技術能力與國家創新體系新思考：關于中國的案例研究

摘要：在最近二十多年的經濟學研究里，“技術能力”和“國家創新體系”已經得到了廣泛的應用，主要是用在發展經濟學的研究領域，而且技術能力和國家創新體系這兩者之間有著明顯的聯系。欠發達國家的“追趕”過程多數情況下就是一個技術能力進步和技術創新的過程。文章探討和研究了這兩個概念如何被應用于我國的經濟發展理論，并且嘗試進一步地探索國家創新體系和技術能力的理論如何更有效地用于我國發展的實踐過程中，從而揭示和證實國家創新體系在經濟發展過程中的重要作用。

關鍵詞：技術能力；國家創新體系；政府；創新政策

一、 導言

李斯特在1841年出版了《政治經濟學的國民體系》，從國家的角度研究后進國家的政治經濟發展問題及相關政策；另一位經濟學家熊彼特在1912年～1942年間的一系列著作，專門探討了技術創新在經濟增長過程中的作用和相關問題研究。1987年以后的經濟學家主要是將李斯特和熊彼特的理念結合起來，并進行深化研究，使得國家創新體系的理論研究提升到新的高度。這其中主要以三位經濟學家的研究為代表，分別是倫德瓦爾以“用戶一生產者”相互作用為切入點進行的“國家創新體系”研究，理查德·納爾遜對美國支持技術進步的制度——即美國創新體系的研究及C·弗里曼對二戰后日本創新體系的研究。

Lundvall以微觀切入宏觀的研究開創了國家創新體系研究的微觀學派。他通過考察“用戶一生產者”相互作用的微觀機制研究了國家創新體系的各組成部分并探討了國家邊界在此過程中的重要意義。

相對于Lundvall從微觀角度來討論宏觀的國家問題，Nelson對二戰后美國和Freeman對二戰后日本的國家創新體系的分析則標志著國家創新體系研究宏觀學派的建立。

Nelson總結出美國的國家創新體系有三個顯著特點：一是許多新技術的私有化，創造的動力主要來源于利潤和市場；二是新技術來源的多元獨立并相互競爭；三是嚴格依賴技術創新后的市場力量選擇，而不同廠商提供的創新也主要依賴于該廠商自身。之所以如此，是因為在國家創新體系這樣的領域，技術并不是固定的，因此由中央來技術研發資源的分配并不會更有效。因此，Nelson認為，一個創新體系的主要任務就是保持“技術的多元結構”。

而對于日本技術政策與經濟發展的研究使Freeman得出結論：日本的成功大部分歸功于日本企業的技術進步管理，也與社會及制度變革的推動有很大聯系，而且通產省的某些促進與堅持實行確定的長期戰略目標這兩點也起到很大的作用。在此基礎上，Freeman定義了狹義的國家創新體系，其結構如下圖所示（馮之浚，1999）。

國家創新體系研究在Lundvall等人的三項開創性研究之后獲得了巨大的發展，其中比較有影響力的包括OECD（1997）、邁克爾·波特的國家競爭優勢理論和Patel與Pavitt（1994）。而且，Patel與Pavitt考慮的主要是發展中國家的現實問題。

1990年，波特將國家創新體系的研究在經濟全球化的背景下展開，他認為，技術創新是在實現國家競爭優勢的基礎上，作為公司的外部環境。技術創新水平的高低能加強也能削弱公司的競爭力，政府可以影響創新過程中各種不同的方式的某一部分。1994年，英國經濟學家Patel與Pavitt提出，國家創新體系是一種國家制度安排，體現了組織的效率和國家能力，并且能夠衡量一個國家的技術和知識流動的效率和方向。因此，他們進一步提出創新在不同的國家也會表現出多樣性。在1996年，經濟合作與發展組織（OECD）在其報告中指出，國家創新體系，是一個包括企業，大學和研究機構在內的多個機構在內參與新技術的開發和推廣，是一個網絡結構的知識，技能和新產品的創造的組織，而且能夠在該網絡中進行儲存和轉讓。

