聯盟型職教集團產權問題研究

摘 要 我國職業教育集團化辦學已取得顯著成效。然而，隨著集團化辦學的深入推進，目前僅依靠情感、信任、契約建立起來的職教集團，由于未能形成緊密的產權聯結，成員之間責權利關系不清，嚴重制約了集團成員參與職業教育的積極性，各方主體參與集團化辦學的可持續動力不足問題愈發明顯。對于聯盟型職教集團，要建立以產權為主要聯結紐帶的利益鏈，完全可以在不改變各方法人主體地位的前提下，以契約形式實現其他權利結構的重組，通過產權優化配置實現資源優化配置。

關鍵詞 聯盟型職教集團；產權；制度設計

中圖分類號 G719.21 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2013）04-0026-05

一、聯盟型職教集團的內涵及其產權改革的經驗基礎

（一）聯盟型職教集團的內涵

20世紀60年代，國外開始出現職業教育集團。我國職業教育集團最早起步于1993年[1]，經歷“以職業院校為中心的校企合作辦學、以職業院校為中心的多元合作辦學、以職教集團為中心的多元合作辦學”三個階段的探索，極大地調動了社會各方參與職業教育的積極性，社會合力推動職業教育改革創新的態勢逐步形成。根據職教集團治理類型的不同，我國職教集團可分為聯盟型、企業法人型、社團法人型、事業法人型、民非法人型。聯盟型職教集團是由若干獨立法人（職業院校、政府部門、行業、企業、科研機構及其他社會組織）為了共同目標（促進職業教育和行業企業發展），按照平等、自愿、互利的原則而建立的聯合體組織（或稱為“職業教育聯合體”、共同體組織等），集團本身不具備獨立的法人資格，而是以合同或契約形式實現產權配置，達到資源優化配置和運作效率提高的目的[2]。聯盟型職教集團與其他類型職教集團的主要區別與聯系見表1。

表1 聯盟型職教集團與其他類型職教集團的區別與聯系

（二）聯盟型職教集團產權改革的經驗基礎

聯盟型職教集團，無論從法律地位、組織形式還是利益分配等方面來看，成員之間都是以協議、合同、集團章程等契約形式為紐帶進行聯接的。集團成員之間是以校企合作和校際合作為主要形式的合作伙伴關系，成員在撥款渠道、人事及管理等方面未因組建職教集團而改變。這與我國現行職業教育管理體制的沖突和摩擦較小，受客觀條件約束較少，適用范圍較廣，成為我國職教集團組建的主流模式。據不完全統計，目前全國職教集團絕大多數都屬于聯盟型職教集團。

聯盟型職教集團成員之間在以契約為主要聯結紐帶基礎上，通過協作、參資、參股、轉讓、托管、租賃、捐贈等方式將所有權和其他權利分離，汲取職教資源，實現集團產權優化配置，提高運行的靈活性和適應性。此類職教集團通過成立理（董）事會、專業教學委員會、校企合作委員會、招生就業委員會等，密切學校與學校之間、學校與企業之間的關系，職業院校可以根據企業需求及時調整專業培養目標，輸送企業需要的畢業生，企業利用職業院校為員工提供繼續教育、崗位培訓等。這種辦學模式為學生實習、半工半讀提供了基地，又為學校擴大辦學創造了物質條件。如廈門交通職業教育集團采用“校企聯合、中外合作”的辦學形式，以廈門交通職業中專為中心校，由廈門地區6所職業學校的相關專業參與，依托14家企事業單位，同時有韓國SK集團海外部和韓國韓獨汽車學院加盟。集團內部采用“四個不變”、“四個統一”、“二個基地”的管理原則，即管理體制、隸屬關系、人事關系、經濟關系四個不變；專業設置、教學管理、招生計劃、畢業標準四個統一；企業是學校的實習基地，學校是企業的培訓基地等。以理（董）事會的形式，用《章程》中所規定的學校和企業雙方的權利和義務，把學校和企業緊密聯系在一起[3]。這種以契約為主要紐帶的松散型組建模式，密切了校企、校際關系，優化教育資源配置，集群體優勢和各自特色于一體，最大限度地發揮了組合效應。

