青島產(chǎn)業(yè)行業(yè)專利技術(shù)創(chuàng)新能力分析與評價

［摘要］當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新已成為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的驅(qū)動力，專利作為發(fā)明創(chuàng)造活動的重要產(chǎn)出指標(biāo)，與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)十分緊密。基于IPC分類的視角，對青島市120個專利技術(shù)行業(yè)進行分析，對青島產(chǎn)業(yè)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力做出評價。結(jié)果顯示：青島產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)性行業(yè)已現(xiàn)雛形，在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中形成了一批活躍技術(shù)行業(yè)，但同時存在技術(shù)源頭創(chuàng)新能力較弱、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄、一些具有固有優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展后勁不足等問題。

［關(guān)鍵詞］行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；創(chuàng)新能力；專利分析；IPC分類；青島

［中圖分類號］G306 ［文獻標(biāo)識碼］A ［文章編號］1671-8372（2012）04-0079-05

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)容是科學(xué)技術(shù)的發(fā)明、創(chuàng)造和價值實現(xiàn)，其直接結(jié)果是推動科學(xué)技術(shù)進步與應(yīng)用創(chuàng)新的良性互動，提高社會生產(chǎn)力的發(fā)展水平，進而促進社會經(jīng)濟的增長。專利作為記錄發(fā)明創(chuàng)造成果的重要信息載體，是國際上通用的衡量一個國家或地區(qū)科技活動規(guī)模、科技投入水平和科技創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，在一定程度上也反映了一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展方式。作為發(fā)明創(chuàng)造活動的重要產(chǎn)出指標(biāo)，專利具有信息發(fā)布權(quán)威性和數(shù)據(jù)充分易得性的特點，從而越來越多地被研究者以各種方式加以利用。隨著全球經(jīng)濟一體化的快速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)保護意識的不斷增強，以及專利戰(zhàn)略重要性的日益顯現(xiàn)，我國的專利產(chǎn)出能力得到了很大提升。技術(shù)創(chuàng)新已成為當(dāng)今轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的驅(qū)動力，專利以實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新為目的，對技術(shù)創(chuàng)新具有激勵效應(yīng)。

2011年國務(wù)院批復(fù)的山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)規(guī)劃，賦予青島山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)核心區(qū)“龍頭”城市的地位。在發(fā)展藍色經(jīng)濟目標(biāo)的指引下，青島調(diào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)方式，將產(chǎn)業(yè)定位于藍色海洋領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，確定以高端裝備制造業(yè)、新一代信息產(chǎn)業(yè)、新材料、新能源、生物技術(shù)、環(huán)保這六大領(lǐng)域為重點，與海洋產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合，形成青島獨特的、具有優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式［1］。由此，本文擬以《國家重點產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺》為數(shù)據(jù)源，基于IPC分類的視角，對青島產(chǎn)業(yè)行業(yè)專利技術(shù)創(chuàng)新能力進行分析與評價，以期揭示技術(shù)創(chuàng)新活動的特點、規(guī)律、優(yōu)勢與不足，給政府有關(guān)部門提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)支撐與決策性建議，找出提高技術(shù)創(chuàng)新能力的最佳實踐，提升產(chǎn)業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和社會進步有所裨益。

二、專利技術(shù)領(lǐng)域分析

（一）技術(shù)領(lǐng)域的分布分析

專利技術(shù)領(lǐng)域的界定依賴于《國際專利分類表》（International Patent Classification，簡稱IPC），它是目前國際上通用的專利文獻分類和檢索工具，將技術(shù)領(lǐng)域按部、大類、小類、主組、分組5級分類，幾乎涵蓋了與發(fā)明創(chuàng)造有關(guān)的全部技術(shù)領(lǐng)域。

（二）技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新水平分析

我國《專利法》第二條規(guī)定“發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計”。其中發(fā)明專利的技術(shù)含量最高，實用新型次之，外觀設(shè)計最低。在青島市2001-2010年出的24579件專利中，發(fā)明為9276件，占37.7%，實用新型為15303件，占62.3%①。

三、專利技術(shù)行業(yè)分析

（一）技術(shù)行業(yè)的歸類劃分

在IPC分類表中，每一個大類的類目相當(dāng)于一種技術(shù)行業(yè)，那些專利申請數(shù)量較多的行業(yè)，一般要經(jīng)過較長時間的積累，積累的過程與技術(shù)發(fā)展水平等因素有關(guān)。技術(shù)的發(fā)展過程如同產(chǎn)品一樣，具有相似的生命周期，稱之為技術(shù)生命周期［4］。從技術(shù)演變的過程中，可以確定其不同的發(fā)展階段，一般包括：技術(shù)新興階段、技術(shù)發(fā)展階段、技術(shù)成熟階段和技術(shù)老化階段。有的技術(shù)在老化之后得到新一輪的發(fā)展，稱為再發(fā)展［5］。在技術(shù)新興階段，專利申請數(shù)量較少，隨著技術(shù)水平的發(fā)展，專利數(shù)量增幅較多，技術(shù)進入快速發(fā)展階段。技術(shù)進入成熟階段后，專利數(shù)量持續(xù)增長，但增長速率逐步放緩［6］。最后，專利申請有所下降，技術(shù)進入老化階段。