中國的國家創新體系理論研究始于20世紀90年代，主要在西方經濟學家理論的基礎上展開。國內學者的相關工作則大致可以分為兩部分：一部分是對國家創新系統的理論分析，包括對國外理論的介紹、結合中國實際情況從宏觀理論上予以探討和研究（馮之浚，1999），國家創新系統理論分析框架的新探索（連燕華，2000；石定寰，1999），國內外國家創新系統的比較研究（馮之浚，1999；鐘惠波，2012）等。另一部分則是有關中國國家創新系統的具體微觀問題研究。中國在向市場經濟轉型過程前已經擁有了一個比較龐大的以計劃經濟體制為基礎的國家創新體系，1978年以來，特別是1980年代科技體制改革以來，中國的國家創新系統經歷了十分獨特而深刻的變化（薛讕，2002），國家創新系統現有知識流轉情況（柳卸林、趙捷，1999），轉型的過程、特征（李正風、曾國屏，2000）、存在問題（顧海，2002）以及轉型的目標（鄧壽鵬，1995）以及國家創新體系的指標構建和（蔡躍洲，2012）測度等技術問題，都是國內學者關注的焦點問題。

二、 我國國家創新體系的發展現狀

1. 企業已經成為創新主體。企業在國際經濟環境的復雜和競爭的日趨激烈使得企業的開始重視產品質量，力求在技術創新中獲得更多利潤，改進創新中不再只是生產車間的作用。作為為創新體系的重要一員，企業越來越重視在研究和開發上的投入，我國企業的RD機構數量不斷增加，標志著其繼續加強技術開發能力。企業的創新意識更加強勁，特別是一些崛起的民營企業和鄉鎮企業，巨大的市場競爭壓力使得這些企業不斷在技術上創新，力求產品的獨特性，為企業的科技實力布局帶來了巨大的變化。

2. 科研機構與企業的聯合。科研機構不再僅僅是一個生產基本理論知識的部門，它已經成為一個重要的創新源泉。以市場為導向的研究課題使得科研機構的實踐性更強，政府撥款已不再是主要的科學和技術機構的資金來源。科研經費更多地來自企業和其他社會渠道。許多高科技公司已經成長起來，并且他們擁有非常有實力的研究機構，為中國的經濟增長注入新的活力。

3. 高校在科技創新中的地位更加重要。與計劃經濟時期高校和科研院所在國民經濟建設中的作用相比，現在的高校機構在我國的創新體系中仍然占有非常重要的地位。許多科研創新、技術創新都是在高校中完成，甚至許多的國家制度創新都有高校的積極參與。相比科研機構的研究或多或少會受到科研經費的影響，高校是相對穩定的。高校每年發表的學術論文和專利數量的增加就能反映這一點。高校作為教育部門，繼續專注于為企業培訓和轉移對社會有用的人才，在職培訓也越來越受到企業歡迎和社會認可。此外，高校不只是單純的教育和研究機構，同樣地通過合作也能從市場上獲得更多的研究經費來源。很多高校建立了專門的研發實踐部門，加快高科技成果的轉化。

三、 我國當前國家創新體系的問題

1. 政府方面。

（1）政府干預過多。雖然政府在國家創新體系的整體規劃以及相關制度安排上來看，有著毋庸置疑的作用，沒有政府的集中領導，國家創新體系的發展很可能產生比如地方部門各自為政、重復建設、資源浪費等負面現象。然而，過多的管理和干預也會帶來問題，由于過去計劃體制的影響并沒有徹底消除，使得在我國的科研工作出現由于政府運用各種行政手段干預過多的現象，包括科研方向選擇、科研立項、科研投入以及企業技術創新成果的推廣應用等等方面，而這些并不利于創新主體自主性與獨立性的發揮以及創新活動靈活、多樣地開展。

