海外科技人才回流與信息不對稱問題研究

高子平

（上海社會科學院信息研究所）

海外科技人才回流與信息不對稱問題研究

高子平

（上海社會科學院信息研究所）

信息不對稱是人力資本國際遷移中的重要影響因素。通過對海外科技人才群體獲取中國國內人才引進政策信息的途徑、與中國駐外人才機構的直接接觸、了解中國人才引進政策信息的程度等方面的調查發現，人才政策的制定主體與政策對象之間的信息不對稱導致了海外科技人才的逆向選擇、人才高消費與人才浪費、不誠信流動等問題。建議從矯正行政部門與用人單位在海外科技人才引進中的角色定位、引進工作的專業性、加強信息采集與甄別、構建不同機構間的信息共享機制等方面入手，促進人力資本市場的完善。

海外科技人才；回流；信息不對稱

一、人才流動與信息不對稱問題

自2009年以來，在全球經濟持續波動、區域性和結構性國際政治格局動蕩的大背景下，中國逐步扭轉了在國際人才流動中的長期“赤字”局面，海外人才，尤其是海外科技人才回流的規模迅速擴大。根據國家教育部公布的數據，近3年來的回流增幅分別高達56.2%、24.7%和38.1%，預示著海外科技人才回流的高峰期即將到來。但從留學回國科技人才的規模、層次、結構及貢獻率來看，國家經濟科技發展急需的應用性人才、基礎性學科領域的世界頂尖級人才回流規模不大，二次流動率頻頻走高，甚至零星出現了海歸待業等現象。科技人才跨國配置的效率與質量不高，是各種因素共同作用的結果。其中，由于主權國家的邊界區隔，以及供求雙方的心理預期差異等原因，信息不對稱現象始終存在，并直接影響到人力資本跨國配置的效率與質量。

信息不對稱由英國劍橋大學教授詹姆斯·莫里斯和美國哥倫比亞大學教授威廉·維克瑞在信息經濟學中提出，主要用來說明相關信息在交易雙方的不對稱分布對于市場交易行為和市場運行效率所產生的一系列重要影響。斯彭斯等經濟學家將這一理論引入了勞動力市場的研究領域。信息不對稱是勞動力市場的基本特性，基本內容可以概括為三點：一是交易雙方中的任何一方都未獲得完全清楚的信息。二是有關交易的信息在交易雙方之間的分布不對稱，即一方比另一方占有較多的相關信息。三是交易雙方對于各自在信息占有方面的相對地位都清楚。這種對相關信息占有的不對稱狀況導致在交易完成前后分別產生逆向選擇和道德風險問題，它們嚴重降低市場運行效率，在極端情況下甚至會造成市場交易的停頓。[1]可見，當人才市場上所有的信息沒有被交易雙方充分了解時，人力資本配置不一定最有效，交易雙方所作出的選擇也不一定最優，并可能導致市場失靈，造成市場效率不高或機制發揮不充分等問題。在主權區隔之下，國際人才流動更面臨著政治與國家戰略安全等諸多屏蔽，進一步加劇了信息不對稱。