聯盟型職教集團在成員合作中涉及到部分產權問題時往往由合作方簽訂具體合作協議來實現。如校企合作共建校內生產性實訓基地，通常是由學校提供場地（免費或收取少量租金），企業提供相應設備。學校對場地擁有所有權，企業對設備擁有所有權，部分實訓基地交由校方為學生提供實訓的同時承擔經營職能，也有部分實訓基地由企業負責經營的同時為學生提供實訓，實訓基地產生的經濟收益分配由協議約定，企業根據協議決定是否拿出部分收益作為獎助學金發放給學生。如江蘇商貿職教集團牽頭單位無錫商業職業技術學院與深圳愛迪爾珠寶首飾有限公司、紅豆集團、三六一度公司、康輝旅行社、康捷電子科技有限公司、凱思嘉信息公司等成員企業校企合作共建的校內生產性實訓基地（校中店、校中廠），就是通過產權優化配置，使企業經營與學校教學融為一體，真正實現校企資源共享、互利共贏。

二、聯盟型職教集團產權安排存在的問題

（一）集團成員間的產權紐帶尚未有效建立

無論是由學校主導、政府主導亦或是行業（企業）主導的聯盟型職教集團，因聯盟成員間的產權紐帶尚未建立，利益共享與分配機制尚未形成，成員單位間聯系脆弱，一旦遇到社會、市場環境變化或是利益沖突易產生較大的“離心力”，使集團內部凝聚力和向心力受損，導致集團成員行為的整體性和長遠性不足，從而嚴重制約集團長效利益機制及合理權責機制的實現。如當企業因階段性業務發展需要大量人員時，便加入職教集團與學校開展訂單培養，從而達到又好又快解決企業人力資源短缺問題的目的。然而，經過一段時間當其需求得到滿足后，就有可能很快退出職教集團。

（二）集團契約較少涉及產權界定及配置規定

集團面臨身份障礙，集團成員的加入和退出機制不嚴，契約針對性不強，對產權界定和配置規定有限，權利、義務、責任不明確，導致對集團內成員尤其是行業企業缺乏一定的約束力，在專業建設、課程開發、師資隊伍建設、實踐教學條件建設和科技研發等領域全方位、深層次的合作不足，集團運行隨意性大，運作效率偏低，效能亟待提升。如在人力資本產權收益方面，集團內校企合作訂單培養人才時，盡管學校在訂單培養中付出了人財物方面的資源，企業優先獲得優質人力資源，但一般情況下學校并沒有獲取相應的人力資本產權收益。在知識產權收益方面，校企合作共同進行的科技研發所取得的成果為職教集團內企業成員單位優先使用，但通常情況下學校除了鍛煉師資隊伍，絕大多數情況下并沒有獲得相應知識產權的經濟收益等。

（三）集團成員間產權配置的規范化程度不夠

實行多樣化產權配置的聯盟型職教集團存在企業主體作用發揮不明顯，集團成員獨立性強，集團可能在運作過程中轉變成牽頭學校與不同成員之間點對點的單線合作，集團學校群與企業群之間未能形成聯動機制，集團成員間資源共享、優勢互補、互惠共贏的高效運行機制有待進一步探索，產權配置具有一定的偶發性、隨意性，規范化、法律化、制度化程度不夠。如在資源共享方面，由集團內某一所成員學校和某一家企業合作開發的專業、課程、教材、實訓基地等成果，仍處于契約雙方點對點的合作單位之間收益的狀態，對集團內其他成員單位并沒有產生明顯收益，在使用權上缺乏整體性的產權配置考量。

三、聯盟型職教集團產權制度設計

（一）聯盟型職教集團產權改革的理論基礎

1.契約自由

所謂契約，就是市場交易雙方或多方之間基于各自的利益要求所達成的協議。訂立契約的各方是自主自愿的。訂立契約的目的是為滿足各自的需要，因為交易各方所擁有的全部資源不可能都滿足各自的全部需要，但其中的一些資源可能滿足對方的需要。于是，通過契約，雙方各自讓渡自己的一部分產品或所有權，同時又從對方獲取所需。因此，契約是雙方之間的一種合意。通過契約，雙方實現各自需要的滿足[4]。

2.契約功能

現代市場經濟雖然在生產形式上將人們相互分離，生產活動在不同領域以專業化的形式創造著日益增多的社會財富。但每個人的多重需要及由此決定的社會財富再分配又決定了被分離開來的人們必須結合起來，這種結合的方式就是以交換為主要形式的交往。這種交往已不再是基于宗法血緣關系上的非平等、非自由交往，而是為了滿足各自需要所進行的自由平等交往。在市場經濟中，各種利益關系均可以通過契約設計來實現。無論何種類型的契約，在其立約時無論采取何種形式，均需承諾行為，無論是單方承諾還是雙方承諾。承諾一經做出，就有實現承諾的義務和責任[5]。

