勢的預警指標體系是旅游環境承載狀況警情識別、評判和調控管理等的基本前提。旅游環境承載力預警指標體系是由影響旅游環境承載力的眾多相互聯系、相互制約的因子構成的綜合體系，預警評價指標體系的構建過程可以完成指標的篩選、分類、修正和處理，［22］評價指標是測定旅游環境承載狀況的指示器，因此，在建立旅游環境承載力預警指標體系時，既要考慮指標體系的完備性、又要充分考慮預警指標間的關聯性和非重復性，以有效地達到旅游環境承載力監測、評價與預警的目的。其次，由于旅游環境承載力構成要素的復合性、綜合性與可調控性等特征，需要采用定量與定性相結合的評價方法對旅游環境承載力復合系統進行預警研究，以保證評價結果的客觀性和科學性。當前預警評價方法研究主要借鑒跨學科以及相關領域的相關研究成果，確定各指標運行狀態，如姬曉娜等采用模糊綜合評判法對旅游環境承載力進行了預警研究。［23］此外，預警模型主要用于確定警度，劃分警限，楊春宇以理想存在作為參照系制定預警標準，確定警戒線，［24］梅占軍通過建立數學函數關系，劃分出不同警情階段。［25］事實上，預警過程的不同階段應采用不同的預警方法，當前研究基本上以相關統計學、計量經濟學方法為主，當前研究嘗試構建了一些預警指標體系，但多來自定性研究，并基于經驗和歷史數據進行時間界面分析，缺乏對旅游環境承載力地域差異和時序變化的深入研究，實質上降低了其預警作用和意義。

（三）旅游環境承載力預警應用研究

在旅游環境承載力預警系統構建上，當前研究主要借鑒宏觀經濟預警的基本理論和分析框架。霍松濤基于大系統理論將旅游預警系統劃分為旅游警情動態監測、旅游警源分析、旅游警兆識別、旅游警度預報和地理信息技術輔助等子系統；［26］曾琳旅游環境承載力系統也可劃分為信息處理系統、預測系統、預警準則系統和預控對策系統。［27］趙永峰等將旅游環境承載力系統劃分為信息處理系統、預測系統、預警準則系統和預控對策系統；［28］趙新偉則建立了一個由區域旅游生態環境壓力預警子系統、區域旅游生態環境質量預警子系統、區域旅游生態保護與整治能力預警子系統構成的區域旅游生態安全復合預警系統。［29］

在旅游環境承載力預警管理及調控對策上，分析警情、預報警區是發現問題的主要環節，預防、排警和調控是旅游環境承載力提升的關鍵，建立良好的預警管理系統與預警機制、預警組織保障體系等至關重要。翁鋼民等提出應建立旅游資源環境補償機制，建立健全環境預警管理組織，牢固樹立旅游環境預警風險意識，建立健全旅游環境內外調控機制以及增強旅游環保意識等；［30］張曉娜等則針對北戴河海洋樂園景區提出了保持生態環境，提高旅游目的地吸引力，采取游客分流，完善旅游交通設施與基礎設施等舉措。［31］

值得注意的是，當前國內預警對象多為小尺度旅游景區，對城市、區域等大尺度的旅游環境承載力預警研究相對匱乏，而沿海地區的濱海旅游環境承載力預警也鮮有研究。

三、旅游環境承載力預警研究展望

根據國內外研究文獻可知，旅游環境承載力預警研究正處于初步探索階段，但其理論和方法體系尚不成熟。對預警指標體系、預警方法以及旅游環境不可持續承載狀況產生的本質特征等缺乏深入理解，提高模型和數字技術在旅游環境承載力預警研究的作用、注重對旅游環境承載力動態預警研究、加強旅游環境承載力監測預警系統建設等方面亟需進一步深入。沿海地區的生態環境相對脆弱，旅游環境承載系統構成要素復雜，預警作為濱海旅游環境承載力研究的薄弱領域，其理論與實踐應用價值有待挖掘。今后研究趨勢和突破點主要在：

（一）全面構建預警理論與方法體系

在理論體系架構上，借鑒成熟學科和交叉學科的相關理論，建立完善旅游環境承載力預警概念、模型、研究方法等體系，剖析旅游環境承載力預警過程中的作用機理和演變規律，探討預警系統構建、預警利益主體分配、預警實現機制與路徑等理論體系，重視旅游環境承載力在區域旅游開發與資源優化配置等理論研究，避免經驗性判斷與重復性研究，更好地把握旅游環境承載力預警管理的一些復雜問題，全面加強旅游環境承載力預警的理論架構與理論積累；在研究技術與方法上，針對目前研究以現狀評價研究為主的特點，加強模型構建、系統仿真與計量分析等方法和跨學科視角在旅游環境承載力評價、預測與預警研究中的應用，并加強應用社會調查方法、經濟計量方法和環境工具，進行科學的定量化和實驗性研究。在旅游環境承載閾值確定、警度劃分等方面，注重多種方法的比較研究，以全面闡述旅游環境承載力預警復雜系統的規律和特殊性。

（二）豐富和完善預警研究內容

在研究內容上，推動旅游環境承載力預警研究向縱深方向發展，形成多元化、多角度的研究方式，拓展旅游環境承載力預警研究領域。其中旅游環境承載力預警管理系統構建、不同利益主體的預警管理職責分配與協調、預警管理保障與相關政策支撐體系、預警原則與實現機制、大區域聯動預警機制的構建等方面的研究亟待豐富；在研究尺度上，拓展景區、城市、區域以及跨區域等旅游環境承載力預警研究，并明晰不同空間尺度旅游環境承載力的預警主體，探討其預警管理系統與預警機制構建異同。與此同時，加強案例實證研究，以檢驗旅游環境承載力預警理論解決實際問題的可行性，切實發揮旅游環境承載力預警在區域旅游開發與管理中的作用。

（三）加強動態預警及空間差異預警研究

根據旅游環境承載力的復合性、動態性與模糊性，深入探討符合旅游環境承載力自身特點的預警評價、預測模型與動態模擬模型，對區域旅游環境承載狀況及動態趨勢進行預警研究，為區域旅游資源在環境承載閾值之內進行開發提供幾種可供選擇的方案，推動旅游環境承載力預警研究從靜態評價走向動態預警；同時，當前旅游環境承載力預警多是以數理統計、模型分析為主要研究手段，基于綜合指標或若干指標來判斷警情，但未將旅游環境承載力預警結果有效落實在空間上，不能充分發揮對旅游經濟活動的調控與引導，因此，亟需加強空間分析技術在預警系統構建中的應用，以為縮小旅游環境承載力區域差異提供技術支撐。

（四）重視濱海旅游環境承載力預警研究

相對陸域而言，濱海旅游生態環境系統相對復雜與脆弱，一旦遭到破壞根據濱海旅游環境承載力建立預警系統與預警管理機制是對濱海旅游環境進行有效調控的重要途徑。依據預警系統反映的信息采取相應的調控措施，可使濱海旅游環境系統沿著可持續發展的軌道運行。因此，對濱海旅游開發所面臨旅游環境承載問題進行預警管理研究，具有重要的理論和應用價值。而對中國濱海旅游環境承載狀態進行預警評價、動態預測和監測報警，構建相應的預警管理系統及預警機制，有助于緩解我國濱海旅游環境超負荷承載問題，平衡濱海旅游環境承載地域差異，為中國濱海旅游環境承載力的調控管理提供較為明確的思路，對進一步優化濱海旅游業空間發展格局，推動濱海旅游業向健康友好型及可持續方向發展也具有重要的現實指導意義。

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