不同市場結構下的企業技術創新動因分析

首都經濟貿易大學 蘭英

技術進步是經濟增長、人類社會進步的重要源泉。而以企業為主體的、以贏利為目的的創新活動為社會的技術進步提供了堅實的物質基礎。企業為了獲得最大利潤在不同的市場結構下去經營，有著不同的經濟行為特征。在創新問題上，我們能看到處于不同市場結構下的企業有著不同的創新動因。所以，企業創新及其采用新技術的動機問題引起了經濟學家們極大的關注，并進行了深入的研究，發現企業在不同的市場結構下，創新的動機是不一樣的，同時創新能力大小也不同。

經濟學家約瑟夫·熊彼特(Joseph Schumpeter)在1921年將創新概念引入經濟學，提出了創新理論，他把創新界定為一種新的生產函數的建立，是企業家對生產要素的“新組合”，也就是把一種生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。熊彼特所說的創新是一種廣泛意義上的企業的創新，包含了技術創新、組織創新、市場創新。現代經濟學家對技術創新的概念在熊彼特的創新理論基礎上逐步的深化。本文中的企業創新是指企業通過采取新技術、新工藝、新組織，新的經營管理、營銷等方法建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營管理系統，從而擴大市場占有率，實現市場價值，并實現長期利潤最大化，提升企業競爭力的過程。

1 市場結構與企業的技術創新

經濟學家根據不同的市場結構的特征，將市場劃分四種類型：完全競爭市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場和完全壟斷市場。劃分的依據為競爭程度的強弱。在不同的不同市場結構中，盡管條件各異，廠商的行為也不同，但追逐最大利潤始終是廠商追逐的最終目標。

究竟什么樣的市場結構更能激勵企業的創新？經濟學家們為此展開了激烈的爭論。經濟學家們有兩種觀點。一部分學者認為，企業只有在競爭的市場上，才有開發新技術，創造新產品的積極性，壟斷的市場結構下的企業缺乏開發新產品的積極性。但以熊彼特為代表的另一些經濟學家卻反對競爭市場是技術創新的主要機制，主張壟斷市場有利于技術變革，是社會技術進步的主要動力。熊彼特認為，壟斷在創新方面的優勢是很明顯的：可以采用一系列手段如專利版權和商標來阻止競爭者在某些方面的領先；可以利用研發方面的聲譽來吸引人才；可利用資金優勢進行大規模的研發。壟斷之所以有利于企業技術創新是因為技術創新的外溢性的存在。企業在競爭的市場結構下，有一種擔心，即它的新技術、新發明可能很快被競爭對手模仿，從而減少了發明的收益，這種技術創新的外溢性影響了創新者的積極性。而在壟斷的市場結構下，創新者的發明創造有壟斷的保護，他們會積極地大規模地投入研發費用搞創新不會受到外溢性的影響，從而獲得更大的市場份額，獲得更大的利潤。

2 產業的市場競爭壓力與企業的技術創新

無論是高度集中的寡頭壟斷市場和完全壟斷市場，還是大量的小公司占優勢的壟斷競爭市場，競爭的壓力都是相當大的。企業在激烈的市場競爭中，只有不斷進行新技術開發，采用新的生產方法、生產新產品，進入新市場，才能使企業得以生存和發展并獲得更大的利潤。熊彼特認為，技術創新條件下，市場具有連續的、暫時的壟斷的特征。一個技術創新使前面的創新過時，潛在競爭的威脅促使在位廠商必須不斷地進行研究開發，因此，潛在競爭是從事創新研發的重要刺激物。

經濟學家們一致認為，技術變動導致競爭增強。但關于市場競爭壓力與企業的技術創新動力問題上，經濟學家們的觀點是不一致的。

一部分學者認為，只有競爭市場，才有開發新技術、創造新產品的積極性，壟斷的市場結構缺乏開發新技術的積極性。原因如下：(1)壟斷企業有著穩定的市場勢力，因而對技術開發的積極性不高；(2)壟斷企業在技術創新的結果提高生產率方面不占優勢，因而影響了壟斷企業從事技術開發的積極性；(3)技術開發投資多、風險大，影響了壟斷企業技術創新的積極性。

另一部分學者認為，在競爭激烈的市場上，由于技術創新的外溢性，一項新技術的發明很可能為競爭對手所模仿，從而減少了發明的收益，影響了創新者的積極性。只有大壟斷企業才有進行技術創新的動力，而競爭性企業不存在這種利益的驅動。在壟斷的條件下，技術發明者有壟斷保護，他們會積極地進行大規模的研發投入，不會受到外溢性的影響。

我們認為，由產業的市場競爭壓力帶來的企業創新在壟斷和競爭條件下的動力是不一樣的，應該全面而客觀地分析。不同市場結構下的企業在技術創新的收益、效率上都表現出各自的優勢、特點。

大量的實證分析顯示，創新活動在一個市場結構介于完全競爭市場和完全壟斷市場之間的企業中最多。因為過多的競爭會挫傷創新的積極性，創新者并不能從創新中獲得足夠的報酬；壟斷程度過高會使企業減少創新活動。