我國學者一直比較關注人才配置過程中的信息不對稱問題，比如：曹細玉從信息不對稱角度分析了知識型企業人才招聘中的逆向選擇，以及在雇用知識型人才過程中的道德風險問題，并提出了一些對策建議；[2]蒲勇健克服了斯賓塞文憑信息甄別機制的不足，得出了期權與試用期機制的組合能降低人才配置中的甄別成本的結果；[3]何會濤用信息不對稱理論研究了招聘中存在的信用風險，提出加強信息的透明度和對偽裝現象的懲罰力度；[4]宋志濤指出，雇主處于信息的劣勢方，應聘者處于信息優勢方，擁有較多的信息，這就出現了雇傭雙方的信息不對稱，從而導致“逆向選擇”與“道德風險”；[5]劉清臻建議通過改善信息披露機制增加市場透明度和利用堆積崗位對號入座法形成分離均衡等途徑，緩解信息不對稱現象。[6]相對而言，海外科技人才回流中的信息不對稱問題關注較晚，但近年來，劉維寧身份造假事件、陳曉寧“基因皇后”事件、陳進“漢芯”造假事件、唐駿學歷造假事件等都已表明了信息不對稱現象的實際存在及危害。因此，程志波專門對信息不對稱下海外高層次科技人才選聘的逆向選擇風險與規避問題進行了調查研究，認為高層次科技人才特性和國內外人才市場差異等因素導致了信息不對稱，隨著海外高層次科技人才引進在更大范圍、更廣領域和更高層次上的展開，應聘者的情況會更加復雜，信息不對稱和逆向選擇風險勢必提高，作者詳細分析了海外高層次科技人才選聘中逆向選擇產生的原因和機理，并以信息傳遞理論、信息甄別理論等為基礎，提出了規避和降低逆向選擇風險的若干對策；[7]高子平系統分析了海外科技人才回流的影響因素，其中，海外科技人才與中國大陸的親戚、朋友、同事、同學等的關系緊密度直接影響到這一群體對于國內發展情況的了解及相應的回遷決策。[8]

2009年8月至2010年6月間，本課題組采用非配額抽樣的方法，對我國的海外科技人才進行了大規模的問卷調查，涉及美國、英國、德國、法國、澳大利亞、加拿大、日本、新西蘭、新加坡、俄羅斯、印度等27個主要國家。海外科技人才是指成年后離開中國大陸、在海外就業超過一年的理工科專業背景的人才。根據課題的立項要求，問卷填答者必須是有過一年以上海外從業經歷（包括博士后項目研究）的高層次人才，不包括純粹求學性質的海外留學生。共計收回問卷1185份，其中有效問卷1123份，有效率為94.77%。本文數據是該數據庫的一部分。

二、海外科技人才政策的信息獲取狀況

海外科技人才引進政策的制定主體是中國大陸的行政部門，但回遷決策的最終決策者是海外科技人才自身，政策主體與政策對象之間的不對稱性特征明顯，預示著海外科技人才在信息傳遞與保真中扮演著關鍵性角色，而政策制定和實施者成為了信息傳遞中的弱勢一方。因此，在本項調查過程中，重點從海外科技人才的角度分析信息不對稱問題，主要包括以下兩個維度：一是中國大陸的海外人才引進政策的信息獲取渠道；二是對中國大陸的海外人才引進政策的信息獲取程度。其中，信息獲取渠道包括信息獲取的主要途徑及接觸相關政策部門的情況。

（一）海外科技人才政策的信息獲取渠道

1.了解引進政策的主要途徑

在問及了解海外科技人才引進政策的途徑（可多選）時，71.3%的受訪者表示是通過“互聯網”來了解國內人才引進相關政策。其他途徑依次是 “已經從海外回國的同學、同事”（22.9%），“國內的親戚、同學”（18.9%），“報紙雜志、電視”（16.6%），“國內相關機構在海外的推介、巡展活動”（13.5%），“國外的親戚、同學、朋友”（11.6%），“其他”（1.1%）。

駱克任等在2003年的一次調查顯示，在選擇從何種渠道獲得國內信息時，有44.9%的被調查者選擇報紙、電視或其他媒體；42.2%的人選擇朋友或親戚提供的信息；27.8%的人是通過自己對中國的實地考察；27.5%的人通過互聯網；還有2.1%的人是通過其他途徑獲得國內信息。[9]對比發現，隨著信息化水平的快速提高，尤其是中國大陸互聯網使用率的迅速攀升，以及電子政務工作的有序推進，海外科技人才獲取國內信息的方式發生了很大改變，互聯網已經成為首選途徑。

