中國利用FDI的技術溢出效應及提升策略

■ 孟令巖 遼寧科技大學

FDI作為資本、技術和管理經驗等一攬子要素的綜合體，對國內企業的技術進步、經濟增長和產業結構升級都產生了積極深遠的的影響。如何更好的利用外資，優化外資利用方式和結構，暢通FDI技術溢出渠道，改善內資企業技術吸收能力，進而提升FDI技術溢出效應，具有重要的現實意義，本文闡述了FDI技術溢出效應的四種表現方式，分析了技術溢出效應的影響因素，進而為提升FDI溢出技術效應、推動國內企業技術進步和產業升級提供對策。

一中國利用外資技術溢出效應的主要表現

（一）競爭與示范效應

在FDI企業的沖擊下，國內企業會加快技術模仿和創新，并體現為國內企業的有效競爭推動FDI企業技術溢出和擴散的過程。實踐表明，國內許多行業都經歷了“受外企沖擊—多渠道吸收技術溢出—競爭力提升—外資加快技術創新—內外資企業在競爭中加快發展”的螺旋式上升的過程。

以家電行業為例，20世紀80年代中期，進口家電對國內企業的沖擊很大，搶占了50%以上國內市場份額；20世紀90年代初，國內企業加強技術引進，產品的國內市場份額上升到60%以上，并形成較大規模出口。20世紀90年中期，索尼、三星和飛利浦等日韓國際家電業巨頭大舉進入，利用其固有的品牌優勢、技術和管理優勢，銷量取得顯著增長，市場份額再次超過50%，面對外資進入帶來的巨大壓力，國內企業加大研發力度和企業重組的步伐，長虹、創維、海爾、TCL等一批企業發展成為全球著名大制造商。近十年中，家電行業競爭日趨激烈，技術進步日趨加快，本土家電企業生產效率和市場競爭力明顯提升，內外資品牌的國內市場份額交替變化。類似的過程不僅在食品飲料、汽車、化工、制藥等傳統加工制造行業中發生，而且在金融保險、電信服務、批發零售業等領域也已經存在或者正在發生，服務業中外商直接投資的競爭效應也表現得比較顯著。

（二）合作效應

合作效應具體通過建立合資、合作企業和中外聯合技術研發來實現。合資、合作企業中，中方通過干中學的方式將新技術、管理經驗和營銷模式消化改造并嫁接到企業保留的自有品牌生產經營中去，進而實現技術的“企業內溢出”。中國汽車工業在合資發展過程中，夏利、奔騰、紅旗、榮威、神龍、風神等國內企業自主品牌的地位和競爭力得到了鞏固和提升，而合資企業自主品牌“理念”、“啟辰”、“寶駿、“開利”的面世和投產,更進一步凸顯了中外合作的溢出效應。

中外合作技術研發則是國內企業、研發機構和高校與外資企業的聯合技術創新行為，有利于學習跨國公司的先進研究方法和管理經驗，縮小與跨國公司之間的技術差距。在當前歐美通信巨頭兼并重組之時，華為、中興則通過吸收外國智力，建立國際研發合作機構而快速崛起，成長為全球通信產業巨頭。2011年中興通訊國際專利申請量以2826件超越日本松下躍居第一位，華為以1831件位居第三引起行業和媒體的高度關注，也為中外合作研發的溢出作用提供了很好的證據。

近年來，中興通訊在瑞典、美國、法國以及中國的深圳、上海等地共設立了18個研發機構，與德累斯頓等國際著名大學合作設立研發中心，2011年與英國電信、沃達豐（Vodafone）等歐美主流運營商攜手建立全球10大國際聯合創新中心，建立了一套完整的全球研發體系，加快了技術創新步伐。截止2011年，中興通訊專利授權數超過1.1萬件，全面覆蓋3G、4G核心技術，成為全球通訊產業主要專利持有者，也意味著中國數字通訊行業從跟隨地位逐步向領跑地位轉變。