（2）各部門之間管理銜接不暢。同樣地，由于原來計劃體制的影響，以及政府在目前創新體系內部各組成部分協調整合方面的工作還不夠完善，雖然相對來說，體系內部彼此封閉、彼此割裂的狀況取得了一定的進步，但是創新主體互動依舊不夠積極，創新資源分享機制不夠完善，從而導致創新資源利用率不高以及創新合力匯聚依然困難等問題一直沒有得到根本的解決。

（3）政府對科技投入的選擇還有待完善。盡管經過多年的努力，我國的科技研發投入額已實現了大幅上升，但由于科研經費投入主要依靠政府，資金來源較窄，且沒有形成穩定的投入規模以及明確的規劃機制，與發達國家相比差距依舊較大的問題仍然存在。此外由于對實際科技成效、短期科技成果的追逐，使得我國的科技投入更多地偏向于高收益產業以及回報期較短的產業，帶來了基礎研究投入過低的結果。

2. 企業方面。企業在國家創新體系中的主體地位還沒有真正形成。在發達國家的國家創新體系中，企業是促進科技創新、應用、推廣的的主力軍。反觀作為國家創新體系主體的我國企業，盡管在創新能力的提升以及企業科研結構優化等方面投入較大精力并取得一定成績，但依然存在創新動力缺乏、創新投入不足、擁有自主知識產權的核心技術較少的問題，與發達國家企業相比仍有較大差距。

中小企業在創新中的作用尚未體現。通過中小型企業在創新活動中發揮自身靈活性的特點，與大型企業之間形成互動共進的密切聯系，對大企業科技創新發揮輔助作用，為國家創新體系提供積極的創造養料，一直是企業創新發展中的最優化發展模式。然而在我國由于普遍存在中小型企業數量較多，科技含量較低，創新能力較弱的現象，使得中小型企業不僅無法與大型企業的創新活動進行互動，形成企業科技創新合力，反而成為我國企業難以落實自主創新戰略的問題所在。

3. 教育觀念方面。人才培養方面存在缺陷。由于缺乏有效的人才培養機制，導致教育與社會實踐脫節的現象比較嚴重，尤其是高等學校培養出的高級人才往往書本知識豐富卻由于無法適應市場的切實需要，導致人才就業困難與企業人才難求，人才供給與需求之間出現了矛盾現象，造成了我國就業市場的不協調發展。

全民創新意識沒有建立，沒有形成良好的創新氛圍。科技創新的產生、發展與應用離不開創新觀念的引導和支持，同樣也離不開積極的社會創新氛圍的影響。然而在我國，由于對失敗、錯誤的畏懼以及不愿承擔風險，使得科研人員不敢輕易嘗試創新。而大多數民眾，并沒有形成正確的創新觀念，認為創新活動過于高深，是專業研究人員的工作，與自身距離遙遠，也自然無法在創新方面發揮相應的作用。

四、 促進我國國家創新體系發展的對策措施

1. 加大對基礎研究的激勵力度和政策傾斜。對于每個產業的技術發展和生產過程來說，研究開發都是技術創新的關鍵動力來源，能夠更好地促進發揮技術溢出的正效應。政府作為一個國家基礎研發的控制和領導核心，應該在財政上給予支持。研發補貼與稅收優惠是財政激勵政策的兩個大類，政府應該在這兩方面制定相應的激勵政策。如果要促進和提高技術上的創新和進步，尤其是需要加大對那些市場失靈或效率低下的產業或領域的研發投入，如基礎學科研究、戰略性研究以及基礎教育等領域；改變目前一些主要由生產或開發單位自己承擔配套資金的作法，政府在企業的創新生產實踐上給予一定的扶持和補貼；對于那些愿意自行增加研發投入的企業、開發新產品采用國外先進技術的企業、與研發機構和高校合作的企業等給予適當的稅收優惠。

