1979—1991年中國工業技術引進及其績效分析

摘要：1979-1991年，中國的技術創新體系在改革開放政策下發生了有利于消化、吸收引進技術的變化，但技術創新所需的人才、企業動力和能力、科研體系、橫向聯合機制等依然存在一些問題。在列入國家計劃的重大引進技術上，中國沿襲過去的模式進行消化、吸收，在非國家重點計劃的引進技術上，其消化、吸收普遍采取政府行為與市場機制相結合的途徑。這一時期。引進技術的轉移和擴散機制轉變為“計劃”與“市場”并行的機制，但總體上看引進技術沒有得到很好的推廣。技術引進有力地增強了國民經濟的技術與經濟基礎，促進了產業結構與產品結構的優化，但由于引進技術的消化、吸收和創新緩慢，技術創新只在局部和個別領域得以實現。

關鍵詞：科技體制改革；技術引進；技術創新：消化吸收

中圖分類號：F424 文獻標識碼：A 文章編號：1003-854X（2013）04-0010-08

1949-1978年，在重工業優先的發展戰略和傳統計劃經濟體制下，技術引進作為中國技術進步的主導方式對國民經濟發展的第一步戰略目標——建立完整的工業體系作出了重要的歷史貢獻。但從技術創新的角度看，這30年的技術引進收效甚微，多數引進技術沒有導向再次創新，工業技術水平與世界發達國家依然相距甚遠。1979年，隨著中國共產黨將全黨全國的工作重心轉移到經濟建設的軌道，并確立了改革和開放兩項基本國策后，中國的技術引進也步入到一個新的發展階段。

一、技術創新體系的變化

技術引進的關鍵環節是消化、吸收和在此基礎上進行創新，因此一國的技術創新體系如何直接關系到技術引進的效果。1979-1991年中國的技術創新體系在相關指導思想和新舊體制轉換過程中發生了許多新變化。

首先，中國在總結過去經濟發展經驗教訓的基礎上，特別強調了提高經濟效益和科學技術進步在經濟現代化建設上的重要性，提出“科學技術是第一生產力”、經濟現代化的設想要依靠科技進步來實現的思想。在這樣的思想方針指導下，文革時期被忽視的科學研究、技術創新問題開始受到重視。在人才政策上，教育和人才對于現代化建設的基礎作用得到確認，提出“教育要面向現代化，面向世界，面向未來”的方針。1977年，國家恢復了高考制度，學校重新得到重視，各類學校開始抓普及和質量，正常的教學秩序迅速恢復。新的人才政策下，科學技術人員數量大增，1978年時，全國全民所有制單位自然科學技術人員總數為434.5萬人，平均每萬名職工中有科技人員593.3人，到1988年，上述的數額已分別增加到966.1萬人和967.6人。但值得注意的是，與技術創新工作最為密切相關的科研人員數量不僅沒有增加，反而有所減少。1978年，全民所有制單位專門從事自然科學科研工作的人員為31萬，平均每萬名職工中專門從事自然科學科研工作的人員為42.3人，到1988年，上述的兩個數值分別降為30.7萬和30.7人。從1980年代末開始，中國派遣大批留學生和訪問學者到發達國家學習和進修，大批學成回國的人員成為科研工作的中堅力量。到1990年代初，出國留學生和工作者已有10萬左右。但此時中國20%左右的成人是文肓或半文盲，還沒有達到南朝鮮1970年時的水平（10%文盲）。

所幸的是，在經歷了30年使用蘇聯技術的時期以及采取自力更生的政策后，中國已發展了一支技術多面手隊伍，積累了處理和解決有關工程方面實際問題的經驗。然而，這支隊伍的短處之一是趨向于成為一支“技工”隊伍，因此缺乏西方技術人員所具有的理解深度和技術培訓。知識分子地位的提高使技術人員、科學家和工程師無論在國家科技政策和計劃的制定上，還是在企業技術項目的選擇和實施上都有了較多的發言權，但政府對科學家仍沒有完全放手，負責管理經濟和負責掌握有限投資經費的官員仍然通過正式或非正式的渠道監督科學技術活動。使得每項重點技術的選擇和每個重點項目的上馬都要經過詳盡而復雜的研究推敲。此外，由于生產要素市場遠未開放，中國有限的人力資源還無法通過市場機制得到經濟、合理的配置。各單位領導層依然習慣于“政治掛帥”，不給予同科研人員的知識與能力相適應的分配權力，科技人員的調動自由受到限制。