（三）產業關聯效應

產業關聯效應是指外資企業的進入推動了上下游國內企業的技術進步和相關產業的結構調整和優化。從前向關聯來看，現代物流、會計審計和金融服務等生產性服務業FDI的進入，使國內加工制造業獲得了高質量專業化的產品和服務，國際競爭力得到很大程度的提升；從后向關聯來看，跨國公司為國內配套企業提供新的產品質量標準或者幫助配套企業開發新技術，進而實現了直接的技術溢出。

就汽車制造行業來說，隨著日本、歐美跨國公司的進入，國內汽車零部件配套企業發展迅速。2010年，國內企業從業人數占比75%，產值占行業總產值的60%以上，一些企業成為全球先進汽車零部件供貨商。當然，國內配套企業發展還存在關鍵技術缺失，產品技術含量低、高能耗能問題，而外資配套企業的核心技術優勢則相對明顯。

（四）人力資本培訓與流動效應

跨國公司為謀求中國市場業務的長遠發展，致力于客戶市場的服務和專業人才的培養，成為技術溢出直接和有效的途徑。微軟、IBM等跨國公司的教育培訓行為可以很好地說明這一點。教育部—微軟（中國）“攜手助學”項目、“微軟信息技術教師培訓計劃”提供一流的技術課程和全方位服務，提升教師和學生實踐中IT技能、2009年啟動的“微軟IT學院計劃”推動了我國教育技術創新和教育信息化的發展，為全國5000多家軟件企業提供了人才儲備。而微軟MCM、MSB等認證考試作為IT業高級技術人才認證，得到全球90多個國家的認可，通過國內16省的27家授權機構的專業考試培訓提升了國內信息技術人才的競爭力，為IT產業發展提供高素質人力資源保障。

IBM全球專業技術培訓認證在全球有較高的權威性和認可度，1996年開始與大連理工、吉林大學等高校合作開展認證項目，實施認證獎勵與推廣計劃，目前約10萬名中國大學生接受認證資助，為我國IT產業的發展和升級奠定人力資源基礎，IBM共享大學研究(SUR)項目，10年中資助了20多所高校的80多個聯合研究項目，強化了中外科研人員的技術合作與交流。

人力資本在內外資企業間流進流出的過程也是技術擴散的一個重要渠道，伴隨著內資企業實力不斷增強，內外資企業間的人才爭奪逐步升級，2011年吉利公司從奔馳、福特、菲亞特等合資企業中挖掘大量高級技術管理人才就足以說明這一問題。

二影響FDI技術溢出效應的因素分析

（一）FDI企業自身因素

FDI來源國、進入方式、產業投向以及企業的R&D情況等都對溢出效果產生影響。從FDI來源國特征來看，亞洲國家的外商投資更多是看中我國廉價的土地資源、勞動力和優惠的政策，但研發活動少，溢出效應比較有限，而歐美組外商直接投資企業具有更高的技術水平和研發能力，或者說技術溢出效應更強；從FDI企業研發機構的特點來看，中外聯合研發更有利于技術的擴散，而外商獨資研發則不利于技術溢出效應的產生；從利用FDI的方式，合資、合作的經營方式更有利于示范-學習-模仿過程的實現。

2010年，在華跨國公司數量為15586家，有研發機構的跨國公司數量達到3524家，獨立法人研發機構超過1200家，其中一些研究機構已經成為公司大中華區、亞洲區乃至全球研發基地。FDI工業企業R&D人員為482760人，R&D經費支出達到1115.81億元。這一系列數據表明跨國公司在華研發活動的增長和逐步升級，從而為技術溢出效應產生提供有利條件。但歐美組FDI企業少、獨資經營方式比重大以及外資研發機構的獨資化傾向則在一定程度上影響我國利用外資的技術溢出效果。

（二）FDI技術溢出的渠道

FDI技術溢出渠道包括行業內溢出和行業間溢出。行業內技術溢出是通過內外資企業間充分的競爭來實現的。充分的競爭迫使企業加大對國內市場的新技術投放力度，激發創新動力，為內資企業模仿創新提供了好的市場環境。行業間技術溢出是通過FDI企業與上下游的供應商、銷售商之間的互動來實現的。外資企業為國內客戶提供技術支持，進而實現外資技術的直接溢出。

