預設與語境:一種邏輯關系的構想

朱 敏，王 佳

(1．山東大學哲學與社會發展學院，濟南 250100;2．石家莊鐵道大學人文學院，石家莊 050043)

“預設”(Presupposition)最早可追溯到弗雷格(Gottlob Frege)的理論，而斯特勞森(Peter Strwson)則從邏輯學角度首次明確了“預設”這一概念。受言語行為理論的影響，預設理論的研究范圍變得更加廣泛，主要涉及預設表達的真值功能、預設的語用和語義分析、預設與認知的關系等，所有這些觀點都試圖對預設概念進行界定。一般來說，預設是為使語言有意義而必須預先假定、理解并且認可的隱含意義，它是進行交流的前提和基礎，不需要作為某種確定斷言表達出來。

自然語言意義的表達和展現，需要與一定的語境相結合，以此來消除其歧義性和不確定性。語言理解中，語境的重要性已經越來越受到人們的廣泛關注。在日常交際的過程中，自然語言所要呈現的確切意義需要在特定的語境中給出，且同預設之間有著密切的關系。因此，對預設理論的研究必須要同語境結合起來。

一、何謂預設、語境

一般地說，預設概念需要從語義和語用兩個方面進行分析。語義方面理解的預設，反映的是語句、命題間的語義關系。語用方面理解的預設，注重的是語境在言語交際過程中的影響作用。預設包含在語句的意思之中的，不能由語句的字面意思直接得出，但可以根據具體的語境來推知。

語義預設與真值賦值密切相關，主要涉及兩個命題之間的關系。通常把語義預設定義為:存在兩個命題 A和 B，A＞＞B(讀作“A語義預設B”)，當且僅當A╟B，﹁A╟B(讀作“A衍推B，﹁A衍推B”)。當B在任何狀態中都為真時，B符合該定義。語義預設的定義也可以形式化為:A＞＞B=df(A?B∧﹁A?B)，這個形式定義完全是邏輯的視角［1］。普遍來看，語義預設的分析只是在句子中進行的，不需要在特別的語境中就能確定。

要想全面地考察預設的性質，還需要考慮命題與說話人之間的關系，引入語境等其他因素。20世紀70年代初開始，語言學家提出了與語言運用密切相關的“語用預設”，試圖從“人對語句或命題使用”的角度研究預設。這樣，預設開始變成一種語用現象。周禮全教授從預設規則出發來定義語用預設。他認為，預設是語用現象，因而通常所說的預設是指語用預設而不是語義預設。他在意義四層次的基礎上(即命題、命題態度、意謂、意思理論)，建立了自己獨具特色的預設理論［2］。自然語言的不確定性和歧義性使得語境在理解語言過程中的重要作用逐漸成為人們的共識。因此從語用角度對預設進行分析研究不能離開語用的中心概念——語境。

語境作為日常語言中較常用到的概念，既包括使用語言的人的主觀因素，如身份、思想、性格、職業、修養、處境、心情等，也包括外部的客觀環境，如談話時間、地點、場合、談話對象等。語境是語言交際系統中的重要構成要素之一。考察語境不僅要靜態地分析其各種構成要素，同時還要動態地考察人的認知環境的變化所產生的影響。總體來看，語境應該具備以下特征:第一，普遍性，即語境存在于一切語言交際活動中，不存在沒有語境的語言交際活動。第二，任何一次語言交際活動都離不開相應的語境，語境同言語行為之間具有相互依存的關系，因此語境具有很強的客觀性和現實性。第三，動態性，各種語境因素既包括言語交際活動發生之前就已經存在的，也包括隨著言語交際而增加的，而且言語交際的雙方通常具有很強的主觀能動性，他們不滿足于既定語境的限制和制約，總是主動地構建、生成和創造新的語境。第四，具體的言語交際活動中，不同的語境因素對具體的語言交際的影響作用是不同的，語境具有差異性。