從年齡段來看，51歲以上的受訪者中利用互聯網的比例稍低，但選擇報紙雜志為政策信息獲取途徑的比例相對較高。這在一定程度上反映了不同年齡段的海外科技人才在信息獲取途徑方面存在的細微差別。但從總體來看，所有年齡段的受訪者通過互聯網途徑獲取中國大陸引才政策信息的比例均超過了六成，互聯網技術的提高給海外科技人才獲取信息提供了很大的便利，互聯網已成為海外科技人才了解中國人才引進政策的最主要途徑。相應地，人際交往在政策了解過程中的作用已經大大弱化。這給外宣工作以重要提示：包括政府門戶網站在內的網絡平臺已經成為海外人才了解中國政策的最主要窗口，在做好海外推介、巡展的同時，更應該以網站為政策宣傳媒介，重點做好專業性門戶網站。

2.直接接觸的人才機構

互聯網只是獲取政策信息的虛擬途徑，中國駐外的相關機構能提供更為直接、直觀的政策信息及相關解讀。統計結果顯示，在了解我國海外科技人才引進政策的過程中，海外科技人才接觸較多的機構（可多選）依次是：中國駐外機構 （28.8%），海外華人專業社團 （24.1%），在海外組織人才招聘活動的國內有關部門（21.7%），中國科技主管部門（16.0%）。總體來看，在了解人才引進政策的過程中，海外科技人才與各組織機構的直接接觸普遍較少。由于海外科技人才的信息終端在國外，因此，除了通過網絡途徑等了解中國國內的人才引進政策宣示之外，還需要直接接觸一些相關組織機構。這從另一個側面提示相關部門：需要學習美國、法國、新西蘭等國或全球性跨國公司的做法，將具體招聘計劃落實到具體地點，通過直接面對面的接觸和宣介，獲得海外科技人才對政策目標和詳細招聘信息的感性認知，彌補網絡文宣的不足。

（二）對中國大陸的人才引進政策的信息獲取程度

隨著中國大陸將海外科技人才引進作為創新型國家建設的重要戰略部署，國家及地方政府層面紛紛出臺了具體的政策措施，不僅高度關注這一群體回國發展過程中的生活問題，形成了包括戶籍、社會保障等在內的相對完整的配套服務政策體系，而且重點針對海外科技人才回國后的發展空間、平臺與氛圍，在崗位和職務安排方面、啟動經費支持方面、成果轉化與運用方面形成了相對完整的促進和保障措施，頗具中國特色、以留學回國人才為主的發展激勵機制正在形成。調查顯示海外科技人才對中國大陸引進科技人才相關政策的了解程度不高，了解率均低于30%（參見表1）。總體來看，對科研成果轉化與運用方面的政策支持的了解程度略高。

表1 海外科技人才對引進政策的了解程度（%）

對各個政策了解程度的學歷差異調查發現，不同學歷的受訪者戶籍、社會保障和鼓勵創業或研發的政策認識沒有顯著性差異（參見表2）。在崗位設置政策方面，學士受訪者“比較了解”和“非常了解”的比例共占32%，相對較高。在科技成果轉化政策上，博士受訪者的了解程度最高，了解程度在“一般”以上的比例占到了該群體的近六成（59.0%）。上述差異反映了不同學歷層次的海外科技人才對各自從業領域相關政策的關注程度不同。但是，碩士學位受訪者對各種政策信息的了解程度普遍較低，除戶籍、社保政策外，對其他三項政策“比較了解”和“非常了解”率均低于20%。

表2 不同政策了解程度的學歷差異（%）

卡方檢驗表明，由于對中國大陸上述各項政策信息的了解程度不同，四項政策的顯著性水平均滿足p<0.001，亦即對海外科技人才的回國意愿造成了顯著影響（參見表3）。

表3 政策了解程度與回國意愿分析表（%）

海外科技人才對各項政策的了解程度越高，越有可能回國發展。但是，結合對上述政策了解程度的分析，對四項政策表示“比較了解”及“非常了解”者比例均在30%以下。換言之，必須加大對各項人才引進政策的宣傳及直接交流、溝通力度，從而增強海外科技人才的回流意愿。

