借鑒歐盟模式建立中國碳排放交易體系

　　摘要：面對全球變暖嚴峻形勢，中國應借鑒并學習世界最大溫室氣體排放交易市場的建立過程、運行模式及先進經(jīng)驗。文章分析了歐盟排放交易體系交易核心原理、各階段實施內容及該體系主要特點，并結合中國國情和中國碳市場現(xiàn)狀，對于構建中國排放交易體系提出建設性意見。
　　關鍵詞：排放交易體系；排放配額；配額競拍；碳排放量
　　2008年中國二氧化碳排放總量達到7031916000噸，成為世界上二氧化碳排放量最大的國家。但身為排碳大國，中國卻沒有“碳定價權”，這使中國在國際碳交易中處于劣勢。2011年德班氣候大會上，歐盟提出建立“歐盟路線圖”，后京都時代主要排放大國將納入《京都議定書》管轄范圍。為更好面對低碳化經(jīng)濟增長趨勢，應對國際碳局勢博弈，中國必須轉變經(jīng)濟發(fā)展模式，改變控污手段，從“命令-控制”轉向市場機制和命令-控制相結合，加快建設中國碳市場建設，建立起符合中國國情的排放交易體系。
　　一、文獻綜述
　　中國對歐盟排放交易體系研究始于2006年。莊貴陽（2006）全面分析了歐盟排放交易體系后，對中國二氧化硫排放權交易提出火電廠應采取排放績效標準來分配排放權；完善煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)（CEMS），為總量控制和排污權交易提供依據(jù)和數(shù)據(jù)。劉華、李亞（2007）提出應通過法律形式將具有一定規(guī)模溫室氣體排放的企業(yè)納入排放交易體系；建立透明合理的排放權分配機制并成立配額交易場所；對于排放超標企業(yè)給予懲罰，可限制其在金融市場準入和融資。涂毅（2008）指出應將中國排放權交易分為國內和國際交易：國內交易采取總量管制和排放交易，國際交易則與國際大型氣候交易所實行平行連接。排放總量設定和初始排放權分配方面，冷羅生（2010）提出國家環(huán)境主管部門應根據(jù)各地區(qū)環(huán)境容量、經(jīng)濟發(fā)展情況和減排目標確定排放總量；初始配額將分配給各省、自治區(qū)和直轄市，由地方政府主管部門考慮地區(qū)特征、歷史排放數(shù)據(jù)等因素后再分配給排污企業(yè)。傅前明（2010）認為中國溫室氣體減排將經(jīng)歷四個階段：基準排放階段、碳排放強度下降階段、穩(wěn)定排放階段、強制減排階段。目前中國已進入第二階段，發(fā)放配額可采用無償分配與拍賣相結合方式，等進入穩(wěn)定排放階段后一律改用拍賣方式。
　　二、歐盟排放交易體系
　　歐盟排放交易體系（EUE missions Trading System）于2005年1月1日成立，是世界上第一個并是聯(lián)合國氣候變化框架公約下最大的溫室氣體交易市場，其交易額占全球總交易份額的27%。EU-ETS覆蓋歐盟30個國家，涉及行業(yè)領域包括能源發(fā)電站、火力發(fā)電廠、鋼鐵廠等。
　　（一）歐盟排放交易體系原理
　　歐盟排放交易體系核心原理是“排放上限和排放配額交易”（CapandTrade）。“排放上限”，是指歐盟排放交易體系為體系內受管制企業(yè)設置一定溫室氣體排放配額量。每一個配額（EUCarbonAllowance）相當于一噸二氧化碳排放權限。體系內企業(yè)必須保證其排放量在配額限定范圍內，否則將受到懲罰（試驗階段為40歐元/噸，正式實施階段為100歐元/噸）。企業(yè)若通過技術手段降低碳排放量，可選擇保留多余配額供將來使用或將配額出售給配額緊缺的公司，即“排放配額交易”。
　　（二）總量控制設定及初始排放權分配