在科研體系上，政府部門所屬的科研機構數量大增，由1980年的4217個增加到1988年的7773個，有條件的企業也逐步發展起研究開發能力，到1988年底，全國10738個大中型工業企業中，有近一半的企業開辦了技術開發機構，達到5525所，這些機構中80%以上有穩定的科研經費來源，平均每個機構的科研人數由1985年37人增加到49人。1982年確定了科技工作必須面向經濟建設的方針，并在1985年發起科技體制改革，要求科研機構面向生產，加強科研與經濟的結合，增強科研機構的活力。為此，一是在科研撥款制度方面，國家一方面逐年增加科技經費撥款，另一方面減少對研發機構事業費的撥付，敦促其在開展社會服務中取得收益。二是開拓技術市場，加速技術成果商品化，解決長期以來技術成果無償轉讓問題。三是改變科技人員管理制度，變技術職稱制為技術職務聘任制，以增加科技人員工作和發展的壓力和動力。到1989年底，各類科研機構吃國家大鍋飯的局面有了根本性轉變，大多數技術開發機構已經進入經濟建設的主戰場。技術市場已成為科技成果向經濟部門擴散轉移的重要渠道。各類科研機構、高等院校和企業共同興辦的各類科研生產聯合體，有力地推動了科研與生產的緊密結合。獨立科研機構普遍實行了所長負責制、承包經營責任制，擴大了自主權，增強了活力和動力。由科技機構、高等院校興辦的各種技工貿相結合的科技經濟實體，為科技面向經濟開辟了新領域，成為后來高新技術產業的火種和晶核。改革過程中還出現了各類民營科技機構，已成為科技工作進入經濟領域的一個重要補充。

國家加強了對科技事業和企業技術進步的支持。“六五”期間，對科學研究的財政支出額為403.21億元，占同期國家財政支出總額的5.8%，比“一五”期間增長了4.73個百分點。但這些支出相比國外依然甚少，如科研經費占國民生產總值的比例，到90年代初僅為0.6%，遠低于韓國（2%）、日本（2.77%）、德國（2.89%）、美國（2.63%）等發達國家，甚至不如印度（已超過1%），只略高于巴西⑤。為鼓勵和保護科技創新，促進其推廣應用。1985年開始實施專利法，并設立科學技術進步獎。從1980年代中期開始，通過制定和推行的科技攻關計劃、國家重點實驗室計劃、星火計劃、火炬計劃、863計劃、基礎研究計劃、軟科學發展計劃等。調動各個層次的科技力量投入到當時的經濟建設、基礎研究和高新技術開發等事業上。1980年代末、90年代初，一些省、市和工業部還提出科技興省、興市、興農以及興某工業的戰略方針。并進行了一系列部署。

在改革開放中，企業的經營自主權逐步擴大，受市場競爭機制的作用，有了一些技術進步的動力和壓力，開始注意引進技術的選擇和消化吸收。但其能力和動力有限。從能力上講，

企業缺乏技術力量，當時幾乎一半以上的優質科技人員集中在科研院所中，企業僅占25%。而企業的研究開發人員中，科學家和工程師僅占30%左右，其余都是技術人員和輔助人員。在舊體制的“條塊分割”問題和企業市場主體問題沒有解決之前，大學、研究所的科技人員很難插入企業，企業與企業之間、企業與研究機構和大學之間互不往來。盡管國務院因勢利導于1986年3月頒發了《關于進一步推動橫向經濟聯合若干問題的規定》，但事實是經常性的橫向協作并不總是順利成行。企業用于技術改造和創新的資金嚴重不足。國有企業經過“利改稅”、“撥改貸”、承包制等一系列改革后，經營自主權和自有資金得到提高，但企業在得不到國家撥款、卻要完全依靠自籌資金和貸款承擔和過去一樣多的各種職責的情況下，投入到技術進步方面的資金很少，到1980年代末，企業平均折舊率也僅為3.7%左右，大中型企業一般為5%，高的可達6-7%，低的只有2%，這與當時西方國家平均10年左右更新一次技術的周期相差甚遠。企業既無人力也無財力搞技術開發，甚至像鞍鋼這樣的全國第一大鋼鐵企業，1991年留利僅800余萬元，占實現利稅的0.34%，根本無力搞技術開發。

