新一輪科技體制改革，上海真的準(zhǔn)備好了嗎？

文/劉小玲

新一輪科技體制改革，上海真的準(zhǔn)備好了嗎？

文/劉小玲

8月15日召開的上海科技創(chuàng)新大會(huì)，以及出臺(tái)的《關(guān)于貫徹落實(shí)中共中央國(guó)務(wù)院〈關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見〉的實(shí)施意見》（以下簡(jiǎn)稱‘實(shí)施意見’），是上海科技界的一件大事。對(duì)新一輪的科技體制改革，我們有非常高的期待，期待上海在目標(biāo)上有新要求，在任務(wù)上有新部署，在措施上有新突破。我以為，回顧我國(guó)科技體制改革邏輯，分析當(dāng)代科技體制改革面臨的基本特點(diǎn)，是上海有效落實(shí)中央《實(shí)施意見》的基礎(chǔ)之一。

科技體制改革的邏輯：誘致型——漸進(jìn)型——點(diǎn)面型

我國(guó)的科技強(qiáng)國(guó)之路具有“后發(fā)型”的特點(diǎn)，在發(fā)展科技的進(jìn)程中會(huì)受到科技先發(fā)型國(guó)家（最開始是前蘇聯(lián)，后來(lái)是歐美，然后是新興工業(yè)化國(guó)家）強(qiáng)烈的示范作用以及新一輪科技革命和工業(yè)革命接踵而至所帶來(lái)的壓力和影響。這些因素決定了我國(guó)的科技體制改革的邏輯：誘致型--漸進(jìn)型--點(diǎn)面型。

“誘致型”改革的最大特點(diǎn)是人們?yōu)闋?zhēng)取創(chuàng)新的更大價(jià)值而自發(fā)倡導(dǎo)和組織實(shí)施的對(duì)現(xiàn)行制度安排的變更或替代，創(chuàng)造出新的做法，一旦被國(guó)家認(rèn)可，就成為改革的導(dǎo)火索。因此，很多改革是看到了制度的束縛而引發(fā)的，如國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的股權(quán)激勵(lì)改革；也有很多改革是從體制外的嘗試引發(fā)的，如科技類民辦非企業(yè)機(jī)構(gòu)。注意到了我國(guó)科技體制改革的誘致型特點(diǎn)，在“世界是平的”時(shí)代，創(chuàng)新資源、信息高度開放和流動(dòng)，我們就應(yīng)該更多地關(guān)注到制度差異（如：中國(guó)與國(guó)外的科技管理體制機(jī)制）、創(chuàng)新的草根力量興起 （如：科技型小微企業(yè)、民辦科研機(jī)構(gòu)、新興的科技服務(wù)業(yè)態(tài)）、以及個(gè)性化的生產(chǎn)需求（如：3D打印機(jī)）可能引發(fā)的制造業(yè)生產(chǎn)方式再造等等情況，對(duì)科技體制改革提出的新要求和新任務(wù)。

科技體制改革與我國(guó)政治體制改革、經(jīng)濟(jì)體制改革大局一樣，屬于“漸進(jìn)型”的。鄧小平曾明確指出：改革的成功關(guān)鍵在于政治體制，不改革政治體制，就不能保障經(jīng)濟(jì)體制改革的成功，不能使經(jīng)濟(jì)體制改革繼續(xù)前進(jìn)，就會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。其中，政治體制改革包括科技體制改革。我國(guó)的科技體制改革過(guò)程充滿了理性與路徑依賴。首先，改革往往選擇“自下而上”或者“體制外成長(zhǎng)”的方式來(lái)培育新的創(chuàng)新主體或進(jìn)行科技管理創(chuàng)新，比如：星期六工程師、股權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)、以及廣東一帶涌現(xiàn)出來(lái)的“四不像”新型科研機(jī)構(gòu)。其次，改革過(guò)程表現(xiàn)出明顯的路徑依賴，前一次改革會(huì)極大影響下一次改革。一方面，科技改革的思想得以傳承，“科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合”作為改革的主線，從80年代開始一直強(qiáng)調(diào)至今；另一方面，改革是不徹底的，由此導(dǎo)致了現(xiàn)行科技體制仍然屬于“半計(jì)劃半市場(chǎng)”的混合型體制。在新形勢(shì)下，一些關(guān)鍵障礙亟待進(jìn)行系統(tǒng)研究，并在新一輪體制改革中著力予以突破。