　　歐盟委員會根據(jù)《國家分配計劃》（National Allocation Plan）確定初始配額并分配。第一階段，由于缺少各成員國設施的溫室氣體排放歷史數(shù)據(jù)，難以確定配額總量，同時考慮到各成員國經(jīng)濟發(fā)展情況、減排能力等不同，歐盟委員會決定先由各排放企業(yè)根據(jù)實際二氧化碳排放量向上申報配額。由各成員國匯總后交由歐盟委員會根據(jù)交易指令標準審批通過并確定一個初始排放總量后，交由成員國自行分配。第二階段配額總量是根據(jù)第一階段修訂的《溫室氣體排放監(jiān)測于報告指南》和溫室氣體排放數(shù)據(jù)庫確定，并與《京都議定書》目標掛鉤。
　　（三）歐盟排放交易體系發(fā)展過程
　　歐盟排放交易體系分為三個階段：第一階段（2005-2007年）、第二階段（2008-2012年）和第三階段（2013-2020年）。
　　第一階段是試驗階段。排放上限為66億噸CO2，配額實行免費分配，成員國有權決定其配額總量及分配方案。由于經(jīng)驗不足，導致配額供大于求，致使配額價格和碳價格波動浮動較大。
　　第二階段，穩(wěn)定配額價格，配額總量大幅下降，控制在每年20.98億噸CO2。絕大多數(shù)配額仍是無償分配，但配額競拍數(shù)量已較第一階段有明顯增長。
　　第三階段，EU-ETS覆蓋范圍將進一步擴大，而《國家分配計劃》將被取消。2013年排放上限約為20.4億配額，同時排放限額會每年按照第二階段年平均總配額的1.74%遞減。至2020年，排放配額將在2005年基礎上削減21%。第三階段配額將主要通過競拍方式分配，其中，50%的碳排放配額將采取拍賣形式，而免費配額將根據(jù)溫室氣體績效基準線分配給具有較大碳泄露風險部門。基準線是用來判別該企業(yè)是否為能源高效率利用企業(yè)。如果企業(yè)符合基準要求，就能獲得所需配額，否則只能通過降低碳排放量或購買更多配額來解決配額短缺問題。
　　（四）歐盟排放交易體系特點
　　1.總量性。歐盟委員會對區(qū)域內排放量進行管制，為各成員國設立溫室氣體排放上限。同時交易市場上配額數(shù)量也受到排放總量約束。
　　2.階段性。第一階段，收集大量數(shù)據(jù)并積累實踐經(jīng)驗。第二階段，體系逐漸步入正軌，引入配額拍賣機制，調整具體實施法案及制度。第三階段，進一步健全排放交易制度，推動實施配額拍賣機制，完善排放交易體系。
　　3.市場性。EU-ETS逐步引入配額交易制度和競拍制度，使碳排放配額成為無形商品并可在特定市場上交易、流通。引入市場制度也使碳配額價格趨于合理化，助于交易市場正常運行。
　　4.治理分權化。由于歐盟各成員國在市場環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展水平、法律制度存在一定差異，第一、第二階段排放總量決定和配額分配是根據(jù)各國提交的《國家分配計劃》執(zhí)行。對于第三階段配額拍賣機制，各成員國既可在歐盟委員會設立的共同平臺進行拍賣，也可自行建立本國拍賣平臺。
　　5.金融化。歐盟排放交易體系積極與金融市場相結合，創(chuàng)造出碳金融衍生產(chǎn)品并建立大型排放交易中心。例如，歐洲氣候交易所、北方電力交易所、未來電力交易所以及歐洲能源交易所等。
　　（五）歐盟排放交易體系現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
　　2011年全球碳市場市值達到960億歐元，比2010年增長了4%；EU-ETS價值增長至760億歐元，增長了6%；歐盟碳配額總體交易量達到60億，比2010年增長了17%。但市值增長卻低于交易量增長。主要原因是2010年歐洲主權債務危機爆發(fā)使歐盟各國經(jīng)濟增長未能恢復到原先水平，碳市場活躍程度減弱；歐洲議會高估了歐盟大型排放設施第二階段所需的配額數(shù)量，導致市場上配額供過于求，致使歐盟碳價格偏低且波動幅度較大，目前歐洲碳價格為每噸不到7歐元遠低于鼓勵綠色能源投資預計所需的20至50歐元的水平。