二、預設和語境的一般關系

預設和語境之間有著密切的聯系:一方面，預設能夠影響語境，是語境的重要構成因素;另一方面，只有符合語境的話語才是確切的、容易理解的，語境制約著預設的理解。

首先，從背景知識角度來看，預設是語境的重要構成因素。交際雙方原有的知識和經驗組成基本背景知識集，隨著交際的深入，新信息擴充已有的信息集合，整合為理解當前話語的語境前提。在對話深入的過程中，語句本身及其上下文的情景不斷地發生變化，一個語句的預設既可以是該句的預設，也可成為理解下句話的語境。交際雙方都在不斷地為交際過程提供新的預設，共有的知識背景在這一過程中不斷積累，以保證話語交際的順利進行。

其次，語境制約著預設的理解。一句話中可以包含多個預設，并且處于不同語境中的同一句話也可能產生不同的預設，因此需要通過具體的語境來確定話語所預設的意思。在一定語境下，一個語句原有的預設還可能被消除。但是無論預設如何變化，它都是句子中與語境相聯系的確實存在的事實。如果說預設的產生依賴于相應的語境的話，我們也可以將說話人、聽話人的所知及說話人對聽話人的所知考慮在內，而不僅僅是采用語義學方面的觀點將預設限制在句子和命題中。除了一般的共有知識可以使預設消除以外，說話雙方對于某一特定情景所具有的知識也可以撤銷預設。例如:

A．王華不后悔研究哲學。

B．王華研究哲學。

這兩個例句中，“后悔”這個動詞在一般情況下都會產生預設。我們設想這樣一種語境，王華剛開始研究哲學可能因為研究工作比較枯燥乏味覺得后悔，但隨著研究工作的深入，當他取得一定成績之后，就不再后悔了，此時“B．王華研究哲學”的預設當然是成立的。如果我們換另外一種語境假設，說話雙方都知道王華因為某種原因不再研究哲學，那么這種預設自然也就不存在了。

另外，當預設與語境相矛盾時，預設也會自動取消。以鄭亞南、黃齊東兩位學者的論述為例，比較下面兩個句子［3］:

(1)The policy didn’t cause the depression of the economy．

(2)The depression of the economy was not caused by the policy．

句子(1)可能具有兩個含義:其一，“The policy affected the economy，but the economy was not in depression”。其二，“The policy affected the economy，but the depression of the economy was not caused by the policy”。而句子(2)僅僅只有上述兩個含義中的后一種含義。這兩個句子意義上的差異事實上是由其預設不同造成的。句子(1)的預設是“there was a policy”，而“the depression of the economy”是個潛在預設，它可以擴展為“the economy was in depression”，但隨著語境的變化，也有可能被廢除。而句子(2)的預設是“the depression of the economy”，這不是潛在預設，不能被廢除。在會話分析中預設被視為話語的已知信息，已知信息不斷引出新信息，然后轉化為預設，而新信息又可能隨機變成已知信息。隨著談話的深入，預設不斷增加，語境也在不斷擴大。

通過對于預設消除問題的分析，我們可以看到，由于語境的變化預設關系會發生很大的變化。當語義預設的方法不能適應語境的變化時，需要用基于語境變化基礎上的語用預設的方法來加以補充說明。

三、預設與語境的邏輯關系構想

預設是語境的重要構成因素，它受到具體語境的制約，并且在特定的語境下會被消除。語言的內環境和外環境都會影響預設的變化這一事實可以證明預設是一種語用關系，是語境中的預設。本節筆者試圖構建一個預設與語境的邏輯關系，其中可以將語境中共有的背景知識組成一個公共知識集合，并將其看作是一個可能世界，無論交際過程中所提及的語詞或事物在現實世界中是否有所指，只要它在這一可能世界中是合適的，能實現語言交際的目的，它就是可能的。同時，這一邏輯關系構想還應當以卡圖南(L．Karttunen)所制定的過濾機制為實行原則，從而得到適用于具體語境的預設。

(一)共有的背景知識

將自然語言的理解和交流置于適當的語境中，從語境的角度研究預設并不要求一定要在預設為真的情況下。預設可以看作是適當語境下交際雙方所具有的共有背景知識。正是以這種知識為基礎，說話者說某一話語時，才能保證聽話者可以正確的理解;同樣，也正是基于這種共有知識，才能使針對言語行為恰當性和有效性的判斷成為可能。