微軟公司進入中國市場的20年中實施了“培養市場”的長線營銷戰略，在中國客戶市場投入了大量的資金和免費技術支持，為眾多客戶提供了很多關鍵性解決方案，幫助客戶企業提高生產效率、推動了我國軟件產業的發展和升級。另外，人力資本的流動是技術溢出的重要渠道，人力資本能否實現自由流動以及國內企業能否創造人才回流的機制和條件，對外商直接投資技術溢出的影響非常直接和顯著。

（三）內資企業技術吸收能力

R&D投入與人力資本水平直接決定了內資企業對新技術的消化吸收和創新能力，對FDI技術溢出產生了重要影響。華為、中興通訊的創新能力和快速發展就是以持續的高額研發投入與龐大的科研隊伍作為支撐。華為研發投入占年銷售收入的10%以上，即使在全球經濟較為低迷的背景下，依然保持了穩定增長的態勢。2010年其研發費用高達165.56億元，同比增加24.1%，2011年超過200億元，2012年，華為在斯德哥爾摩、達拉斯、硅谷、班加羅爾以及中國的武漢、北京、深圳等地員工達14萬，研發人員占比約46%。目前，投資總額超50億元的華為武漢研發中心正式開工建設，并定位于企業的核心研發基地，研發人員規模預計達到1.5萬人。同樣，中興通訊的成功也源于35000多名研發人員的創造力和專業能力以及每年近百億元的科研投入。

（四）金融支持與技術溢出效應

良好的金融支持通過降低FDI配套廠商和競爭者的技術模仿和創新成本，為FDI技術溢出提供渠道。融資成本過高，就只能止于模仿而談不上對新技術的吸收和改造，從而無法實現FDI對我國企業技術進步的推動作用。同時，在FDI企業就業的具有企業家精神和創業能力的高級技術和管理人才，可能會在強大的金融支持下實現自主創業，從而推動FDI企業技術的直接溢出。聯想、方正、華為、中興、海爾等一大批擁有核心技術骨干企業的成長已經證實了金融支持對科技企業成長壯大的重要意義。

目前，我國各級政府正致力于科技創新金融環境的改善，各級科技部門紛紛擴大創新基金規模，探索創新科技融資擔保方式，銀行部門科技貸款數量逐年增長，截至2010年科技貸款金額近2700億元，科技創新融資環境正在不斷得到優化。

三提升利用外資技術溢出效應的策略探討

（一）調整引資策略，提高利用外資質量

優化項目結構，落實對高質量外資的產業優惠和地區優惠政策，以關鍵技術項目推動整個產業的優化升級。中國核電產業的快速跳躍式發展歸功于對國外先進核電項目的引進、消化、吸收改進，最終實現自主化。目前二代核電技術完全實現自主研發，三代核電項目在引進美國AP1000技術基礎上基本實現自主設計和關鍵設備國產化的目標，標志我國核電產業達到國內領先水平。2011年我國第四代核電技術實現重大突破，石島灣第四代核電站示范工程也在籌建中，一旦具備商運能力，中國將成為世界核電產業領先者。

在優化引資項目的同時，推動現有外資企業就地轉型升級，確定政策期限，實行轉型升級認定，對于通過認定的企業，在項目建設用地上優先供應，在稅收、行政收費等方面給予適當的減免，在設備投資的貸款上享受貼息，并視其對地方經濟的貢獻程度給予獎勵。

（二）完善產業鏈條，暢通FD I技術溢出渠道

積極開展針對性招商，抓大項目和龍頭企業的引進，以核心跨國公司帶動配套廠商的跟進及相關配套產業的完善，逐步形成“引一個進一批”的良好局面。通過制度約束、政策激勵等措施促進FDI企業加強外部采購，提高產品本土化水平，采取稅收優惠或者貸款支持等措施激勵內資企業進入跨國公司主導的生產體系和上下游配套產業，擇優扶持本地配套商的技術升級，在外資集中區周圍建設配套產業園區，對進入園區的企業給予用水用電和租金減免等優惠政策措施，鼓勵配套企業繁殖與衍生，以外資帶動整個產業鏈的發展。