　　為維持歐盟排放交易體系穩(wěn)定運行，歐盟議會已通過暫停發(fā)放歐盟排放交易體系第三期價值14億歐元的碳排放配額草案并將收緊排放上限及減少免費配額發(fā)放。同時，歐盟單方面決定自2012年1月開始執(zhí)行所有飛機航班抵達或離開歐盟被納入歐盟排放交易體系，這已遭到美國、中國等國反對，歐盟將與國際航空機構進行多次協(xié)商就相關制度進行調整。第三階段初期，交易制度改革、外部經(jīng)濟環(huán)境、歐盟內部調劑等問題對歐盟排放交易體系將造成一定負面影響。但是從長遠來看，歐盟排放交易體系將對歐盟各國降低溫室氣體排放做出顯著貢獻并帶來巨大經(jīng)濟收益。
　　（六）歐盟排放交易體系對中國的借鑒
　　首先，總量交易是目前碳交易體系較為成熟的模式。初步建立排放交易體系應采用總量交易機制。該機制的前提是確定排放上限，因此首要任務是收集各地區(qū)溫室氣體排放量、編制溫室氣體排放清單確定排放總量。
　　其次，考慮到中國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、減排力度等地區(qū)差異，中國應借鑒歐盟模式分階段分地區(qū)構建排放交易體系。國家在統(tǒng)一指導建設排放交易體系時，應賦予不同地區(qū)一定自主權，使各地區(qū)能按照實際情況制定交易制度和建立排放交易市場。
　　再次，中國要善于利用市場這一“無形的手”，建立公開、公正、公平的交易市場及交易體系，使碳配額能夠有效地定價；并適時引入金融工具，創(chuàng)造出多樣化的碳金融市場。
　　三、中國排放交易體系的發(fā)展前景
　　2011年10月29日，中國國家發(fā)展改革委同意北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市七省市開展碳排放權交易試點。但要建立完善的排放交易體系，需要注意以下內容：
　　第一，目前中國還未形成應對氣候變化系統(tǒng)性戰(zhàn)略，有關法律體系不完善。因此我們應借鑒歐盟模式結合中國基本國情，構建出分階段發(fā)展中國排放交易體系總體框架和戰(zhàn)略規(guī)劃并逐步完善相關法律、法規(guī)。
　　第二，中國應加快設置碳排放總量，確定地區(qū)溫室氣體排放總量控制目標，加快形成一級排放權分配市場，同時確保配額的確定和分配必須切實地與企業(yè)需求相吻合，可采取歷史排放法和基準線法相結合確定合適的配額總量。
　　第三，建設并完善區(qū)域性碳交易試點，建立本地區(qū)碳排放權交易監(jiān)管體系和登記注冊系統(tǒng)。因地制宜地制定交易制度和優(yōu)惠措施的法律條例，創(chuàng)建一個公開、透明、公正的交易市場，努力消除信息不對稱、人為操縱市場、惡性競爭等情形的產(chǎn)生。
　　第四，在建立區(qū)域試點基礎上，逐步推進全國性交易體系和信息平臺建立，使市場信息更公開透明。加強全國范圍內經(jīng)濟活動的聯(lián)系，在一定程度上消除區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展不均衡現(xiàn)象。
　　第五，中國排放交易體系逐步同國際上其他交易體系相接軌，最后實現(xiàn)無縫對接；當國內碳市場趨于成熟時，將碳市場與金融市場相結合，進而實現(xiàn)中國排放交易體系全球化和金融化。加入國際市場將使中國占據(jù)更多主動權，擁有更多話語權，更好地維護自身利益，同時有助于中國本土企業(yè)“走出去”，有助于吸引國外機構和投資者參與中國碳市場交易，進一步推進交易市場發(fā)展和完善。
　　建立系統(tǒng)性排放交易體系，不僅是建立完善的交易市場，更需要與法律政策、行政、科學技術相結合，才能更好地利用市場化手段建立有效的交易體系，推動碳市場發(fā)展并為節(jié)能減排做出巨大貢獻。
　　參考文獻：
　　1.莊貴陽.歐盟溫室氣體排放貿易機制及其對中國的啟示[J].歐