關于預設有兩個基本定義。(1)合適性。指預設跟說話人所處的語境相適應，是說話人在說出一句話前對語境所作的一種設想，這種假設的語境必須符合現實的語境，并能為聽話人所理解，且以實現交際的最終目的為目標，否則說出的話語就不合適，預設就不成立。(2)共有知識。指那些被交際各方所表達和接受的命題，還有那些在對話中交際者所必備的背景知識，這樣構成的語境集合與特定的命題相聯系。每一個說話人都有它自己的語境集合，在談話中很難看出交際各方的語境集合是否有交叉的情況，因為不同的人在談話前已持有的語境集合是存在一定差異的。

給出一組語境集，用C*表示，我們可以把它看成一個可能世界。在這個語境集中包含三個算子:Kiφ(表示 i知道 φ)、Eφ(表示任何一個人都知道φ)和Cφ(表示φ是一個公共知識)，則有:

Eφ =K1φ∧…∧Kmφ．

Cφ =φ∧Eφ∧EEφ∧… =∧i≥0 Eiφ．

在這里，不管是從語義還是從語用角度進行分析，都離不開C*中的命題。對于語用預設來說，只有在以下條件成立的情況下，說話人和聽話人才能都知道某一個預設p:(s表示說話人，h表示聽話人，Ks(p)表示s知道p)

Ks(p)，Kh(p)

KsKh(p)，KhKs(p)

KsKhKs(p)，Kh(p)KsKh(p)

KsKhKsKh(p)，KhKs(p)Kh(p)Ks(p)，etc．

因此可以說，交際雙方在對預設的理解過程中，其實有一個信念不斷修正、各自的語境集合不斷擴充的過程。句子是一個語境集合到另外一個語境集合的函數，我們可以把語境變化函數記作|S|［4］。這個函數把說S這句話時的語境集C*映射到一個新的語境集|S|C*。這個新的語境集實質上就是原先的語境集C*和S的命題Si的交集，即 A．|S|(C*)=C*∩Si;B．C*+S=C*∩Si。當然，上述的A和B是等價的。為確保語言交際和交流的順利開展，一個命題的預設必然是包含在語境集C*或語境變化后產生的新的語境集|S|C*中的。否則，這個語境集就是不可定義的，命題的預設也就變得沒有意義了。

語境決定命題的預設，主要有以下兩個準則:一是已有的語境集合可以接受句子的基本預設和增加的新信息時，這個句子的基本預設將予以保留;二是已有的語境集合不可以接受句子的基本預設和添加預設的新信息時，預設無意義，可以撤銷。由此可以看出，當由語境集合構成的可能世界在內部保持一致時，句子的預設才會得以保留;當其內部出現矛盾時，預設就會被取消。

(二)實行原則——過濾機制［5］

在可能世界的語境集合下確定預設需要遵循過濾機制。1973年，卡圖南(L．Karttunen)提出了一套預設分析的方法，孔眼、塞子和過濾機制三個概念在此方法中發揮著不同的作用。

預設可以通過一些語境，即話語的預設在經過某些語境變化后仍然是預設;而蘊涵(entailment)則無法通過這些語境，即話語的蘊涵在經過某些語境后不再是蘊涵。卡圖南稱這些語境為孔眼，意思是，這些語境像一些具有選擇性的通道，可以讓預設穿過，但卻阻斷了蘊涵。最明顯的孔眼是否定。當上下文語境由肯定變為否定時，原來話語的預設被保留下來，而蘊涵卻消失了。

塞子與孔眼相反，它的作用是阻止預設通過某些語境。塞子通常可以使句子產生一種不透明語境，從而致使語句組成各部分的真值同語句本身的真值無關。塞子常常是一些表現為某種命題的動詞。作為塞子的詞可以有表示命題態度的動詞，如想要、相信、想象、夢想等，也可以是表示言說的動詞，如宣稱、斷言、告訴等。確切地說，給語句加上適當的塞子，也可以幫助人們確定什么是語句的預設。