從動力上看，盡管通過經濟體制改革國有企業獲得了相當的經營管理權，企業能夠自行支配的資金明顯增多，但依然缺乏足夠的技術進步需求和意愿。由于沒有形成買方市場，甚至相當一部分企業認為現有技術水平基本滿足國內市場，不能滿足的只不過是產品數量或多完成產值的問題。即使隨著國內消費水平的升級，對企業產品種類和檔次提出要求，也主要是通過買入新設備、新生產線來解決。自1987年至1991年，中國大中型企業技術開發經費占銷售收入的比重連年下降，由1987年的1.56%降至1990年的1.38%（1991年為1.39%），而此時美、日則分別為4.2%和2.6%。1991年，按政策，新產品減免稅資金應全部用于企業技術開發，但企業實際動用僅3.6億元，相當于減免稅總額的26.3%。

二、技術引進和引進技術的消化、吸收與擴散

“改革開放”后，技術引進受到前所未有的關注，國家已從過去的經驗教訓中認識到消化、吸收引進技術的重要性，強調利用引進改變落后的技術水平，增強自身的技術能力。

1 技術引進概況

在改革開放政策下，整個80年代是新中國成立以來進口設備和技術引進最密集的一個階段。與以往相比，該時期引進的規模、方式和渠道、行業結構、管理模式都發生了巨大變化。1979-1991年技術引進成交項目達2萬余項，成交金額300多億美元，12年的時間里兩個指標分別比過去的30年增加了10倍和2倍多。引進方式從過去以引進設備為主轉變為以引進技術為主，設備的引進也從成套引進轉變為著重引進關鍵設備制造技術和工藝。見表1和表2。

一是引進方式靈活多樣，以技術為主的各種引進方式已經占到一半以上。此外，這一時期的企業開始引進先進的管理方法和系統。比如，80年代像中石化集團公司長嶺分公司就是通過出國考察和學習，將西方尤其是日本的全面質量管理（TQC）和PDCA循環等企業管理理念和方法引進來，并結合自己多年的實踐和經驗，形成具有自身特色的管理模式的。而這樣的學習在當時并不鮮見。

二是引進技術的渠道也多樣化了。除了通過貿易渠道，還通過吸收外商直接投資和外商其他投資（包括“三來一補”、國際租賃等）、合作生產、合作開發、中外合營、人才引進和交流、舉辦工業展覽會、出國考察等過去沒有的非貿易渠道進行。上述變化與技術引進管理體制的變革有關。在整個經濟體制向著市場化方向逐步改革的情況下，技術引進管理模式也從過去管理權限高度集中于中央轉變為部分讓權于地方和企業。如“七五”期間規定符合國家產業政策的投資項目在500萬美元到1000萬美元以下的，可以由省、市計委批準，報上級備案。與此同時，與技術引進密切相關的外貿、外匯、金融等方面的管理體制也在轉變。比如過去外匯集中于中央，由國家財政部統一使用的制度改為出口收匯實行中央與地方按比例分成，出口企業可以留用一部分外匯的制度；過去只有中央才能對外貸款改為地方和企業都可對外融資的制度。這些制度的變革為處于投資饑渴中、急于增產獲利的地方和企業爭相引進外資創造了條件。所以，從80年代初期開始。對外簽約的引進金額不斷攀升，1986年達到最高水平——44.6億美元，之后受外匯來源的制約和1989年西方國家進行政治制裁，引進規模才有所收斂。

隨著國家經濟發展戰略和產業政策的轉變，這一時期引進技術所涉及的行業結構也發生了相應變化。過去最為薄弱的交通運輸、郵電通訊等基礎設施方面的技術和長期以來都處于供不應求狀態的能源、原材料技術以及關乎人民生活消費方面的技術成為引進的主要內容（見表3）。尤其值得注意的是，中國對以往一度忽視的機電工業技術加大了引進力度，其中通用機械技術的引進更是幾乎前所未有。從1976-1986年間，通用機械行業共引進技術101項。

