產業技術創新聯盟內知識轉移階段特征分析

摘要：產業技術創新聯盟中知識轉移過程，由初始階段（輸出階段）、中間階段（吸收階段）和見效階段（交互作用階段）三個階段構成。初始階段，政府推動或市場需求牽引下，知識輸出方形成知識轉移意愿。吸收階段，知識轉移接受方學習吸收消化新的知識，增加知識儲量，提升技術創新能力。交互作用階段，知識轉移輸出方具備較強的知識內涵表達能力，能夠積極有效傳播知識；知識轉移接受方具有知識整合能力，能夠將消化吸收的知識，變成對自身有利的知識資源；輸出方和接受方相互學習、共同運用新知識開發形成新技術、新工藝、新產品或新服務，并將知識傳播和整合應用中的問題或形成的新知識反饋到知識轉移輸出方，形成推動新知識生產的信息，促進新知識生產進程。政府可以通過產業規劃與產業政策，設立專項計劃給予經費支持，通過加強協調和監督管理，促進成員之間建立信任合作關系，推動產業技術創新聯盟的知識轉移。

關鍵詞：產業技術創新聯盟；知識轉移階段；政府作用方式

產業技術創新聯盟中轉移的知識，可以從知識存在的轉化維度區分為隱性知識和顯性知識兩種形式；也可以從知識存在層次區分為個體知識、組織內部知識與聯盟知識。產業技術創新聯盟的知識轉移，就是指這些知識互相轉化，從個人或組織的隱性知識，轉化成個人或組織的顯性知識，最終成為聯盟知識的過程。

產業技術創新聯盟內知識轉移是一個復雜的過程，大致上可以劃分為三個階段：知識源的輸出階段、接收方的吸收階段、雙方交互作用階段，如圖1所示。

第一階段，是產業技術創新聯盟知識轉移初始階段：在政府推動下，具有互補性的聯盟成員通過相互交往、相互學習，了解各自的知識優勢，明確知識輸出方和接受方，形成聯盟內部的知識體系（知識勢場的形成階段）；

第二階段，是產業技術創新聯盟知識吸收階段：知識轉移的輸出方向聯盟內知識轉移接受方轉移知識（知識單向轉移階段），知識接受方完成吸收消化整合過程，獲得新的知識，增加知識儲量，該階段具體轉移方式包括：學術報告、專題培訓、交流討論、共同工作；

第三階段，是產業技術創新聯盟成員交互階段：知識轉移的接受方將學習理解、吸收消化的知識在本組織中傳播應用，形成新的技術、工藝、產品或服務能力，并將知識傳播和整合應用中的問題或形成的新知識反饋到知識轉移的輸出方，形成推動新知識生產的信息，促進知識轉移輸出方的知識進程（知識多向轉移階段）。

一、 聯盟內知識轉移初始階段特征分析

產業技術創新聯盟中之所以會出現知識轉移，其原因就在于聯盟成員各自擁有不同領域的知識背景，并且聯盟成員的價值觀、道德標準、文化氛圍、語言習慣都不盡相同，知識存量以及知識體系存在勢差。聯盟知識轉移過程中知識差距的存在，在知識的轉移擴散時，即會形成一定的“知識勢差”。這種差距應該具有適度性，使得知識轉移、承接和轉換能夠順利實現，勢差太大則無法進行知識交流與溝通，也就無法實現知識轉移；當然，若沒有知識勢差則沒有了知識轉移的基礎和可能，知識轉移便無從談起。因此，從實現知識轉移和知識共享的角度看，知識勢差是吸引各成員組織組建聯盟的原始動力。

產業技術創新聯盟內初始階段知識轉移行為的發生，首先取決于傳遞者合作意愿或意圖，這是推動聯盟知識轉移的原動力。擁有知識優勢的成員具有知識轉移的意愿是產業技術創新聯盟實現知識轉移的關鍵，影響轉移意愿的因素主要是知識轉移帶來的收益、成員之間的合作意愿和彼此的信任程度。產業技術創新聯盟成員具有強烈的轉移意愿還不夠，輸出方還需要具備較強的知識轉移能力，即能夠清楚表達自身所擁有知識的內涵，積極有效傳播知識，幫助接受方有效應用知識。

產業技術創新聯盟內初始階段的知識轉移，需要政府政策的明確支持。政府的作為包括：一是通過制定產業規劃與產業政策，為產業技術創新聯盟創造良好的產業發展環境，推動知識轉移；二是通過制定政策和法規，加強宏觀調控，保障和促進產業技術創新聯盟內的知識轉移；三是通過專項計劃等給予經費支持，引導和促進產業技術創新聯盟內知識轉移；四是通過加強協調和監督管理，促進成員之間建立信任合作關系，促進產業技術創新聯盟的知識轉移。

建立產業技術創新聯盟的條件是以市場需求為基礎的，市場需求與市場競爭是推動聯盟內初始階段知識轉移的基礎動力。企業通常是產業技術創新聯盟內知識轉移的接受方，他們主動接受知識轉移的意愿和能力決定著知識轉移的成效。市場需求對于企業來說，既蘊藏著巨大的潛在經濟利益，也蘊涵著巨大的風險挑戰，企業為了適應市場需求的變化，獲得市場變化帶來的潛在利益，必須搶占主動，提升科學技術水平和技術能力，走在競爭對手前面開發新的產品、工藝和技術，因此需要引進大量的新知識資源，這就需要尋求與高校和科研機構聯盟，需要通過組建或參與產業技術創新聯盟來迎接挑戰并抓住重要戰略機遇。