在分析復合句的預設時，使用孔眼和塞子并不總是有效的。卡圖南認為，存在一些條件，根據這些條件可以確定復合句的預設。他稱這些條件為過濾條件，這些條件讓條件句、析取句和合取句的預設通過，但卻阻止了其他的東西，如蘊涵。為此，條件句、析取句和合取句被稱為過濾機制。卡圖南的過濾條件主要有兩點:(1)對于一個形如“如果p，那么 q”的句子(也許還有形如“p并且q”的句子)，其部分句子(即子句)的預設r也將為整個句子所繼承，除非q預設r，并且﹁p蘊涵r;(2)對于一個形如“p或者q”的句子，其部分句子(即子句)的預設r也將為整個句子所繼承，除非q預設r，并且﹁p蘊涵r。

我們可以舉例說明過濾機制的作用:

A．如果王華沒有研究哲學，他將不會后悔。這是一個形如“如果p那么q”的句子，其中p預設r:存在一個叫王華的人。滿足過濾條件，所以，r也是整個句子的預設。句子A中的q預設r’:王華是研究哲學的。而r’是p的蘊涵，通過過濾條件，r’不是整個句子的預設。

B．王華要不沒結婚，要不妻子去世了。與上句相似，r:存在一個叫王華的人。也是整個句子的預設。B中的q預設r’:王華有妻子。而r’是p的蘊涵，根據過濾條件，r’不是整個句子的預設。

以上的過濾機制強調的是由邏輯連接詞連接的兩個主體之間的關系，沒有考慮話語交際中語境因素的動態性。正是由于這一缺陷，卡圖南將“假定事實”加入到過濾機制中來，發展了自己的觀點。“假定事實”可以使預設關系發生改變，從而影響交際雙方的認知語境。一段對話中，當乙所提供的新的語境信息同甲已有的語境信息相矛盾、沖突時，由于乙的信息更具有時效性和真實性，因而可以排除甲舊有的語境信息。另外，在處理“假定事實”的過程中，交際雙方還要看到“假定事實”的動態性，將它同動態語境結合起來進行分析。通過卡圖南的這一補充，可以表明言語交際中，語境信息的過濾不僅需要考慮句法特征和詞匯意義等因素，還要動態地分析考察交際雙方的背景知識和語用信息，這樣才能較準確地獲得話語中隱含的預設。

綜上所述，我們首先要構建一個包含有語境集合C*的可能世界，這個可能世界是可以不斷擴充、動態發展的，但是它自身又保持一致性，否則基于這一可能世界產生的某些預設可能被消除。并且這個可能世界C*中的預設為真必需滿足合適性原則。要想從這一涵蓋范圍廣泛的可能世界語境集合中具體地分析出特定語句的預設，就需要借助于過濾機制的使用。通過過濾機制的兩個條件和“假定事實”這一概念，可以幫助人們從語境集合C*中正確地區分確定特定語境下語句的預設，使人們更好地理解話語的含義，從而有助于交際目的的實現。

四、結語

預設在我們所處的語言世界中無處不在，所以研究預設理論對于自然語言邏輯的理論研究及日常語言的運用都有不可忽視的重要作用。預設既是語境的一個重要的組成因素，同時它還受到語境的制約，可以在特定的語境下被消除。為了解釋預設和語境的這種關系，我們嘗試性地構建了一個預設和語境關系的邏輯關系，希望這一邏輯關系構想可以更好地幫助人們理解特定語境中語句所包含的預設。

［1］ Turner Ken．Defending Semantic Presupposition［J］．Journal of Pragmatics，1992，18:346 －347．

［2］ 周禮全．邏輯——正確思維和成功交際的理論［M］．北京:人民出版社，1994:459－460．

［3］ 鄭亞南，黃齊東．預設的認知語境研究［J］．語言學研究，2007(10):121－127．

［4］ Chierchia G，McConnell-Ginet．Meaning and Grammar:A Introduction to Semantics［M］．Cambridge，Massachusetts:MIT Press，1990:300．

［5］ Karttunen L．Presuppositions of compound sentences［J］．Linguistic Inquiry，1973(4):169 －193．