表4 政策了解程度與回國意愿的相關性系數

各項政策之間及其與回國意愿的相關性如表4所示。各項政策之間呈較高的相關性，亦即對某種政策的了解程度越高，與其他政策的相關性越高。其中，鼓勵自主創業或研發的啟動資金支持政策，與科技成果轉化與應用政策的相關性最高，相關系數為0.842。由于擁有專利或其他重要科研成果的科技工作者更容易選擇自主創業或研發，因此會同時關注這兩方面的政策。

四項人才引進政策的信息獲取程度與回國意愿的相關關系為：戶籍、社會保障等配套政策的照顧（相關系數r=0.222）、在崗位設置和職務安排方面的適度優先考慮（相關系數r=0.218）、鼓勵自主創業或研發的啟動資金支持（相關系數r=0.207）、在研發成果轉化與運用方面的政策支持（相關系數r=0.222）。這四個相關性系數均在0.2左右，但同時具有正向顯著性。可見，對各種政策越了解，回國意愿越高，進一步證實了政策信息獲取程度對海外科技人才回流的重要影響，并要求深入探求政策信息獲取程度偏低的成因。

三、信息不對稱對海外科技人才引進的主要影響

（一）逆向選擇

近年來，盡管海外科技人才引進規模不斷擴大，中國大陸所提供的優厚待遇更趨誘人，創新環境也得到了不同程度的優化，但一方面，世界頂尖級的科學家回流極少，高層次海外科技人才回流的比例不高，甚至出現了中低層次海歸排斥高層次海歸的情況；另一方面，人才中介組織數量龐大，聲譽良好的品牌中介組織卻寥寥無幾，低質量人才中介組織驅逐高質量人才中介組織。[10]這與中國大陸產業經濟發展和產業結構升級、創新型國家建設對于高層次人才的需求，以及現有政策設計對海外科技人才要求逐漸提高的趨勢均有悖離，以至于政策預期偏高、政策效應不彰，同時，引進成本，引進效益不盡如人意。

（二）對回國發展的期望偏高

本次調查發現，大批海外科技人才過高地估計了自身的科技創新能力和潛力，對于回國發展的薪資報酬、創新環境、職業空間等的期望過高，對近年來中國大陸的快速發展以及人才市場供求狀況不甚了解，甚至依舊秉持傳統的出國“鍍金”的理念，誤以為出國留學之后必然能在更高職業層次上獲得國內發展機會。比如，本次統計數據顯示，高達92.51%的受訪者自認為與國內同行相比有優勢，其中，認為有優勢的本科受訪者高達82.5%，顯然存在著對于國內大學生就業形勢的誤判。尤其在國家長期的引進政策導向下，很多地方政府部門和用人單位已經形成了特定的心理傾向，在信息交流過程中表露出了“海外人才比本土人才更優秀、更專業”等心理暗示。進而言之，政府部門主導的引進政策本身就包含了上述假設，甚至使很多應聘的海外科技人才在信息交流過程中自認為擁有一定的心理優勢，以至于越來越多的海外科技人才在回國就業過程中提出了更多超越了人才引進范疇的額外要求，如子女就學時要求擇校等特權，并動輒對國內發展環境提出過于苛刻的要求抑或怨氣過多。無疑，這正是在信息不對稱條件下希望實現預期收益最大化所作的必然選擇。

（三）誠信缺失問題

人力資本國際市場不完整，中國大陸的用人單位與海外科技人才獲得的信息不完全、不充分。這種不對稱會使人力資源均衡的性質發生一定程度的扭曲，影響到人才市場均衡的狀態和雙向選擇效率。一方面，國內很多地方政府在海外文宣過程中，刻意宣揚甚至夸大地方性經濟科技發展成就及前景，一些用人單位也片面強調自身的發展成就及在行業中的地位；另一方面，海外科技人才在應聘、交流過程中，也時常針對國內單位的招聘要求，量身定做最能迎合用人單位心理預期的個人簡歷，甚至偽造個人學歷等。包括唐駿、李開復等在內的一批成功海歸的學歷造假事件等頻頻曝光，在一定程度上反映了海外人才在信息傳遞中的特殊優勢地位。

