國有資本生態保護功能的文獻綜述

摘 要：國有資本是我國社會主義公有制的經濟基礎，但是由于認識上的原因，長期以來很少有人研究過國有資本與生態保護的關系。本文研究和總結國有資本生態保護功能的相關文獻，并指出國有資本生態保護功能現有研究的局限性和進一步值得研究的領域。

關鍵詞：國有資本 生態保護 文獻綜述

一、國外關于國有資本的生態保護功能的研究

國外關于國有資本的生態保護功能的研究較少。研究較多的是資本與生態保護的關系，最具代表性、影響比較大的是克沃爾的資本反生態本性理論和福斯特的資本與生態對立理論。

克沃爾像許多生態社會主義者那樣，把生態破壞歸咎于資本。資本的本性就是不斷擴張，“每個單位的資本都要面臨俗話所說的‘增長或死亡’的命運，每個資本家必須無止境地尋求擴張市場和增加利潤，否則將無法維持他的等級地位”。資本不僅要擴張，而且還要快速地擴張。資本擴張的本性決定了它的反生態性。

福斯特認為，生態和資本主義是相互對立的兩個領域。這種對立不是表現在每一個實例之中，而是作為一個整體表現在兩者之間的相互作用之中。我們將此理解為資本與生態之間存在著因果聯結，或者說資本具有內在的反生態特征。他認為兩者的對立主要體現在三個方面：第一，資本擴張的無限性與生態資源的有限性存在矛盾；第二，資本無法實現“非物質化”；第三，資本投資的短期性與生態保護的長期性格格不入。

另外，國外早期的研究大都遵循了經濟學的研究思路，從市場失靈和政府干預的角度論述了國有資本在公共產品和半公共產品生產領域的獨特優勢。斯蒂格利茨（Stiglitz，1989）指出，在存在市場失靈的情況下，相對于財政、稅收和貨幣政策等國家干預手段，國有資本顯然更具成本優勢，而在貫徹國家政策意圖、宏觀經濟調控與打擊私人資本壟斷方面則更為有效，當然國家干預程度與國有資本投資的范圍取決于對市場失靈與政府失靈的相互權衡。

以下的文獻則從調節收入分配、燙平經濟周期以及促進經濟增長等方面對國有資本（或國有企業、國有經濟）的作用與職能進行了多維度、多視角的深入研究。

Colin（1994）從國有資本的收入分配調節功能的角度論述了國有資本的社會作用，并認為在社會福利和公共財政制度不完善的國家，國有資本的價格策略可以對收入再分配發揮積極作用；而Chen（2006）則持反對意見，他認為國有資本不僅不能調節收入分配，反而還會加劇收入分配差距。

Ramamurti（1999）從國有資本的制度替代效應出發，論述了國有資本對彌補市場發育不全所造成的資源浪費和資源配置效率低下等問題。

D.Andrew和J.Trebilcock（2001）則對國有資本的經濟調節與經濟周期燙平作用進行了論述，并指出當貨幣和產品市場的短期有效需求與供給不平衡所引發的經濟結構失衡、通貨膨脹和失業等問題，可以通過國有資本在基礎設施和基礎產業領域的投資以及對自然壟斷產業的規制來解決。

本拉多（Bernard。，2005）則以經濟危機為背景分析了國有資本的作用，并指出在特殊時期（如經濟危機）政府進行國有資本投入和建立國有企業的作用實際上起到了穩定經濟和金融的作用，同時也挽救了危機中瀕臨倒閉的私人企業和金融機構。

在國有資本對經濟增長的促進作用方面，安格拉和湯姆斯（Agelland ThomaS，1996）以及RondinelliandIaCono（1996）分別從公共產權和公共部門支出的角度論述了國有資本的“技術溢出效應”，并分別通過對戰后的亞洲、非洲和拉美洲以及OECD國家的考察得出了政府國有資本投資對經濟增長巨大促進作用的結論。Sumit（1998）通過對中國經濟和中國國有企業的實證考察，得出了相同的結論。

泰勒和艾倫（Taylor and Allan，1998）通過對加拿大國有企業的研究，認為國有資本的技術溢出會促進高新技術向其他經濟部門的擴展，從而拉動國家經濟增長，并且還能推動本國支柱產業的發展與國際競爭力的增強。Benard（2005）通過對戰后意大利國民經濟發展與產業恢復的考察，提出了國有資本投資與國有企業發展是戰后意大利經濟高速增長的主要動力的觀點。