另外，該時期的引進還有一個特點，就是基于經濟調整和改革、資金有限的現實與提高經濟效益的目的，技術引進不再像以往那樣圍繞新建或改建大型工程項目這種基本建設模式來進行，而是結合現有企業的技術改造，通過引進軟件、單項制造技術為主來進行，實現內涵式擴大再生產。以此為目的的引進持續了十多年之久，僅1979-1988年，利用各種外匯渠道（包括中央外匯、留成外匯、利用外資、國外貸款等）引進技術改造現有企業就用匯150多億美元（占同期技術引進用匯金額270億美元的55%），成交約2萬項，涉及全國各地26個行業。期間，有30億國家外匯于1983～1985年三年間引進3000項先進技術（實際共對外簽約4450項，成交金額41.07億美元）改造現有企業，絕大部分技術屬國際70年代末至80年代初的水平。重點在機械、電子、輕工、紡織四個產業部門，共占引進項目總數的73.5%。

2 引進技術的選擇、消化吸收和擴散

一是引進技術的選擇。經濟體制的改革使企業逐漸成為技術引進的主體，但企業還不是獨立的市場主體，所以從引進技術的選擇環節開始，呈現出一些矛盾。一方面，企業因自主權和風險責任的增加在技術引進的選擇上較為理性，減少了以往引進不當的幾率。如企業在引進之前都要作詳盡的市場調查，貨比三家，擇優擇廉簽約成交。許多企業不再限于選擇需花費大量外匯的成套設備，也嘗試與外國公司合資、合作、合營等更經濟的、但有利于引進技術的方式。為了增強競爭實力，企業舍得花錢引進，而在實施時注意節省每一個銅板。引進的時候也不是像50年代那樣把包括廠房設計在內的整個工廠成套技術都買下來，然后再定取舍，而是只對企業重點環節，引進關鍵產品開發技術，購買必需的關鍵工藝設備、儀器，而廠房改造及其設計、進口設備檢驗、安裝調試、國內設備配套。能自己解決均自己解決。而且大部分企業從經濟技術能力出發引進成熟而適用的先進技術，并不盲目追求技術的先進性，這些做法無疑有利于消化、吸收引進的技術，提高技術能力。但另一方面，企業在引進技術的選擇上又出現各種短期行為。比如在企業不具備消化、吸收引進技術能力的情況下，還是傾向于短期就能投入使用的設備引進。所以這一時期盡管總體上引進非技術項目——成套設備和單向設備比以前減少，但仍然占相當比重（見表2）；還有，企業和地方從快速回籠資金、增加銷售收入出發，引進加工、消費型的設備多，引進機械制造技術少；不能創匯的項目多，能出口創匯的項目少。企業還是著重考慮眼前的利益。對決定企業未來發展的技術進步問題考慮不多。

二是引進技術的消化、吸收。中國自改革開放伊始就強調引進技術的消化吸收和國產化的重要性，并在此期間實施了幾項重大措施。如1983年，針對同內主要工業技術水平和設備普遍落后的困境，國務院作出《關于抓緊研制重大技術裝備的決定》，結合能源、交通、原材料和石油化工等國民經濟重點建設工程的需要，先后確定了一批技術難度大、成套性強、對國民經濟有重大影響的技術裝備研制項目，包括大型露天礦、大型火電、500KV超高壓輸變電、寶鋼二期工程、大秦線重載列車、30萬噸乙烯、大型煤化工、大型化肥、空中交通管制和沙漠油田開發等專項的重大技術裝備。1985年，鑒于通過各種渠道引進的技術和設備規模過大，而國內消化、吸收引進技術的資金來源又嚴重匱乏，提出“企業的技術開發，要轉到以消化吸收引進技術和國產化為主的工作上來”的方針，并于次年編制下達了“引進技術消化吸收重大項目計劃”，有組織地對近年不斷重復引進的12項技術和設備進行消化吸收（簡稱“12條龍計劃”），包括啤酒生產線、服裝加工設備、氣流紡紗機和劍桿織機、數控機床、彩色電視機、出口船與遠洋船設備、合成氨（含尿素）工藝設備、煤炭采掘機組、水泥窯外分解技術、特殊鋼連鑄、電力與內燃機車制造、瘦肉型豬生產系列工程。并提出采取“一條龍”式的系統工程工作方法，即在計劃上，把科技攻關、技術開發、技術改造、配套技術引進四個環節的工作銜接成龍；在內容上，把產品、設備、整機及其主要元器件、零部件從設計、工藝制造直至工業化生產配套成龍；在組織上，實行企業與科研單位、高等院校和軍工部門橫向聯合成龍，的工作原則。