（四）人才高消費與浪費

用人單位和海外科技人才之間的信息不對稱造成了人才高消費。由于很難準確地對海外科技人才的發展潛力進行較為準確、全面的評估，很多用人單位一味抬高標準，動輒“全球招聘頂尖級人才”，對其科研成果制定一系列的量化標準，并且制定標準的主要依據不是相關崗位的客觀要求，而是為了充分、準確地反映海外人才的能力和潛力進行的“寧左勿右”的萬全之策。尤其科研單位在強調專業化背景的同時，過于強調依據教育背景這一信號進行篩選，試圖實現配置效益的最大化。在這種招聘心理的驅動下，對海外科技人才的學歷要求就盡可能地上揚，因為招聘者相信文憑越高能力就越強，以至于高層次人才、領軍人才、核心人才、頂尖人才等詞匯不斷涌現，層層加碼，造成了海外科技人才引進中的高消費現象，相應地造成了嚴重的人才資源浪費。

（五）結構性失調

由于赴外求學的動機不同，海外科技人才的專業領域、研究特長等與中國大陸經濟科技發展的實際需求并不完全吻合。一方面，地方性政府部門和用人單位沿襲了宣傳工作的思路，不能準確地按照市場規律進行人才需求信息的傳播；另一方面，很多海外科技人才主要依據人才需求方的價碼而不是個人的職業生涯規劃進行遷移決策，甚至有些海外科技人才根本就沒有明確的職業規劃。經濟科技發展的實際需求在跨國人才配置中的地位未能得到充分體現，市場化配置的基礎性地位也未能得到真正的尊重，少數地方甚至將引進規模和數量作為地方引智工作的政績，簡單地將不同年份之間的引進規模進行比較，核算增速，以至于很多留學回國科技人才難以獲得有效配置，一方面，導致了二次流動率的走高；另一方面，海歸待業現象開始成為海外人才回流中的常見現象，而不再是僅供媒體炒作的個案，并進而對海外科技人才的回流意愿帶來負面影響。

四、信息不對稱問題的對策研究

在海外科技人才回流過程中，由于中國大陸的地方性政府部門始終扮演了主角，國家間的人才爭奪與信息交流的不暢，人才需求方與供給方必須在信息供給不充分、獲取途徑不通暢、真偽難以甄別的狀況下相互搜尋，動態博弈，并時常誘發了逆向選擇和道德風險。因此，政策討論主要包括以下幾個方面：

一是需要矯正行政部門和具體用人單位在引進工作中的角色定位。作為新興經濟體，我國在國際人才流動中長期處于相對被動地位。隨著國內發展環境的逐漸優化，尤其在全球經濟持續波動的特定發展階段，需要充分發揮新興國家的后發優勢，借助于行政力量和專項引進規劃，謀求在人力資本國際流動中的主動權。但在具體的引進過程中，需要由用人單位發揮基礎性作用，為海外科技人才提供必要、真實的政策信息和發展預期，防止行政化引進誘發的信息傳遞層級偏多、保真難度增大等問題，落實信息供給方的基本責任。

二是維護海外科技人才引進的專業性特征。與一般性的海外人才引進不同，海外科技人才引進必須重視科學共同體形成的自身規律，以及經濟科技發展對科技類人才的層次性、結構性需求規律。這就需要高度重視國內各類海外校友會、專業性學會、行業協會等組織，以及海外科技人才自建或參與的海外專業技術社團，基于科技共同體內部的學術交流與專業合作，逐步形成積極的回流意愿。

三是通過跨國人才代理機構進行專業性的信息采集與甄別。近年來，隨著中國大陸人才市場與國際人才市場的有序對接，越來越多的國際性人才中介介入中國的海外人才引進工作。以上海市為例，世界財富500強企業中的三家人力資源公司艾德柯（Adecco）、任仕達（Randstad）、萬寶盛華（Manpower）如今都已入駐上海。今后，需要加強本土的國際化人才中介機構的培育，使更多富有專業背景的中國跨國人才獵頭進入國際人才市場，為中國大陸的用人單位提供更多、更優質的海外科技人才。