二、國內關于國有資本的生態保護功能的研究

相對于國外的研究，我國對國有資本功能的研究較為深入，但較少涉及生態保護功能的研究，國有資本的生態保護功能的研究也很少。

郭復初和王慶成（2000）從我國經濟制度的基本性質出發，指出了國有經濟和國有資本在國民經濟中的關鍵作用：通過馬克思關于生產力決定生產關系的科學原理推導出了國有資本的導向作用；并從市場競爭與市場失靈的角度論證了國有資本宏觀調控在國民經濟穩定與發展中的重要作用；此外，通過對全球化條件下的跨國競爭的透視，指明了國有資本在國際競爭與國家競爭中舉足輕重的作用。

李大勇（2005）首先根據不同類型國家國有資本的規模、功能、范圍的演變軌跡， 借鑒耿明齋、李燕燕、伍柏麟、席春迎、高峰等人的研究成果， 將各種類型國家國有資本的本質功能概括為“市場失靈”的糾正、“市場不足”的彌補、資源配置微觀效率的最大化、經濟結構的調整和經濟增長的促進、國家戰略利益的實現五個方面。李大勇等的研究開始明確了國有資本的功能定位，這有利于確定國有資本功能的調整方向，也有利于探討我國國有資本的功能及其調整的途徑和模式。

譚利文（2005）認為國有資本運營的功能主要表現在結構調控功能、資本導向功能、協調服務功能三方面，同時提出了國有資本運行的4種不同的運營模式：（1）政府運營國有資本模式；（2）政府授權企業運營國有資本模式；（3）國有資產管理公司運營國有資本模式；（4）企業獨立運營國有資本模式。

董雪艷（2009）較早的開始研究國有資本會計，這為國有資本的相關的研究理論提供了基礎。他認為國有資產包括經營性的國有資產和非經營性的國有資產，它們在我國經濟建設與社會的穩定、可持續發展、和諧發展方面日益發揮著重要的作用。特別是經營性的國有資產——對應的資本來源為國有資本，其經營狀況的好壞，將對國家建設和發展資金的充裕起到關鍵的作用。因此，加強國有資本的管理具有十分重要的意義。同時他還指出國有資本會計有三個“分支”：國有資本產權會計、國有資本經營預算會計和國有資本經營會計，這三個“分支”是國有資本會計的內部分工；國有資本會計是與財政總預算會計并列的政府會計分支，國有資本會計亦是政府會計改革的內容。

劉靜艷（2011）通過實證檢驗表明：社會資本是一個調節變量，正向調節生態旅游收益與居民環保意識之間的關系。社會資本越高，生態旅游收益對居民環保意識的正向影響關系越顯著； 反之，在社會資本很低的社區，生態旅游收益與居民環保意識之間則很可能不再存在顯著的影響關系。他提倡經營者及政府應該正視社會資本在生態旅游中作用。在生態旅游社區內建立一種互相信任的氛圍、一致認同的規范，在社區居民之間創造一種良好的社會關系，這種精神上潛移默化的影響，能夠從本質上改變居民的價值觀和文化觀，促進居民的環保意識。

三、小結

西方比較傳統的理論認為資本與生態是相矛盾的，生態破壞的重要原因就是資本的驅動。我國的學者，比較少的研究國有資本的生態保護功能，但從其研究國有資本的功能中不難看出，國有資本應當具有生態保護的功能。劉靜艷的實證研究表明了民間資本的調節性作用，她的研究從側面表明國有資本在生態保護中有著不可取代的主導作用。筆者認為由于國有資本所有權的特殊性，通過國有資本運營等管理方法可以強化生態保護，因此，對國有資本應用的生態保護功能分析，是今后相關研究的方向和重點。此外，筆者認為以下三個方面將是今后研究的重點：

1.國有資本具有生態保護功能的原因。西方比較傳統的理論認為資本與生態是相矛盾的，生態破壞的重要原因就是資本的驅動。但是本文認為由于國有資本所有權的特殊性，通過國有資本運營等管理方法可以強化生態保護，因此，對國有資本應用的生態保護功能分析，在理論上拓展國有資本的應用功能是今后需解決的問題。

2. 國有資本的籌資比較困難的解決路徑。由于國有資本運行的效率不高加上國有資本的流失比較嚴重等原因，導致國有資本在發揮生態保護功能的中資金不足，因此國有資本的籌集也就成了今后要解決的關鍵問題。

3.鑒于國有資本的有限性和投資的相關理論等確立合理的投資方向、投資規模是實現國有資本生態保護功能的又一要義和解決的問題。

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