這些由國家指定的重大項目的消化、吸收基本上沿襲了前30年的模式：即憑借政府強大的組織動員能力整合各方面人力、物力、財力和技術力量全力攻關。如上述12個專項裝備，就安排了800多個科技攻關課題、組織了全國近千個企、事業單位、科研院所展開橫向大協作，約7000多名科技骨干參加。1980年代，這種以國家行政力量為重要推力消化、吸收引進技術的方式依然占據主導地位，與以往不同的只是消化、吸收引進技術的主體是企業，而不再是政府。在非國家重點計劃領域，引進技術的消化、吸收主要分布在兩塊：一是三資企業，二是未列入計劃但有研發實力的大型國有企業。前者主要通過與外商的合作生產、聯合經營等途徑消化吸收對方的技術，但即使是在當時外商直接投資最多的上海，這些企業也基本集中于勞動密集型的加工業和第三產業，與其說在這里引進和消化吸收先進技術，不如說更多是引進、采用了對方帶來的符合國際標準的管理系統，使中方結合同情改善了經營管理。后者在依靠自身研發能力的同時，利用市場機制尋求與外商、相關企業、設計單位、科研院所共同合作。但這個過程往往離不開政府的協調和組織，正是在“經濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經濟”的戰略方針和政府的推動下，大批科研機構投入到了企業引進技術的消化、吸收、改進、創新工作中，甚至有一部分與企業建立了多種形式的聯合體，政府行為與市場機制的有機結合是這一時期企業消化、吸收引進技術的普遍途徑。

然而，在除上述情況之外的廣大中小企業，技術進步主要依靠的還是購買現成的設備和生產線，能夠引進技術并對其進行消化、吸收的很少。如據國家科委1987年對129家機械電子企業的調查，1979年后共引進技術291項，引進后原封未動的占85.9%，進行了改進和二次開發的只有41項，占14.1%。在大連、青島等較為開放的地區，消化、吸收占引進項目總數的比重也只有20-30%左右，廣東則不到1%。甚至一些文獻指出，當時全國的引進技術中大約只有10%得到消化吸收。大多數引進項目沒有很好消化、吸收的直接原因除了前述技術創新體系中所涉及的各種因素外（如企業缺乏技術創新的足夠動力和能力、消化吸收引進技術所需的組織關聯方面有障礙、人員素質不高等等），沒有足夠且質量合格的配套條件十分突出。改革開放以來中國的投資和消費需求不斷擴張，特別是“六五”后期調整工作即將結束后，伴隨著迅速擴張的消費需求，各種投資迅速增長，但此時中國的消費已由溫飽向小康型過渡，消費需求不僅總量增長，結構也升級，全國掀起對高檔耐用消費品等新興工業品的需求熱潮，而國內的工業基礎和新興技術十分薄弱，基礎件、元器件、儀器儀表等產品配件質量差、精度不夠，無法自給自足，于是，不僅要從國外引進相關的技術設備和生產線，還必須購買與之配套的輔助設備、零部件和各種儀器儀表。在許多大型企業，這樣的引進甚至進人企業生產和科研的各個關鍵環節，成為物質基礎的保障，以致連實驗室建設都得靠引進，否則簡直沒法消化吸收。國產化能力與引進技術不配套導致對進口基礎原件嚴重依賴，造成了引進技術先天性消化不良。1985年引進的113條彩電生產線中，有72條是全部或部分引進的，由于配套能力跟不上，不僅每年花3-4億美元進口散件，而且總裝能力僅發揮了25-30%。引進技術的消化、吸收效果不佳，直接影響到技術的擴散，各地只能重復引進。而在中央和地方財政分灶和新的宏觀管理機制遠未完善的狀況下，技術引進和設備進口的審批權限下放，更加劇了這種傾向。到1985年底全國共有電冰箱生產線116條，洗衣機生產線108條，彩色電視機生產線113條，已大大超過當時的市場需要量。上述狀況一直延續到80年代后期，隨著80年代前期引進的通用機械工業技術逐步消化吸收和推廣才有所緩解。