四是形成有效的信息共享機制。一方面，需要整合海外科技人才引進部門之間的信息庫，尤其是僑務系統、組織人事系統、科技系統之間的信息庫，盡快形成現有海外科技人才數據庫之間的信息共享機制；另一方面，需要通過政務網絡平臺，定期針對海外專業性社團等，發送國內相關產業（領域）人才需求信息及相關動態，形成與海外專業社團之間更為緊密的信息交流與互動，消除信息不對稱可能帶來的科技人才錯置。此外，在海外學歷認定與科研成果評價等方面，需要強化對海外科技人才基本信息的甄別及評估結果的共享，消除道德風險。2008年初，上海市聚焦世界著名大學的在讀優秀留學生等實施的雛鷹歸巢計劃具有一定的啟示意義。

人力資本國際市場的不完全、不完整增大了信息保真的難度，使海外科技人才的供求雙方均有可能提供經過篩選甚至掩飾的信息，從而扭曲市場信號功能。因此，雙方都有動力尋求解決信息不對稱問題的方法。[11]但是，由于海外科技人才信息獲取途徑不多，甚至經常面臨國家間信息保密等事宜，加之調查樣本總量有限，故只能從一定程度上為相關研究提供參考，調查本身的某些局限性需要進一步克服，以期為減少海外科技人才回流中的信息不對稱現象提供更具參考價值的研究成果。

[1]江世銀.論信息不對稱條件下的消費信貸市場[J].經濟研究，2000（6）：19.

[2]曹細玉、譚艷華.知識型企業人力資源管理過程中的逆向選擇和道德風險[J].科學管理研究，2003（2）：37-39.

[3]蒲勇健.公司期權制度與試用期組合機制——一個人力資源信息甄別博弈模型[J].重慶大學學報，2004（2）：145-149.

[4]何會濤.信息不對稱條件下的企業招聘風險分析[J].科技與管理，2005（6）：47-49.

[5]宋志濤.信息不對稱理論在人才招聘過程中的應用[J].西安文理學院學報，2008（2）：108-110.

[6]劉清臻.人力資源管理中的信息不對稱問題剖析[J].現代經濟，2009（7）：117-119.

[7]程志波.信息不對稱下海外高層次科技人才選聘的逆向選擇風險與規避[J].科技進步與對策，2011（19）：145-149.

[8]高子平.海外科技人才回流的影響因素分析[J].科研管理，2012（8）：98-105.

[9]駱克任、何亞平.海外回流人才基本狀況的調查[J].社會，2003（12）：33-35.

[10]盧海濱.信息不對稱下人力資源市場配置的博弈分析[J].中國商貿，2010（26）：82-83.

[11]李中斌.基于信息不對稱的企業人力資源風險分析[J].價值工程，2009（4）：126-132.

責任編輯 裘曉蘭

On Information Asymmetry in the Course of Returning of Oversea Science and Technology Talents

Gao Ziping
(Information Institute,Shanghai Academy of Social Sciences)

Information asymmetry is one of important factors in international migration of human capital,and so some of China's oversea science and technology talents often encounter adverse selection,imbalance of supply and demands,waste of talent and so on.Some of high-level oversea science and technology talents even abandon the chance to return to China.The article tries to analyze the phenomenon of information asymmetry and the countermeasures based on an important survey items in 2009.

Oversea Science and Technology Talents;Returning;Information Asymmetry

D432.7

A

1006-1789（2012）10-0025-07

2012-07-10

本文系中國科協2009年度社會調查類招標課題“海外華人科技人才狀況調查”，課題編號：2009DCJY13。

高子平，上海社會科學院信息研究所，副研究員、博士，主要研究方向為人力資源管理。