“誘致型”和“漸進(jìn)型”特點(diǎn)相結(jié)合，就注定了我國(guó)的科技體制改革乃至國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)必須是“點(diǎn)面結(jié)合型”的。改革是一個(gè)中央與地方相互錯(cuò)位、相互配合的過(guò)程。中央能否將更多的創(chuàng)新資源、更大的自主權(quán)下放給地方？地方怎樣用好這些資源和自主權(quán)？另一方面，改革是從點(diǎn)點(diǎn)星星之火開始的，要給基礎(chǔ)研究的前沿探索課題、非共識(shí)科技項(xiàng)目、新興產(chǎn)業(yè)、初創(chuàng)型企業(yè)，以及財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理創(chuàng)新等嘗試留出發(fā)展空間。“鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗”在某種意義上就是“點(diǎn)”上的實(shí)踐開始，如何把“點(diǎn)”上的實(shí)踐探索上升到全局？如何讓科技部門的管理創(chuàng)新和改革呼聲引起其他部門的共鳴？這些都是科技體制改革向縱深方向推進(jìn)的難題。

當(dāng)代科技體制改革基本背景：市場(chǎng)因素達(dá)到了成為資源配置主體機(jī)制的臨界點(diǎn)

當(dāng)前全球競(jìng)爭(zhēng)正呈現(xiàn)出新特點(diǎn)，許多國(guó)家把推動(dòng)科技進(jìn)步和創(chuàng)新提升為國(guó)家戰(zhàn)略，作為后金融危機(jī)時(shí)代實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的共同選擇。發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)開始從壟斷產(chǎn)品和資本，轉(zhuǎn)向控制知識(shí)和技術(shù)。面對(duì)空前激烈的國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)和日趨緊迫的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型壓力，我國(guó)迫切期待進(jìn)一步加強(qiáng)科技創(chuàng)新的支撐作用。科技體制改革是科技創(chuàng)新的強(qiáng)大動(dòng)力和重要保障，推進(jìn)新一輪科技體制改革勢(shì)在必行。

從90年代中期，與經(jīng)濟(jì)體制一樣，我國(guó)科技體制在配置資源時(shí)也成為典型的計(jì)劃與市場(chǎng)兩種手段并存的“雙軌型”，但整體而言，計(jì)劃手段的作用范圍與力度縮減，市場(chǎng)手段的作用范圍與力度增強(qiáng)，計(jì)劃手段（其極致狀態(tài)是“科技舉國(guó)體制”）在國(guó)家重大科技專項(xiàng)及中長(zhǎng)期創(chuàng)新戰(zhàn)略資源供給中發(fā)揮主導(dǎo)作用，市場(chǎng)手段在中短期科技任務(wù)布局及微觀的科技運(yùn)行中發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。