三是引進技術的擴散。前30年，技術轉移和擴散問題一直困擾著中國工業的技術進步。改革開放后，中國努力改善國內的技術轉移機制，制定了各項政策促進“各項轉移”。包括科研成果向生產的轉移、軍事技術向民用的轉移、沿海地區技術向內地轉移。并在“中共中央關于科技體制的決定”、“軍工企業應努力生產民用產品的決定”和鼓勵區域“橫向聯合”的決定中規定了具體措施。在改革開放條件下，這些方針政策的執行使過去完全依靠行政力量推動引進技術轉移和擴散的機制轉變為“計劃”與“市場”并行的機制。“計劃”機制在中央和地方兩個層次都有實行。那些納入國家計劃的技術轉移項目或稱為重點項目主要由中央政府有關部門組織協調，引導技術供需雙方進行交流與溝通。如80年代開始進行的軍事工業技術向民用轉移就是典型。1984年，國家計委、國防科工委、國家科委等部門組織4個軍工部門向19個民用部門介紹軍工部門的技術優勢，以及可承擔的民用科研項目，然后又由13個民用部門向軍工各部門介紹他們的發展規劃和希望軍工部門承擔的項目。通過雙方的交流，軍工部門向民用轉移、推廣了幾百項軍工新技術、新工藝和科技成果。前述的重大裝備制造技術的擴散也主要通過這樣的方式進行。類似的機制在地方也發揮著作用。地方通常有統一計劃引進和對口部門直接聯系引進兩種情況。前者通過所屬企業上報的申請編制當年要引進的外地技術（其中包括外地在引進基礎上研制的技術成果），然后由地方政府綜合經濟部門統一計劃購進，并借助行政力量向有關企業協調推廣。后者則由對口部門直接與潛在的技術供需方進行聯系，敦促本地企業進行技術推廣。80年代這種作法與過去不同之處在于，企業是擴散和接收技術的主體，政府不能以“拉郎配”的方式強行推廣引進技術，只能從中引導、組織和協調。1984年推行科技體制改革，技術成果有償轉讓已較普遍推行。通過技術市場轉移引進技術，由企業自發聯系，分散引進成為新時期最普遍的作法。如通過各種層次和類型的技術交易會實現引進技術的轉移。值得注意的是，這一時期出現了一批溝通技術與經濟聯系的技術開發中心和技術貿易公司，對引進技術的推廣也起到了積極作用。

盡管改革開放使引進技術有了多種轉讓渠道，但推廣效果并不十分理想。如據當時的調查，到1986年，已有的科技成果50%左右沒有推廣應用∞。其原因除了前述所說的配套問題外，還有兩個重要原因：一是在1983年、1984年強調經濟責任制，將經濟管理權限下放到地方和企業后，地方、企業從自身利益考慮普遍對引進設備和技術實行封鎖。有的企業把從國外引進的先進設備和技術視為私有財產，不允許別人來學習和借鑒，更不準別人消化仿制，擔心別人學習之后，制出同樣的設備，給自己增加競爭壓力。二是企業對國內仿制技術普遍存在偏見，寧可花費大量外匯購買國外的原裝設備，也不愿要國內的廉價仿品。如據當時浙江海寧拉鏈廠反映，當時全國已有48家滌綸拉鏈廠，有47家的設備是重復引進的，僅當地的寧波、溫州、衙州、余姚等市就有5家引進設備的滌綸拉鏈廠。只有北京市的一家滌綸拉鏈廠用的是海寧拉鏈廠生產的仿制設備。這種現象并非個例，在1986年全國6493個被調查的大中企業其不多的技術經費總支出中，用于購買國內技術成果的僅占0.4%30就能說明。