基于技術(shù)發(fā)展過程的生命周期規(guī)律，結(jié)合專利申請量與時間因素，本文將IPC大類類目下的技術(shù)行業(yè)按專利申請數(shù)量劃分為三種類型，作為技術(shù)行業(yè)的歸類。（1）“新增、新興行業(yè)類”，簡稱“新興行業(yè)類”，指IPC大類類目下專利數(shù)量少于10件的行業(yè)；（2）“發(fā)展中行業(yè)類”，指IPC大類類目下專利數(shù)量大于等于10件且小于50件的行業(yè)；（3）“成熟、再發(fā)展行業(yè)類”，簡稱“再發(fā)展行業(yè)類”，指IPC大類類目下專利數(shù)量大于或等于50件的行業(yè)。同時，選取專利數(shù)量和專利增長率作為分析評價指標(biāo)，將2001-2005年稱為前5年，2006-2010年稱為近5年。設(shè)定本文中出現(xiàn)的增長率比較，是與前5年相比的增長幅度，即，近5年增長率=〈近5年數(shù)量-前5年數(shù)量〉/前5年數(shù)量，以此作為分析比較的對象。

（二）技術(shù)行業(yè)的歸類統(tǒng)計

1．統(tǒng)計步驟與結(jié)果

利用國家重點產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺的分析系統(tǒng)，對青島市2001-2010年的專利進行技術(shù)分類分析①，建立文本數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計計算結(jié)果。步驟如下：

2．結(jié)果分析與預(yù)測

由表1的統(tǒng)計可見：

（1）技術(shù)行業(yè)數(shù)量不斷增加，“再發(fā)展行業(yè)類”已占半數(shù)。近5年青島市專利技術(shù)行業(yè)的數(shù)量已達120個，比前5年增加了11個，增長10.1%。其中“再發(fā)展行業(yè)類”的技術(shù)行業(yè)增長最快，增長率為169.6%，所占總量的比重為51.7%。從技術(shù)行業(yè)歸類后的三種類型看，“再發(fā)展行業(yè)類”、“發(fā)展中行業(yè)類”、“新興行業(yè)類”所占總量的比重，近5年分別為51.7%、35.0%、13.3%，與前5年的21.1%、36.7%、42.2%相比，“新興行業(yè)類”不斷涌現(xiàn)、“發(fā)展中行業(yè)類”不斷成長、成熟，快速向“再發(fā)展行業(yè)類”聚集，“再發(fā)展行業(yè)類”迅速壯大。

（2）專利申請數(shù)量快速增長，“再發(fā)展行業(yè)類”形成聚集。近5年青島市專利申請數(shù)量為15619件，比前5年增加了12125件，增長347.0%。其中“再發(fā)展行業(yè)類”的專利數(shù)量增長最快，增長率達501.8%，所占總量的比重也最多，達92.6%。

統(tǒng)計分析結(jié)果表明，近5年青島傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)迅速向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的比重不斷上升，轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級取得明顯成效。由此可以預(yù)測，青島產(chǎn)業(yè)行業(yè)的發(fā)展格局見成形，“再發(fā)展行業(yè)類”的技術(shù)行業(yè)將是支撐當(dāng)今青島產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主導(dǎo)性行業(yè)，也將成為支撐未來青島發(fā)展的先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)、重點“選項”與“扶持”的行業(yè)。

四、專利技術(shù)活躍行業(yè)分析

（一）活躍技術(shù)行業(yè)的確定

所謂活躍的技術(shù)行業(yè)是指在IPC分類表所列出的行業(yè)中，那些專利申請數(shù)量較多、在某段時間發(fā)展較快的行業(yè)［7］。活躍技術(shù)行業(yè)具有技術(shù)研發(fā)活動活躍、競爭激烈、市場需求較大等特點。本文依據(jù)評價指標(biāo)專利申請量和專利增長率，運用定量與定性相結(jié)合的指標(biāo)體系對活躍技術(shù)行業(yè)進行確定。

從以上的統(tǒng)計分析可知，“發(fā)展中行業(yè)類”的專利平均增長率最高，但專利申請量較少，“量”與“率”的結(jié)合難以體現(xiàn)出評價指標(biāo)體系的科學(xué)性。“再發(fā)展行業(yè)類”的專利平均增長率雖不如“發(fā)展中行業(yè)類”的高，但專利申請量較多，平均增長率相對穩(wěn)定，確定活躍技術(shù)行業(yè)相對更加具有合理性、科學(xué)性。