（三）推動市場競爭，創造FDI企業技術溢出空間

具體做法可從以下幾個方面著手：一是推進壟斷行業改革，放寬市場準入。切實貫徹“非禁即入”的政策，提升外資管理透明度，在電信、銀行、保險等現代服務業市場準入方面作出進一步的探索和嘗試?？梢钥紤]在中西部地區做出試點，放寬新能源汽車零部件等行業外資股比的限制，允許外資股比超過50%；銀行業外商投資單個外資機構的股比不超過20%，投資多個機構的累計股比不超過25%的限制，也可以予以適度的放松，但在這一過程中必須加強監管，密切關注政策實施的效果并注意總結試點工作經驗；二是引導國有資本的合理流動，探索企業兼并重組的有效途徑，積極組建一批具有市場競爭力的大企業集團。以鋼鐵企業為例，可以推動武鋼、馬鋼、太鋼等與省內外企業跨區域重組，努力打造具有較強國際競爭力的特大型鋼鐵企業集團。三是落實非公企業的國民待遇，營造公平市場環境，消除民營經濟投融資的種種障礙，培育本土企業的自主創新能力。四是消除地方保護和惡性競爭，實現生產要素在地域間的自由流動，提高要素配置效率，推動地區間公平競爭。

（四）營造良好的人才流動和成長環境，實現人才的回流和集聚

人力資本的流動是推動技術溢出的最直接途徑，對于國有企業來說，必須充分挖掘和鞏固自身的優勢，比方說穩定的雇傭關系、健全的福利保障、特有的企業文化和規范的人才培訓等，為中高級人才提供一個良好的成長空間。而民營企業要利用自身機制靈活、潛力較大、勞動力進出壁壘較小等優勢，將利潤分成、效益提成、技術入股和全員持股等方式作為一種現實和預期的激勵，健全切合企業自身實際的引人和用人機制。在人才流動方面，建立統一開放的人才公共服務平臺，鼓勵人才跨區域跨部門流動。打破國有、非國有、政府與企事業單位之間的界限，對非公企業的人才培養與引進同等列入政府的人才發展規劃，使非公企業平等享受人才、資金、項目和優惠政策等公共服務資源。

（五）加強金融支持，為內資企業技術創新提供資金保障

完善金融服務，強化科技創新金融支持對銀行和政府來說是責無旁貸的。對于銀行來說，重點在于提高服務能力和效率，對科技企業的貸款需求認真梳理和細分，有針對性地推出信貸新產品并確保其適用性，積極擴大可以作為抵押質押物的產品范圍，創新擔保產品和擔保形式，推動知識產權質押貸款、訂單貸款和高新技術企業股權質押貸款，嘗試建立企業群保聯貸模式，提高金融服務精細化水平。對小微企業要加強引導，幫助其了解信貸產品、貸款流程、質押抵押等相關知識，建立銀企間的固定聯系，提升其借貸和承貸能力。而政府必須有效調動各方資源，拓展服務科技企業的融資渠道，在加大創業創新基金投入規模的同時，以減征免征所得稅、營業稅、允許虧損轉移等方式加強風險投資基金和天使投資人的培育和引進，加強科技（分）支行等政策性金融機構組建工作，建設一批面向科技型中小企業的小微貸款公司和融資租賃公司等特色金融機構。

通過市場運作模式建立一批具備咨詢評估、法律服務和培訓等多功能的科技金融服務中介機構，建立由政府部門主導、擔保公司、投資機構、科技專家和企業共同組成的信貸咨詢評審服務平臺，彌補金融機構科技專業知識的不足，降低信貸項目審查篩選成本。充分發揮政府資金的示范作用，以政府科技金融專項基金引導銀行、證券業、風險投資基金、咨詢評估公司等多方共建擔保機構，助推金融資源和科技資源的結合。

建立由政府、銀行、擔保機構三方共建的信貸風險補償基金。假定三方按2∶4∶4的出資比例，銀行10倍授信，則政府出資200萬即可撬動1個億的信貸資金，加上乘數效應，可以達到3-5億的資金規模，很好地發揮了政府創新基金的杠桿和放大作用。在政府的政策和資金引導下，通過市場化運作，逐步完成融資平臺、服務平臺、擔保平臺的建設，完善“信息共享、多方參與、風險共擔”的多元化多層次的科技金融體系?！?/p>

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