國際生產網絡與我國加工貿易技術外溢的途徑

劉瑩

（福建對外經濟貿易職業技術學院，福建福州，350016）

一、國際生產網絡的構建與加工貿易升級的意義

隨著國際分工的深化，在利潤和技術創新的推動下，各跨國公司將日益復雜的生產流程分割成不同的生產環節，并以母公司為節點，將外圍、次核心的生產工序、零部件向發展中經濟體傳遞。這一傳遞流程被形象地稱為“生產分離”。通過這樣一種更加細致、精確的垂直化分工，世界各開放經濟體之間共同組成了一個錯綜復雜的國際生產網絡，而跨國公司充當了這張網絡的核心節點。

近年來，受歐美日益嚴重的金融危機影響，以出口為導向的加工貿易行業受到沉重打擊。隨著勞動力、原材料等生產成本的上升，通過產業發展賺取到的利潤越來越低。近年來信貸收緊后，中小企業融資困難，我國部分經濟較發達地區也逐步出現了產業空心化趨勢。與臺灣等地的產業轉移不同，大陸尚無法找到產業升級的有效途徑，大量資本涌入房地產、高利貸等資本逐利行業，經濟泡沫加劇。長此以往，我國將失去經濟增長的動能和源泉，一旦泡沫破裂，給中國經濟帶來的毀滅性影響是不可想象的。

圖1 1990-2010年我國加工貿易進出口總額占比情況資料來源：根據歷年中國統計年鑒、海關統計數據整理、計算

首先，從加工貿易的地位看，它一直都是我國出口貿易的中堅力量。由圖1可知，二十年來加工貿易進出口總額占到了我國進出口總額的40%左右，其中加工貿易出口額更是占到了我國出口總額的近一半。其次，從歷史經驗判斷，從屬于東亞雁型模式的臺灣、韓國等都是通過發展加工貿易成功實現了產業升級。這些經濟體的成功經驗更應該堅定中國實現加工貿易升級換代的決心。面對國際生產網絡的日益完善，利用加工貿易實現產業升級是我國產業發展的根本途徑。

本文試圖通過對加工貿易促進技術外溢發生的研究，為如何提高技術外溢程度提供一定的參考。

二、國際生產網絡下加工貿易技術外溢的實現途徑

在國際生產網絡建立的過程中，跨國公司依照對母國企業的控制模式的不同，將生產工序和流程通過兩種方式進行傳遞，這兩種方式分別是垂直一體化投資和外包。兩種截然不同的控制模式對加工貿易技術外溢的實現途徑有較大差異。

（一）加工貿易的垂直一體化投資特征

所謂垂直一體化投資是跨國公司通過在東道國設立獨資或者合資公司的方式，將生產流程中的部分環節，以節約生產成本，占領目標市場為目的分散至東道國的子公司進行生產。期間，生產和管理流程必須遵循母公司統一的規范要求，生產出的零部件以公司內貿易的形式回購至母公司或轉入其他地區的下游子公司。

圖2 垂直一體化投資下東道國加工貿易技術外溢

由圖2可知，東道國根據自身全球化發展要求，由總部旗艦廠商拆分生產環節，在東道國設立獨資或合資子公司。通過公司內貿易將原材料、半成品或產品圖樣交予東道國子公司組織生產。東道國子公司為了保證生產環節的完成，需購進先進的機器設備，建立國際化的生產標準和管理流程，培養外向型高素質管理、技術人才，實時跟進旗艦廠商先進的技術、流程工藝創新，這些方式幫助東道國子公司完成了加工貿易的技術外溢。但由于此時的垂直一體化產業鏈仍然是單一外向型，特別是獨資子公司，與當地配套企業的聯系弱，與東道國的產業關聯小，易產生“飛地效應”。 而合資子公司由于引入了東道國資本，更易于與當地配套企業建立多元化的聯系。因此從圖2可見，獨資子公司與當地配套企業的聯系是單一的，而合資子公司與當地配套企業的聯系更加多元。

