尋求“次優選擇”

隨著最高領導層換屆及其開啟新的改革格局，有關國企改革趨向與路徑的討論，又一次成為備受矚目的焦點。

不久前，國資委主任王勇在中央企業負責人會議上表示，重發展輕改革傾向明顯、對突破改革重點難點問題有畏難情緒、重點領域改革進展相對遲緩是當前中央企業改革面臨的突出問題。他強調，“深化改革是中央企業提高發展質量和效益的動力，改革是最大紅利。”

問題有必要厘清

中國的國有企業改革大體經歷了以下階段：起初是從農村實行“聯產承包責任制”得到啟發，并最早由四川從“擴大企業自主權”開始，拉開了國企改革的序幕；后來又在商業流通企業實行“四放開”，工業企業“砸三鐵”等改革，并由“黨委領導下的廠長責任制”到“黨政分開”，實行“以廠長為中心的經濟責任制”改革；再由實施“產權明晰、權責明確、政企分開、管理科學”的抓大放小戰略到“政企分開、自主經營和自負盈虧”的全方位改革。

到目前為止，應當說國企改革在上述思路的指導下，取得了應有的業績和成就。具體體現為：國企數量大為減少，虧損企業基本消滅，競爭性領域的國企大量退出，壟斷性國企的生存能力逐步增強，國家的政策性負擔有所減輕。用官方的話說：“國企經過多年改革，管理體制和經營機制發生很大變化，極大激發了企業活力和競爭力。但改革仍處于過程當中，需要進一步解決的體制、機制、結構和歷史遺留問題仍然很多，難度也越來越大。”

國企改革的核心問題是什么？有人認為國企改革的核心問題是私有化，即把國有資產平均分給全國人民。有人認為國企改革的核心問題是去行政化，因為政府不能辦企業，政府辦企業在各國都被證明是有問題的。還有人認為國資委已成為國企的一個利益集團代言人，是未來市場化改革的最大障礙之一。

我認為，以上觀點不排除理論上的合理成分，但結合國有企業改革的實際情況和遵循目前憲法的基本原則，都有失偏頗，且不利于指導國企改革。有必要澄清和厘清一些基本問題。

找不到最優選擇

首先，國企改革的核心問題不是私有化。到目前為止，私有財產神圣不可侵犯之原則并未寫進《中華人民共和國憲法》，而社會主義市場經濟體制與市場經濟體制的最大不同就在于生產資料的公有制。國有企業的資產顯然是屬于國家的，也是全國人民的。國家只是代表全國人民在行使國有資產的經營權、管理權和監督權。國資委則是國務院授權的國有資產監督管理的特設行政機構。

按照經濟學的產權理論，有人認為全國人民均分國有資產是簡單的直接的私有化，而提出了通過資產市場等形式，使其逐漸變成股份公司而建立現代企業制度的想法和建議。用心推敲，這種想法和建議與私有化并無實質的區別。因為股份公司的產權本來是可以落實到自然人的，包括與國內外公司的合資合作等。私有化并無簡單與復雜之分，直接與間接之別，而是產權改革的途徑和路徑不同而已。

至今，這方面的改革建議和創新不是沒有，只是沒有得到大多數經濟學家的深入了解和政府的認可。這就是陳志武教授提出的建立國民權益基金的偉大構想。照此邏輯，既解決了國有企業的產權所有問題，即全民所有；也避開了私有化之嫌，或可稱其為民有化，也就是全國人民所有。在解決了產權所有的核心問題以后，在此基礎上再根據目前國有企業的現狀進行分類改革，穩步推進，即可實現國企改革的長期紅利。穩步推進可分三步走。

第一步，把國有企業的產權劃歸國民權益基金（按照陳教授的建議，全國設一個，每個省設一個）。由國民權益基金會作為國有企業資產的出資人，其管理的資產雖可以落實到每個自然人，但不能私分。而每個自然人可以理所應當分享國有資產的經營紅利。

第二步，由國民權益基金會代表全體所有人對全民資產進行分類管理。由于公益性行業和自然壟斷行業的國有企業屬于國計民生和國家安全必須保障的，負有重要的社會責任，不存在股東的利潤最大化，而只存在社會效益的最大化和最優化。即使這類國有企業不盈利，不分紅，全國人民也不會有意見。而在競爭性行業，國有企業則沒有存在的必要，也沒有必要承擔經營風險，可以視目前國有企業的現狀逐步退出。退出的原則是不與民爭利。

第三步，在產權理順的基礎上，再研究國有企業如何管理與深化改革，尋求一種最不壞的經營管理模式。即尋求最不壞的選擇或“次優選擇”，因為不存在或找不到最優選擇。

核心是正本清源

其次，國企改革的核心問題也不是去行政化。在中國目前的經濟體制和政治體制框架中，不是政府不能辦企業，而是辦什么樣的企業？怎樣辦企業？況且，國有企業已是不可否認的客觀存在。

我個人認為在公益性行業和自然壟斷行業必須由政府辦企業。這類企業不存在去行政化的問題，而是必須行政化或準行政化。其管理工作雖然與政府行政機構不同或有區別，但區別不大，因為，這類企業既不存在股東利潤最大化，也無法證明其管理人員的經營績效高低。其公益性目標非常清楚，承擔的社會責任也遠大于經濟責任。所以，目前這類國有企業存在的核心問題不是去行政化和建立現代企業制度等，而重點是做好分類管理和行業指導，建立一套有中國特色的國有企業管理體制和機制。當然，不排除在一部分公益性行業和自然壟斷行業進行國有企業的委托經營試驗。成功則推廣，不成功即終止。

第三，國企改革的核心問題是正本清源，進一步厘清改革思路。國資委是履行國務院委托的對國有資產進行監督與管理的特設機構，是在產權所有人缺位的情況下，代表國家對國有企業的生產經營與改革進行管理和指導。說它是國有企業利益的集團代言人也沒錯；說它是未來市場化改革的最大障礙之一則不免言過其實。實際上，目前國有企業改革和國有企業管理體制改革的重大任務不是國資委可以完成的，既需要高層審時度勢的英明決策，也需要更多學者認真研究，以進一步厘清國有企業改革的思路，并認真對待國有企業改革不能回避的五個問題，即分類管理、統一出資、行業監管、階段推進和產權到民。

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