（二）活躍技術(shù)行業(yè)的分析

青島市專利技術(shù)最活躍的30個行業(yè)，是從120個IPC大類類目中精選而出，涵蓋了IPC 8個大部中的7個技術(shù)領(lǐng)域，其中，涉及A部3個技術(shù)行業(yè)，B部4個技術(shù)行業(yè)，C部5個技術(shù)行業(yè)，D部2個技術(shù)行業(yè)，F(xiàn)部5個技術(shù)行業(yè)，G部6個技術(shù)行業(yè)，H部5個技術(shù)行業(yè)。由此可見，H部的專利數(shù)量最多，技術(shù)行業(yè)幾乎涵蓋了整個電學(xué)領(lǐng)域，最具有競爭力；其次是F部、A部、G部、C部。

從IPC大類類目下的技術(shù)行業(yè)看，這30個行業(yè)包括了現(xiàn)代生活、醫(yī)療衛(wèi)生、交通、環(huán)保、石化、生化、紡織、機械、工程技術(shù)、測控技術(shù)、信息技術(shù)、電子設(shè)備、通訊技術(shù)等領(lǐng)域；從行業(yè)的專利增長率看，以B61（鐵路）為代表的高速列車增長最快，其次是以A01（農(nóng)、林、牧、漁）為代表的現(xiàn)代生活。可以說，這30個最活躍的行業(yè)，是青島市專利技術(shù)創(chuàng)新活動最具活力的重點領(lǐng)域，體現(xiàn)了青島產(chǎn)業(yè)行業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢與核心競爭力。

五、專利技術(shù)創(chuàng)新能力評價

青島是我國沿海開放城市、計劃單列城市和副省級城市之一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)門類齊全，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好，特別是制造業(yè)基礎(chǔ)比較好，有海爾、海信、青啤、澳柯瑪?shù)纫慌鷦?chuàng)新意識強、人才基礎(chǔ)好和管理制度健全的優(yōu)勢企業(yè)，同時青島也是各種生產(chǎn)要素聚集比較集中的城市，高速列車、港口物流、造船、石化等領(lǐng)域在全國也有很大的影響。

近年來，青島產(chǎn)業(yè)行業(yè)的專利技術(shù)創(chuàng)新能力有了很大的進步和發(fā)展，藍色海洋產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)將成為促進青島市技術(shù)發(fā)展的新的產(chǎn)業(yè)支撐。在實現(xiàn)藍色跨越、加快戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的時代背景下，專利技術(shù)的發(fā)展仍存在諸多障礙：發(fā)明創(chuàng)造主要集中于原創(chuàng)性較低的實用新型專利，技術(shù)源頭創(chuàng)新能力較弱；專利產(chǎn)出主要源于較大型企業(yè)，中小企業(yè)數(shù)量少、知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄；一些具有固有優(yōu)勢的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，如紡織等，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展后勁不足；技術(shù)領(lǐng)域的行業(yè)數(shù)量、專利數(shù)量偏少，與城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、經(jīng)濟社會地位不相符；海洋領(lǐng)域?qū)＠C合創(chuàng)新能力迫切需要提升。因此，需要我們大力實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加大重點領(lǐng)域和行業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的研究和技術(shù)研發(fā)的投入力度，在藍色海洋領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成一批核心專利，在科技型中小企業(yè)中實現(xiàn)發(fā)明專利“清零”；圍繞家電電子、汽車機車、船舶海洋工程等重點產(chǎn)業(yè)，推動青島市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整與振興，指導(dǎo)企業(yè)、高校、科研機構(gòu)聯(lián)合組建專利聯(lián)盟，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新的新模式，增強產(chǎn)業(yè)的整體競爭優(yōu)勢；建立青島市專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地，推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)核心競爭力和城市可持續(xù)發(fā)展能力。

六、結(jié)語與展望

青島市《關(guān)于加快推進全市專利工作發(fā)展的指導(dǎo)意見》［8］指出要“堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞創(chuàng)新型城市建設(shè)，搶抓藍色經(jīng)濟區(qū)建設(shè)的重大戰(zhàn)略機遇，按照世界眼光、國際標(biāo)準(zhǔn)、本土優(yōu)勢的總體要求，以滿足經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變需求為主線，大力組織實施‘十大專利工程’，全面推進‘八項保障措施’，著力在推動城市專利創(chuàng)造、強化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、培育重點產(chǎn)業(yè)專利核心競爭力和打造知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢區(qū)域等方面實現(xiàn)突破和發(fā)展，為我市率先科學(xué)發(fā)展、實現(xiàn)藍色跨越和建設(shè)宜居幸福現(xiàn)代化國際城市提供有力支撐”。爭取到“十二五”末，達到“運用專利制度的能力全面提升，專利制度對科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的促進作用明顯增強，專利工作綜合能力位居全國同類城市中上水平”的目標(biāo)。

鑒于此，我們要繼續(xù)發(fā)揮青島市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，重點發(fā)展藍色海洋產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并將此作為青島市特色產(chǎn)業(yè)，促使產(chǎn)業(yè)行業(yè)專利技術(shù)的發(fā)展再上一個新臺階。

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［責(zé)任編輯 張桂霞］