產業技術創新聯盟成員之間的相互了解程度影響著知識轉移的進程和效果。如果成員之間信息不對稱且溝通渠道不暢通，知識轉移的成功風險會增大；如果對聯盟伙伴不夠了解或聯盟伙伴故意隱瞞有關信息，組織成員在結盟時不能正確了解聯盟的各項資源、知識文化、產業目標等，必然會影響知識轉移的契合性，甚至由于信息失誤造成聯盟沖突，達不到轉移成效，降低合作意愿。信息溝通渠道暢通，知識傳遞通過學術講座、專題培訓、交流討論進行，知識共享和知識應用的成效就會明顯提高，知識轉移就可能較為順暢地實現。

二、 聯盟內知識轉移吸收階段特征分析

產業技術創新聯盟知識轉移，接受者接受知識的意愿和能力起著十分重要的作用。作為知識接收方，知識轉移的成功首先在于學習理解新知識的能力。一般來說，接受者的學習理解成效與擁有知識量的大小及其結構相關，如果知識接收主體積累了與轉移知識有關的背景知識，則比較容易學習接受新的知識，從而能夠順利進入消化吸收階段。

知識轉移接受方在學習理解新知識的基礎上，必須經過知識消化吸收過程，將所學習接受的知識轉化為自身的知識、融入自身的知識體系，這需要知識轉移接受方具有一定的知識整合能力，能夠將消化吸收的知識組合到已有的知識體系結構之中，成為自身知識鏈條上的有機環節，使之成為對自身有利的知識資源。這要求知識接收方在知識存量上和知識體系上與轉移方有一定契合度，這樣的吸收成效會更好。學習理解新的知識，消化吸收知識的目的，在于運用自身原有的知識與新學習接受的知識進行創新性應用，轉化為新的技術、工藝、產品或服務，提高企業的競爭能力和盈利能力，從而實現產業技術創新聯盟效益的增進。

產業技術創新聯盟知識轉移，知識轉移輸出方的意愿和能力以及接受方的意愿和能力是完成轉移過程中的兩個核心主體，但在大量的知識轉移過程中，聯盟內成員通過合作，將現有不同領域知識進行組合加工，才能實現知識產品的商業化，對于新轉移來的知識企業是否能夠進行吸收消化，將外化資源內化，逐漸整合變成對自身有利的知識資源，這是知識轉移的一個重要過程。通過聯盟組織能夠有效跨越聯盟成員之間在經營方式、制度體系、組織文化上的差異，降低知識轉移的成本、減少知識轉移的障礙、提高知識轉移的成效。

三、 聯盟內知識轉移交互階段特征分析

產業技術創新聯盟內的知識轉移，是基于聯盟成員知識集成形成的知識體系基本保障上進行的。從知識轉移的主體角度來看，高校（科研機構）的知識優勢主要在科學原理、技術發明，即產業鏈的上游地帶，企業的知識優勢主要在市場信息和市場適應方面，即產業鏈的下游區域，而金融機構等中介服務機構則在支撐科技創新的要素方面擁有知識優勢，即相對集中在產業鏈的中間環節，政府部門則擁有影響產業發展環境的知識優勢，即在制定政策、規劃和推進實施計劃方面的重要作用。因此，產業技術創新聯盟實現知識轉移的首要環節，應當是明晰自身的知識體系，明確各個主體在知識體系中的地位和作用，認清知識勢差和傳遞路徑。

產業技術創新聯盟的知識轉移，主要是輸出方和接受方的交流互動，通常以學術報告、專題培訓、交流討論等方式進行顯性知識轉移；而隱性知識的轉移則需要通過相互合作共事，在共同進行研究開發過程中潛移默化實現。

產業技術創新聯盟知識轉移接受方，通常是知識轉移的被動方，實際上，在知識轉移過程中，接受方由于擁有自身的優勢，主要是市場變化、客觀需求等方面的關鍵信息，也由于知識轉移應用的成果必須通過市場檢驗其成效，實現其潛在價值，因此，接受方在知識轉移應用方面遇到的問題、積累的經驗和創造的技能，往往成為產業技術創新聯盟進行新知識生產和新技術發明的引導性信息，成為產業技術創新聯盟新一輪知識轉移的起點。因此，重視產業技術創新聯盟知識轉移接受方的反饋信息，對于產業技術創新聯盟在更深層次上的優勢互補，對于知識轉移全過程綜合效益的提升具有重要意義。

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基金項目：國家自然科學基金項目“基于RD主導的產業技術創新聯盟路徑及政策研究”（ 項目號：71073083）；江蘇省軟科學研究項目“新興產業技術創新戰略聯盟運行機理及推進政策研究”（項目號：SBR2012053）。

作者簡介：殷群，博士，南京郵電大學經濟與管理學院院長、教授；王飛，南京郵電大學經濟與管理學院碩士生。

收稿日期：2013-01-19。