（二）加工貿易的外包操作特征

圖3 外包下加工貿易技術外溢

圖3繪制的是外包條件下，接受外包企業的加工貿易技術外溢路線。旗艦廠商作為國際生產網絡的核心，將相關業務外包給高級供應商。所謂高級供應商是指具備較為專業的產品線生產經驗、外向型程度高、嵌入能力強、具有一定的研發能力的供應商。因其與旗艦廠商有長久且良好的合作關系，通過吸收旗艦廠商的先進成果，成功實現了自身技術飛躍，對國際市場信息靈敏，直接接受旗艦廠商的外包要求，并且承接了部分產品的設計和研發（即ODM），有些供應商甚至開發出自身品牌，與外包產品一起進入國際市場銷售（即OBM）。高級供應商接受旗艦廠商的訂單后，將產品生產環節拆分。附加值高、工藝技術復雜的生產環節被留下，利用廉價勞動力進行簡單加工組裝的部門被移出至低級供應商生產（即OEM）。例如，臺資企業宸鴻和勝華科技為蘋果IPHONE手機提供觸摸屏，而觸摸屏所需的PCB印刷線路板由華通等廠家供應，而華通的印刷線路板鉆孔業務則交由當地鉆孔配套企業完成。作為高級供應商的宸鴻和勝華科技直接承接了旗艦廠商美國蘋果公司的技術，并將其消化吸收后通過外包業務向外圍供應商傳遞，外圍供應商獲得旗艦廠商的經驗，但由于不直接與旗艦廠商聯系，低級供應商的技術外溢是間接而不穩定的（圖中的虛線箭頭）。若市場發生變化，旗艦廠商加速運轉所產生的離心力，最有可能將處于外圍的低級供應商甩出。

（三）垂直一體化投資和外包技術外溢的途徑和程度

1.機器設備更新

技術外溢的發生首先從硬件設備開始。垂直一體化分工的機器設備可直接通過母公司由公司內貿易獲得。外包條件下，具備資本實力的外包企業則從國外市場購買。目前，中國市場的資本供應量充足，但充足的資本供應不能滿足廣大企業對資本的需要。究其原因，由于房地產等行業的資本過度涌入及CPI指數的長期高位徘徊，使得信貸緊縮日益顯著，但廣大產業發展所依賴的資本支持卻同時出現了截流。當銀行無法提供給廣大中小企業充裕的資本支持后，各中小企業面臨升級壓力，轉而向充裕的民間資本尋求高利貸支持。沉重的利率負擔消耗了企業微薄的利潤，最終通過資本注入以達到機器設備的更新變得無利可圖。從獲得資金的程度上看，垂直一體化投資下的獨資子公司主要依靠母公司FDI投資獲得，受國內資本流動影響較小。合資子公司會受一定影響，但考慮到股權分配等要素，獲得外國資金能力亦較強。而外包形式下的供應商特別是中小民營企業在這一輪信貸緊縮調控中將面臨很大的困難，資金需求壓力最大。

2.技術、管理知識的傳遞與擴散

加工貿易企業的技術知識包含生產工藝的革新、研發能力的提高等方面。管理知識包括管理經驗、先進的管理理念、企業流程的統籌方式等。子公司或供應商通過吸收旗艦廠商技術標準、設計理念、管理經驗將顯性知識內部化為自身技術、管理能力的隱性軟實力。它由旗艦廠商傳遞，再經過子公司或供應商吸收、創造而擴散。從跨國公司技術戰略看，進入我國市場的跨國公司大多尋求技術應用戰略，其主要基于利潤動機，將跨國公司的現有技術在國際范圍內加以應用。技術和管理經驗大多從母公司通過內部化和外部化溢出。從股權及管理密切程度看，對垂直一體化投資子公司的技術傳遞內部交易成本低，獲得技術、管理知識較容易而直接。外包企業囿于分包渠道和外部交易成本等，直接獲得技術、管理知識的傳遞少。大部分外包企業借助“逆向工程”通過獲取跨國企業的產品來掌握產品的生產技術，但例如組織技術、管理技巧、營銷策略和經驗性知識等管理知識則很難通過逆向工程獲得。