3 企業的規模與企業的技術創新

企業的技術創新能力與其規模大小有著密切的關系。究竟是大企業還是小企業更有利于創新活動，經濟學家們的觀點也是不一致的。

主張壟斷性大企業有利于創新的學者們認為，研發活動多數由壟斷性大企業來承擔，因為這些企業在創新方面有著自己特有的優勢：(1)風險擴散。大企業可通過其他項目的獲得來支持新項目的研發，小企業的資金有限，他們一旦向新的研發項目中投入大量的資源，將會承擔很大的風險。(2)巨大的成本負擔。技術創新的成本非常大，壟斷性大企業在這方面有著優勢。大企業投放巨額資金，進行大規模研究和開發不僅有其必要性，而且有其可能性。壟斷性大企業在研究與開發費用上占有很大比重，是中小企業企業遠遠不能與其相比的。

主張競爭性小企業有利于創新的學者們認為，在競爭的初始條件下源于創新的盈利都是創新利潤，因為此時企業的經濟利潤為零。在壟斷的初始條件下企業在創新前就能獲得經濟利潤，創新導致的利潤增量是創新后的增加部分，并不是創新后利潤的全部。從這個角度看，完全競爭產業的創新預期收益高于完全壟斷產業的創新預期收益。完全競爭的小企業比完全壟斷的大企業的創新動力更強。

實證研究表明，在企業的規模與企業的技術創新力的關系中，大企業和中小企業的作用是相互聯系、相互補充的。有些大企業先行推出某項創新和發明，會對產業內的其他中小企業的市場份額構成威脅，從而中小企業也會加快創新的步伐。而中小企業的創新又對處于壟斷地位的大企業形成了挑戰和競爭的壓力，這樣引起的一系列反映，使整個產業新產品開發速度加快，從而加速了技術進步的進程。

4 創新的個人收益、社會收益與技術創新

一項創新與發明不僅帶來了私人利益，而且產生了外部效應增進了社會收益。從長期考察，由于創新的擴散效應和溢出效應的存在，創新的社會收益遠大于創新者本人的私人收益。

由于創新活動中的知識產品具有公共品的特征，如果其他企業可以無償模仿新產品、新工藝，從而減少了創新的私人收益，影響了創新者的積極性，創新活動就不會大量出現。同時，創新活動中的知識產品還具有社會價值：在創新活動中由于運用了新工藝、新方法將降低現有產品的生產成本，并使整個社會在投入要素為一定的情況下生產出更多的產品。大量的新產品將提高生產率或滿足新的消費需求。可見，創新與研發活動對經濟社會的重要性。所以，對創新與研發的激勵是必要的。(1)專利制度鼓勵技術創新。專利是政府授予發明者的一種法律文書，它給予發明者在一個既定年限內從某個特定的發明中獲利的獨享權利。它的基本目的是限制模仿，鼓勵創新。盡管專利制度賦予企業暫時的壟斷權力，而形成了一定市場壟斷，但它在鼓勵新產品開發、工藝創新方面作用很大，從而促進了經濟的增長。(2)政府獎勵和研發補貼。政府可以設立獎金，以鼓勵那些成功的發明者。政府在支付獎金后，任何人都可以利用這一創新成果，從而使創新發揮最大的社會效益。政府還可以給予研發支出一定的稅收減免，也可直接付款給企業以資助其進行研發。

5 幾點啟示

5.1 優化企業創新的政策環境

盡量減少政府的不必要的行政干預，讓市場有效配置資源的功能得到充分的發揮。將健康、有序的市場機制必將激勵企業不斷地去進行產品質量、服務水平、工藝研發能力和采用新技術等活動。

5.2 發揮企業在創新活動中的主體作用

建立有利于企業創新的體制機制。包括以下幾個方面：建立完善的公司治理結構，把自主創新規劃納入企業的發展戰略，建立有效的激勵機制。同時還要建立高水平的企業研發隊伍，落實和完善相關的制度，鼓勵不同企業的研發交流和合作，鼓勵建立產學研的合作。

5.3 政府應直接或間接促進企業增加研發費用

企業創新活動會加快技術進步的步伐，而技術進步會影響經濟增長及社會福利的增加。出于經濟增長的目的，政府應該促進企業增加研發投資或直接資助企業的研發。比如，在美國科研費用中有多項來源，其中主要有政府、研究機構和私人企業。在這些經費中壟斷企業的研發經費增長最快，其次是政府的科研經費增長的也較快。正是因為此，美國的科學發明最為頻繁，專利項目最多，創新產品層出不窮，成為世界科技強國。

5.4 政府應該扶持中介服務機構的發展

政府應該積極發展技術產權交易、大力發展技術評估、技術咨詢和技術服務技術轉讓等各類科技中介組織。加快技術交易市場的建設，促進技術的轉移、轉化和利用。

[1]龔維敬.壟斷經濟學[M].上海人民出版社.

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