3.股份制或“股份經濟”

股份制以入股方式把分散的，屬于不同人所有的生產要素集中起來，統一使用，合伙經營，自負盈虧，按股分紅的一種經濟組織形式。股份制的基本特征是生產要素的所有權與使用權分離，在保持所有權不變的前提下，把分散的使用權轉化為集中的使用權，有利于提高集團和資本的運作效率。

（二）聯盟型職教集團的產權管理體制

1.以契約形式規范集團產權配置

集團成員單位遵循契約規定的自治原則，召開專門會議，依據職教集團章程，在充分協商的基礎上，共同制定產權方面的條款，明確成員的權利、義務、責任，對契約各方產生有效的約束力和強制力。集團章程應明確加入成員單位必須拿出一定的資源由集團統一調配使用，已經加入集團的資源不得再用于加入其他職教集團等。

2.對集團成員間各類契約進行有效管理

職教集團成員之間應該以制定契約的形式開展諸如專業建設、課程開發、師資隊伍建設、實訓基地建設、科技研發、員工培訓、人力資源開發方面的合作，在充分尊重契約各方自治的基礎上，集團本著有利于人才培養和保護契約各方收益的目的，以集團章程為依據，對契約的制定與履行進行科學規范有效的管理，明確契約各方的產權（占有權、使用權、收益權、處置權等），集團成員之間通過具有法律效應的契約，將原本不具有法律約束力的集團章程變為集團內各方必須共同遵守的規定，從而將外部性問題轉化為集團內部性問題，提高資源配置效率。

3.發揮集團理事會作用

一是要發揮統籌作用，針對不同類型的合作項目，制定不同類型契約的指導性標準，集團成員應該在該指導性標準的框架下制定契約；二是要發揮協調作用，針對契約各方在履行契約過程中產生的爭議，集團理事會依據集團章程予以調處；三是要發揮組織作用，成員單位遇到籌資、投資、人力資源開發等涉及產權方面的問題時，集團理事會應積極利用集團內部和外部資源協調解決。

（三）聯盟型職教集團的產權運作方式

1.服務外包

聯盟型職教集團企業成員投資參與人才培養，屬于功利性的人力資本投資，在契約中應充分明確其人力資本投資的收益。集團學校成員在服務社會的過程中應充分實現人力資本的市場價值，獲得相應的產權收益。職教集團及其所屬企業所需的部分服務可以外包給職業院校，職業院校所需的服務也可以外包給公司化職教集團及其所屬企業。如聯盟型職教集團在人力資本產權方面可以采用服務外包的方式，集團成員學校可將實踐教學環節外包給集團內成員企業完成，企業可以將員工培訓等外包給學校完成等。

2.資產租賃

資產租賃既可以對外也可以對內，對外是指聯盟型職教集團與外部主體之間進行資產租賃活動。如集團將場地或設備等通過租賃的方式有償給集團外的院校或企業使用，從而實現集團資源利用價值最大化。對內是指聯盟型職教集團內部各主體之間展開租賃。如集團內學校將場地租賃給成員企業建廠開店，或者企業將設備等租賃給成員學校開展實踐教學等。這一產權運作有利于職業院校或企業獲得更為先進的實驗實訓設備，也有利于職業院校或企業現有先進實驗實訓設備的商業運用。

3.BOT運作方式

BOT的英文全稱為“Build-Operate-Transfer”，意思是建設—運營—轉讓，原意為政府通過契約授予私營企業（包括外國企業）以一定期限的特許專營權，許可其融資建設和經營特定的公用基礎設施，并準許其通過向用戶收取費用或出售產品以清償貸款，回收投資并賺取利潤；特許權期限屆滿時，該基礎設施無償移交給政府。這種資產運作方式也可以成為聯盟型職教集團資產運作的方式之一。如職教集團通過契約授予成員單位以一定期限的特許專營權，許可其融資建設和經營特定的公用教學設施，并準許其通過向使用者收取一定費用或出售產品以回收投資并賺取利潤；特許權期限屆滿時，該教學設施無償移交給集團。