此外，前面所說的80年代，大量重復引進彩電、冰箱、洗衣機等耐用消費品，汽車生產線、飲料、食品生產線、鋁材加工線、西裝生產線、石材加工線、乳膠手套生產線等也證實了以上觀點。實際上，除了這些各省市審批權范圍內的引進技術沒有很好地推廣出去外，甚至中央政府審批的一些大型工程項目的技術設備也沒有推廣到位。例如，通過1978年的技術引進，中國已經掌握了年產52萬噸尿素的大型成套設備的制造技術，國產化率達到80%左右，并成功在鎮海、烏魯木齊和銀川三個大型化肥工程中應用，但在1986-1989年間仍重復引進了4套年產52萬噸尿素的成套設備。可見，利用引進技術研制的成果并沒有很好地推廣使用。化肥工業的情況并非孤立地存在，直到90年代中期，中國用于固定資產投資的機器設備有60%是進口的。

三、技術引進和技術創新的成效

首先，技術引進和技術創新有力地增強了國民經濟的技術與經濟基礎，促進了產業結構與產品結構的優化，國民經濟總量大增，科研和創新能力得到積累。

一是通過十余年大規模的引進和引進基礎上的技術創新，中國的能源、原材料、機電等近十個工業部門有了一批較為先進的成套設備和工藝，工業技術水平得到提高，為以后的技術引進和技術創新提高了起點。如煤炭工業方面，引進的綜采綜掘機組國產化率已達90%，并形成批量生產能力，使中國中厚煤層采掘設備提高到國際80年代的水平。電力工業上，引進的30萬、60萬千瓦發電機組的鍋爐、汽輪機和電機國產化率已達85%，并形成成套生產能力。價格比進口低50%，使中國電站設備達到新水平。鋼鐵工業方面，寶鋼1900板坯連鑄機、2050熱軋機、2030冷軋機國產化率達到50%。化學工業方面，引進的20萬噸合成氨工藝設備將噸氨能耗由過去的1350萬大卡降到700萬大卡以下，所開發的工藝技術及軟件為“八五”期間建造30萬噸合成氨裝置創造了條件。機械工業方面，五種量大面廣、技術水平較高的數控機床的國產化促進了整個機床控制系統和工具配套產品的發展，并在此基礎上開發研制了近百種新產品；而該階段機械工業技術引進和技術創新帶來的更為突出的貢獻是對基礎件（如通用機械）、基礎工業技術的大幅度提高，改變了長期以來尖端技術與量大面廣的一般工業技術水平呈現二元化結構的狀態，使引進技術國產化的配套條件有所改善。電子工業方面，有40%以上的重點企業通過引進技術改變了傳統工藝，元器件、集成電路、通信等領域有了大突破；造船工業在引進基礎上研制出新一代船用主機，達到80年代水平，并使中國造船業從世界經濟蕭條的機遇中成長起來，躍居世界先進行列。

二是引進設備的投入使用和引進技術的消化、吸收與改進創新推進了中國新興產業的建設，改善了行業結構。提高了產品性能和質量。如彩電、錄像、收音機等行業迅速成長，改善了消費工業技術水平長期滯后的面貌，配合了國家產業結構的調整。電子產品很多由原來手工操作向機械化、自動化操作轉變，并開始向微細加工、自動檢測方向發展；電子元器件的可靠性達到80年代水平；機械工業通過引進技術開發出新產品，有半數以上的產品得以更新，推出近萬種達到80年代水平新品種。家電、服裝、食品、包裝和輕紡等新產品適銷對路，極大地提高了人們的生活水平。

三是生產能力大增。國民經濟總量擴大，出口增加。該時期技術引進和引進技術的國產化明顯地擴大了工業生產能力。到1991年底，煤炭、石油、化肥、煉鋼等生產能力分別比1985年增長23。42%，塑料、水泥、化纖、棉紡等生產能力分別比1985年增長70%以上。全國獨立核算工業企業擁有固定資產（原值）達到17400億元左右，比1985年增加1.2倍。這批增加的生產能力中，相當一批是“六五”時期進口的設備和技術（“七五”時期的引進項目只有少數投產）。增加的生產能力和新產品促使工業制成品出口額比重逐年上升，到1991年，工業制成品占出口額的比重已由1981年的53.4%上升到78.9%。據海關統計，1992年全國機電產品出口195.5億美元，其中45%是通過引進技術實現的。