從整體上判斷，市場(chǎng)因素已經(jīng)達(dá)到了成為資源配置主體機(jī)制的臨界點(diǎn)，其標(biāo)志是：第一，多種所有制的創(chuàng)新主體已經(jīng)成長(zhǎng)并壯大起來(lái)。除了一批“國(guó)字號(hào)”科研院所和高校擁有創(chuàng)新資源和較強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力之外，民辦高新技術(shù)企業(yè)、民辦非企科研機(jī)構(gòu)、外資研發(fā)中心，以及多種所有制并存和多元化運(yùn)行的一大批各式各樣的科研機(jī)構(gòu)也在迅速發(fā)展壯大，如華為、光啟理工高等研究院、北京生命科學(xué)研究所、GE全球研發(fā)中心等，“群雄并起”的時(shí)代，更希望有“逐鹿中原”的廣闊空間。第二，科技成果的市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制和社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制已成為主要的評(píng)價(jià)方式。受益于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本確立，除涉及國(guó)家利益之外的大部分科技成果可以在市場(chǎng)上自由流通、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。第三，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的評(píng)價(jià)指標(biāo)已成為科技體制改革的重要價(jià)值取向之一。從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，從“充分發(fā)揮科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的支撐引領(lǐng)作用”，到《實(shí)施意見》反復(fù)表露出來(lái)的“提高科技資源的投入產(chǎn)出效率”、“提高創(chuàng)新效能”等思想，科技對(duì)社會(huì)的顯性經(jīng)濟(jì)價(jià)值越發(fā)得到重視。

因此，萬(wàn)事俱備，當(dāng)代科技體制改革的理性選擇就是“政府支持、市場(chǎng)導(dǎo)向”，其本質(zhì)是要發(fā)展一種順應(yīng)科技創(chuàng)新基本規(guī)律的市場(chǎng)精神。市場(chǎng)精神意味著創(chuàng)新面向市場(chǎng)需求，意味著崇尚充分競(jìng)爭(zhēng)，意味著追求效率至上，意味著促進(jìn)人才和資源自由流動(dòng)；同時(shí)，市場(chǎng)精神也意味著尊重自由選擇的權(quán)利，在當(dāng)前一片加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的呼聲中，我們須臾不能忘了給前沿科學(xué)的自由探索留下充裕的空間。

科技體制改革進(jìn)入深水區(qū)，上海要更果敢、更開放、更實(shí)干。

過(guò)去的科技體制改革主要是局部的、單向式的，計(jì)劃體制下不少深層次矛盾沒(méi)有得到根本解決。在新形勢(shì)下，新舊矛盾交織，體制和環(huán)境問(wèn)題并存，改革難題不只體現(xiàn)在某個(gè)局部領(lǐng)域，往往帶有系統(tǒng)性、整體性和復(fù)雜性，科技體制改革進(jìn)入了深水區(qū)。

堅(jiān)持解放思想，大膽破除體制障礙與穩(wěn)妥探索現(xiàn)代科技體制相結(jié)合。

新一輪科技體制改革如果還局限在原有框架內(nèi)，那就沒(méi)有任何意義。要牢固樹立大科技理念，更加注重統(tǒng)籌集成，特別是強(qiáng)調(diào)不同部門之間的協(xié)同創(chuàng)新；更加注重前瞻部署，對(duì)重要的科技項(xiàng)目要敢于投入，寬容失敗。

堅(jiān)持企業(yè)主體，政府支持與市場(chǎng)導(dǎo)向相結(jié)合。

針對(duì)上海“國(guó)企大、外企強(qiáng)、民企弱”的現(xiàn)狀，對(duì)癥下藥，激發(fā)各類技術(shù)創(chuàng)新主體的動(dòng)力、活力、能力和潛力。確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化中的主體地位，發(fā)揮企業(yè)在項(xiàng)目決策、資源調(diào)配、組織實(shí)施過(guò)程中的主導(dǎo)作用。

堅(jiān)持系統(tǒng)改革，重點(diǎn)突破與全面推進(jìn)相結(jié)合。

改革總是一個(gè)逐步推進(jìn)的過(guò)程，改革不求大，不求全，但求“貨真價(jià)實(shí)”。選擇適宜推動(dòng)、易見成效的關(guān)鍵創(chuàng)新環(huán)節(jié)作為突破口或者改革試點(diǎn)，同時(shí)促使決策體制、管理體制、評(píng)估體制等方面的配套改革全面跟進(jìn)。

(作者就職于上海市科學(xué)學(xué)研究所)