4.委托管理

這里主要指整體資產（包括不動產與動產）的委托管理，可以是成員企業將自己的某項資產（如一個車間或一家門店）委托給職業院校管理，也可以是職業院校將自己的某項資產（如標準化的物流倉儲實訓設施——具有實際商業使用功能）委托給成員企業管理。

5.轉讓許可

轉讓許可指知識產權的運用，主要包括專利權、商標權、著作權、技術秘密（專有技術）、計算機軟件、集成電路設計等的轉讓或許可。其他的兩項知識產權：企業名稱與原產地名稱，由于一般不進行轉讓，因此一般只宜采取許可方式使用。職業院校應充分利用其所具有的知識產權優勢，充分參與職教集團的產權改革與資源配置。政府、行業、企業、學校和研究機構在聯合開展科技研發時，應以契約形式充分體現各參與方的知識產權收益，充分發揮產權激勵功能。在知識產權方面，可以采取轉讓、許可的方式，達到集團知識產權配置優化、成員單位收益擴大化的目的。

四、聯盟型職教集團產權改革的關鍵問題

（一）嚴格審批引導

政府部門應負責聯盟型職教集團組建的審批，在職教集團成立審批時，應對集團章程進行嚴格審核，要求集團章程明確集團的性質、成員加入的基本條件、各成員的責權利以及退出集團的程序和應承擔的責任等。教育行政部門應出臺扶持政策，積極引導職教集團發展。

（二）強化統籌協調

教育主管部門應聯合國資委等其他政府或行業主管部門聯合發文，明確認可并鼓勵各行業企業拿出一定資源參與職業教育集團化辦學，從法律法規層面對加入職教集團的不同行業成員加以保護。對于企業加入職教集團，參與職業教育人才培養，我國還沒有明確的法律條款規定對參與企業給予經費上的支持，對企業的利益考慮不足、保護不夠。為此，我國應通過完善制度建立利益補償機制，特別是在企業敏感的稅收問題上建立有效的激勵機制，解決企業追求利益最大化的本質與職業教育事業公益性間的矛盾，促使企業加入職業教育集團[6]。

（三）提升管理效能

政府部門應通過出臺相關文件，明確集團牽頭單位在集團產權管理中的主體地位，強化牽頭單位的代表職能，理順集團產權管理體制，實現投資所有者與占有使用者互相依存、互相制約的產權運作機制。

（四）加強政府監管

職業教育的準公益屬性決定了職教集團化辦學產權配置不能完全由市場實現。投入職業教育資本本身的逐利性、功利性和職業教育的準公益性可能產生沖突，職業教育集團的利益取向可能導致一些與教育宗旨和目的相背離的行為。因此，政府應主動承擔對職教集團的監管責任，促進其健康發展。隨著整體辦學實力的增強，職教集團可能在招生、分配、師資等方面產生一定程度的壟斷傾向，危及集團外教育機構或其他社會組織享有完全公平的發展環境。政府應在保障教育公平和教育質量方面，發揮政策的導向和監管功能。政府可通過建立科學合理的法律制度框架來規范職教集團的活動，如職業教育集團化辦學的準入、退出和過程評價制度；明確職業教育集團化辦學的運作權限、業務范圍和基本規范；推行職業教育集團化辦學質量認證制度，建立職業教育集團化辦學質量評價體系，嚴格管理程序，強化過程管理，使政府的監管工作更加科學規范[7]。

（五）減少行政干預

政府在嚴格審批引導、加強監督管理的同時，還應給予職教集團充分的運作自主權，避免直接干預集團成員之間契約的制定與履行等。如在構建現代職業教育體系過程中，政府要給予職教集團一定的自主權，允許集團內院校間通過簽訂合作協議探索實踐中高職、高職與本科自主對口招生銜接，在院校與企業間探索試點現代學徒制等。

（六）強化契約管理

聯盟型職教集團自身應逐步加強理事會領導下的決策機構、執行機構和監督機構建設。在聯盟型職教集團穩定發展基礎上，鼓勵集團成員開展在所有權不變的前提下，通過規范契約管理，實現其他權利結構的重組。集團章程應充分明確，成員單位加入集團的資源使用權歸屬集團，集團利用這些資源建立集團所有成員可以共享的教學團隊、課程體系、實訓基地、信息平臺和研發中心等，改變現有的部分成員之間點對點的共建共享現狀，逐步實現集團產權的整體性配置。