四是提高了人才素質，為技術創新能力的提高改善了人才方面的條件。大規模的技術引進和對外開放的政策增加了對外交往和人才培訓，鍛煉了一批從事外向型經濟與國際間技術交流的人才。多種引進技術方式提供了學習先進經驗和西方管理的機會，造就了一批經營管理者，科技人員在研究和開發引進技術的過程中提高了水平，大批熟練工人得到了培訓，這些都為以后的技術創新創造了條件。

其次，引進技術的消化、吸收和創新緩慢，技術創新只在局部和個別領域得以實現，從整體上看，引進基礎上的技術創新還是停留在模仿創新階段。上述成效并不能說明中國在引進基礎上普遍實現了技術創新。事實上，即使是國家全力推進的“3000項計劃”也顯示出消化、吸收引進技術的不力。據調查，到80年代末，其中的許多技術仍被封鎖在企業里，不能通過消化吸收轉化為自己的技術加以傳播推廣，進口的大量設備的翻版復制工作還未廣泛地展開。而據陳慧琴的研究，到90年代中期，在國有大中型企業中經過全面技術改造的尚未超過20%。工業產品中，性能和質量能達到80年代國際水平的比重不到10%，約有80%屬50-60年代水平：其中作為國民經濟技術裝備產業的機電工業。主要產品的技術水平比發達國家落后約15-20年。90年代對1700家國有企業進行調查也顯示，設備老化率高達35%。國有重點企業的關鍵設備達到和接近國際先進水平的僅占20%，國內先進水平的占22%，近60%的設備屬國內一般水平或落后水平。企業開發項目水平整體偏低，據當時的統計，1991-1995年，在大中型工業企業的開發項目中，60年代及其以前水平的項目占1/2，而達到80年代國際水平的開發項目不足1/3，在某些附加值高的高技術產業，如航天、計算機軟件、大規模集成電路、辦公自動化、人工智能機器人、遙感、激光燈領域這一比例僅占6%。

由于對引進技術的消化、吸收和創新緩慢，中國的工業技術只是實現了對國外技術的等距離追趕。就像80年代引進的113條彩色電視機裝配線，雖然使中國1990年的彩電生產量擴增至1029.9萬臺，出口253.1萬臺，極大地緩解了國內的需求，節省了近10年的發展周期，但此時日本已取得新一代液晶電視機的突破性進展，中國與之的技術差距依然還有20年。

四、結語

中國1979年推行的經濟改革和對外開放政策對中國此后10余年的技術引進和技術創新是一把雙刃劍。一方面，改革解除了過去束縛技術引進的高度集中統一、因而繁瑣低效的管理方式，使地方與企業獲得了引進的權力，技術引進和設備進口由此蓬勃發展，引進規模大增，引進方式、渠道靈活多樣、引進行業結構和內容適時合理，促進了經濟體制改革所需的經濟繁榮和技術進步。另一方面，中央和地方在財政分灶和新的宏觀管理機制遠未完善、企業還不是獨立的市場主體、市場處于供求嚴重失衡的狀況下，脫離了中央控制、以利潤提留形式回歸企業與地方政府的龐大資金為引進與緊俏產品、特別是耐用消費品有關的技術設備和生產線打開了方便之門。由于中國前30年特殊的技術進步模式，中國量大面廣的一般工業技術十分落后。生產新興工業品所需的原材料、零部件、儀器儀表等質量差、精度和標準化問題嚴重，企業不僅大量引進了生產設備和生產線，而且還購買了大量的原材料、基礎件等備品配件。由此，國產零部件的生產受到沖擊，引進技術的國產化受到阻礙，重復引進盛行。總之，在新舊體制摩擦和歷史遺留問題的影響下，這一階段的技術引進沒有導致自主創新。中國更多的是通過大規模引進和仿制國外先進設備和技術，改善和增加了資本存量（即設備、配件、生產線等固定資產）的性能和數量，擴大了生產能力，提高了產品種類和性能，增強了國民經濟和技術基礎。

（責任編輯 陳孝兵）