3.人力資本流動

人力資本是技術外溢中具有主觀能動性的因素。通過派遣人員赴旗艦廠商學習，在生產過程中培養儲備人才等方式，子公司或供應商企業可提升人力資本。中國技術人員的數量是龐大的，據美國國家科學基金會（National Science Foundation）2010年數據顯示①數據來源于美國國家科學基金會網站http://www.nsf.gov/statistics/seind10/c3/c3h.htm，美國居民中獲得博士學位的華裔科學家和工程師占到了總人數的22%，排在各移民輸出國之首。而非美國居民中獲得博士學位的華裔科學家和工程師占到了總人數的11%，列第二位。此外，我國理工類（Sicence&Engineering）博士學位的授予人數在2006年即達到了22953人，僅次于美國，排在世界第二位。可見人力資本具有優勢。但從美國科學基金會的分析數據看，即使金融危機后美國經濟不景氣，失業率高漲，愿意回國發展的理工類博士仍僅僅占到總人數的40%。因此，中國人力資本的存量是豐富的，但愿意回國幫助企業實現產業升級的高精尖技術人才仍然不多。從企業形式看，獨資合資企業尚可以母公司為中介，吸引一部分人才，而外包企業，特別是民營外包企業要想獲得先進的人力資源更加困難。同時，在并不充裕的國內人力資源中，人才市場的惡性競爭嚴重。由于跳槽成本低廉、誠信缺失，人才頻繁在企業間快速流動。企業都不再關注于自身技術提升，更傾向于簡單的“拿來主義”，從而使熱衷于“挖墻腳”的企業劇增。過于頻繁的人才流動，不但不能帶來充分的技術管理知識的外溢，還有可能加劇企業間技術的同質化，引發企業間低層次惡性競爭。

4.產業聯動能力

產業聯動是指當地配套企業嵌入國際生產網絡的能力。旗艦廠商將采購當地化作為降低生產網絡成本的重要手段。通過產業前、后向聯系，一方面當地獨立供應商可從中學習高層級主體向他們溢出的技術，提升加工制造能力；另一方面中上游廠商抓住產業聯動技術外溢的成果，提高自身技術水平，提升其加工貿易國際分工地位。垂直一體化投資下的子公司從企業控制模式看，更易受旗艦廠商的決策影響，在產業布點上必須滿足母公司國際生產網絡的構建要求，當地企業可獲得的前、后向技術外溢嵌入點稀薄。外包企業因其專業致力于零部件生產、組裝等生產模塊。大多數外包企業服務于多個旗艦廠商，它與國際生產網絡的連接是蛛網狀，嵌入點較為多元。從產業集聚帶來的生產成本降低理論可知，當前后向企業能夠聚集在一地，形成強大的聚集效應，較容易獲得中上游產品線的轉移。

三、依據產業發展要求，推進技術外溢，加快產業升級

（一）破解中小企業融資難題，加快金融行業改革步伐

從事加工貿易的中小企業的突出特點是資金規模有限，抵御風險的能力低，對國際市場依賴程度高，企業盈利能力不強，技術含量低，自主創新能力差。但恰恰是這部分企業迫切要求強有力的資金鏈條支持。具體措施有：加強金融創新，采用訂單融資，將加工貿易企業承接到的旗艦廠商優質的加工訂單轉化為抵押物。同時，應放開抵押物的限制標準，在考量融資風險的情況下，合理評估抵押物價值，豐富抵押物品種。完善中小企業信用擔保制度，成立專門的政策性銀行為中小企業提供信用融資擔保或再貸款，搭建中小企業和專業銀行的信用橋梁。引導充裕的民間資本合理投資，鼓勵借助民間資本成立的中小銀行為小企業提供融資支持。此外，國家政策應對中小企業適當傾斜，通過降低融資門檻、減少稅收負擔等形式幫助加工貿易型中小企業度過難關。