2. 促進高校參與產學研合作，充分發揮高校科研優勢。技術的創新能否真正被市場接納，關鍵是技術的應用開發，也就是產品市場化或者說標準化，這些都能體現企業的開發水平。企業本身的創新能力往往不能滿足自身發展和市場的需求，盡管它是技術創新的主體，通常還需要依靠外部環境和其他創新資源的支持。相對來說，中小企業的科研開發能力比較弱，市場應用也不夠成熟。而高校在科研環境、科研技術以及科研人才上的綜合優勢，正是很多企業，特別是中小企業技術創新突破所需要的。

3. 增加對中小企業的特別優惠政策。中小企業作為我國企業中非常重要的一員，有著靈活應變的優勢，在全國企業的數量中占的比例較大，職工人數特別是低收入工人的數量非常多，對我國經濟的穩定持續發展有著重要的作用。針對中小企業特惠政策的制定，我們可以借鑒一些發達國家的政策規定方法，舉例來說，如德國一定規模的大型技術項目必須有一個中小企業參加，不符合規定不批準立項；相似的，政府可以規定對于某些國家級科研項目都必須有至少一家中小企業參與。

4. 發展風險投資業。風投公司往往有著敏銳的市場嗅覺和精準的洞察力，對于一些有潛力和高收益的企業能夠進行很好的篩選，是促進創新鼓勵創新的非常好的途徑。而有些中小企業盡管有著不錯的技術或者專利，但是資金不足，融資能力差，這些短板會限制這些有前景的中小企業的發展。風投的資金更多的傾向于一些高科技的新公司，政府應該在推動風險資金的措施上繼續發力，降低高技術企業上市的門檻，改善風險資本的退出機制。同時，還應該充分發揮專項的“種子資金”的作用，扶持中小企業的高新技術產業上的創新，為企業提供資金貸款上的擔保。

5. 發揮中介機構的銜接作用。中介機構的建設能夠為科研機構和企業提供很好的橋梁和支持，政府應該合理引導中介機構的服務職能，發揮自身的管理水平，管理體制要適當改善，創造更多的發展空間給中介機構。公平、公正的外界環境，是中介結構能夠健康有效發展的必要條件，而且需要配以良好的法律秩序和政策扶持，注重建設中介的基礎設施并且提高中介機構部門的服務能力。

6. 加強與發達國家的科技合作。現在的市場已經變成了一個無論經濟還是科技上都必須與全球接軌的市場，不同國家之間的合作已經成為一項必不可少的環節。無論哪個國家都將國際合作看成重要的一環，實施了很多支持與國際間合作的政策。尤其作為發展中國家來說，我們更不能僅僅靠自己的科研力量，為了增強自身的競爭實力和技術水平，勢必要擴大與眾多發達國家的合作，形成一個多層次、全方位的合作網絡。

我國向來重視國民經濟的發展和增強國家的實力和競爭力，也一直高度重視國家創新體系的研究。不過相比其他發達國家，我國在科技的研發投入比重仍然存在很大的差距。本文著眼于國家創新體系的建設和完善，從國家創新體系理論的發展歷程和我國國家創新體系研究的現狀等方面的相關研究及實踐進行了較為全面的梳理，并且針對目前我國在創新體系的現狀和問題，從政府、中小企業、高校、中介機構以及外部環境等角度提出了相應的對策建議，從不同領域展開討論，促進國家創新體系的合理有效發展，使其為我國科技進步和經濟增長發揮更大的效用。

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基金項目：國家留學基金委國家建設高水平大學公派研究生出國留學項目（留金發[2010]3006號）。本文系美國西部社會科學協會第53屆年會的大會制度經濟學分會場報告文章（Technological Capability and National Innovation System： A Case Study of China）整理。

作者簡介：李佳，上海財經大學國際工商管理學院產業經濟系博士生。

收稿日期：2013-01-20。