（二）推進技術、管理知識傳遞、擴散

應抓住人民幣對美元貨幣持續走高的大好時機，鼓勵中國企業進行跨國并購，將跨國并購的重點放在知識產權獲得，放棄并購中的“面子工程”，重點關注在國外行業中研發實力突出、發明專利擁有量多、研發資源充沛的高科技中小企業，將有限的資金用在對專利技術的獲取上、對研發人才的獲得上。同時，要花大力氣建設中小企業實驗室聯盟，將中小企業資源進行整合，搞好新技術研發。由于中小企業自身實力較弱，應有的放矢從零部件核心技術研發入手，由易到難，從外圍技術到核心技術逐層推進，通過新技術的開發帶動其在國際產業分工的地位提升。

應加快本土企業營銷設計、展會設計、廣告開發、包裝能力的提高，延伸技術鏈條，以開發滿足本土市場需求的技術入手，逐步實現技術運用的國際化。

應重點強調管理方式的本土化，探索符合中國企業特色的管理文化。我國已經有一些較好的管理經驗和傳統，我國民營企業也形成了一些具有地域特色的管理經驗，通過培養跨國企業，扶植民營企業，幫助這些企業探索管理方式，是提升管理知識的重要方式。事實上，很多企業的管理經驗都是在技術升級后自己探索出來的，如臺灣宸鴻是蘋果公司IPHONE、IPAD電容式觸摸屏的發明者和主要供應商，因為該部件加工工序的精細程度要求很高，為了提高良品率，宸鴻設置了專門的“戰情中心”，利用128塊液晶屏幕，以秒為單位監控生產線所有工序。每當指針指向紅色警示區，就能馬上追查出問題工序，機動調整生產線，降低產品報廢率。因此，只有將管理的提升和技術的研發捆綁在一塊，才能推動加工貿易的穩定升級。

（三）促進人力資本的提升，培養優質國際化專門人才

除了繼續推行優惠的海外人才引進及項目孵化優惠措施外，各級政府應采取更加靈活的措施吸引海外高技術人才。例如，可向企業咨詢人才需求情況，由基金會搭橋，制定短期的技術扶持計劃，鼓勵高技術人才以項目為切入點，回國工作；可選拔本地優秀人才，與歸國人才交流，在項目中獲得技術的學習；可與海外大學中的華裔教授合作，利用互聯網實施遠程合作指導。

企業要想留住優秀人才，應通過技術入股，安置住房等方式，增強人才對該企業的歸屬感，要形成良好的績效激勵機制，將優秀人才留在企業內，要合理運用法律手段維護企業技術安全。

應重視培養動手能力強的熟練技術工人，除了依托國內高職院校培養人才外，還可與國外同類先進學院建立長期合作關系，實現人才的跨國培養，也可從垂直一體化外資企業中邀請熟練的技術工人參與本地企業人力資本提升。

（四）鼓勵中小企業優勢資源的共享，增強產業聚集能力

成立中小企業資源信息共享平臺，增強上下鏈條企業的信息交流，增強外包企業與獨資企業的聯系，幫助中小企業建立國際化的生產和管理體系，拉近中小企業與外資企業管理上的差距。將同一鏈條中的中小企業整合為松散的企業聯合體協會，增強與旗艦廠商談判的砝碼。加強中小企業鏈條合作創新能力，借助股權分配等方式合理保護中小企業技術創新成果。

改革開放已經走過了三十多個年頭，隨著勞動力價格的上升，隨著國際分工的深化，單純依靠勞動力優勢，利用勞動力進行加工貿易實現經濟增長已不現實。只有以科技為導向，以市場為依托，以國際化專業人才為載體，充分挖掘自身產業鏈條優勢，幫助我國在國際生產網絡的末端繪制出區域核心節點，才能順利實現產業升級。

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