高校科研成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化現(xiàn)存的深層次問題與解決對策

高校作為我國科研體系的重要組成部分，研發(fā)出約占全國1/3以上的科研成果，但眾多的科研成果中實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化的卻不到10%，這不僅造成人力、物力、財(cái)力的巨大浪費(fèi)，而且不利于高校人才培養(yǎng)工作的開展和國家科教興國戰(zhàn)略的具體實(shí)施，科研成果轉(zhuǎn)化率低已成為困擾高校科研工作的關(guān)鍵性問題。因此，揭示高校科研成果轉(zhuǎn)化過程中存在的深層次問題，以及在產(chǎn)學(xué)研合作模式等基礎(chǔ)之上，建立多種正向傳導(dǎo)機(jī)制就顯得十分緊迫和重要。

一、高校科研成果轉(zhuǎn)化過程中內(nèi)在現(xiàn)存的瓶頸制約

（一）技術(shù)交易與轉(zhuǎn)讓市場不完善

目前我國還缺乏一個統(tǒng)一開放的技術(shù)交易與轉(zhuǎn)讓市場，高校科技成果不能迅速地通過市場被企業(yè)認(rèn)識、選擇和購買，即科技成果與需求者沒有一個暢通的接觸渠道；同時，企業(yè)的需求信息也不能迅速地通過市場反饋給高校。高校目前重理論、輕應(yīng)用、重研究、輕開發(fā)的科研封閉導(dǎo)向，致使科研人員在研究過程中很少與相關(guān)企業(yè)交流，供需雙方缺乏信任和了解，理論和應(yīng)用嚴(yán)重脫節(jié)，制約了科技成果的有效應(yīng)用與轉(zhuǎn)化。

（二）促使科技成果產(chǎn)業(yè)化的資金匱乏

高校科技成果轉(zhuǎn)化形式之一是創(chuàng)辦高科技企業(yè)，通過科技企業(yè)迅速實(shí)現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化和商品化。但創(chuàng)建科技企業(yè)遇到的最大困難就是缺少產(chǎn)業(yè)化所需的資金支持和深入研究開發(fā)的財(cái)力投入。由于高校對創(chuàng)建科技企業(yè)的投入有限，高校科技企業(yè)需要借助其他融資渠道來籌措資金，而高科技企業(yè)的高投入和高風(fēng)險(xiǎn)，使銀行望而生畏，他們不愿冒這種風(fēng)險(xiǎn)把資金借貸給此類企業(yè)。同時，在創(chuàng)業(yè)階段的高科技企業(yè)也不可能進(jìn)入證券市場，通過發(fā)行股票和債券來籌措資金。因此，高校科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期，缺少資本積累，融資渠道不暢，資本籌措能力弱，創(chuàng)業(yè)資本和營運(yùn)資本相對匱乏。

（三）科研成果利益分配不均衡

科技成果的開發(fā)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其間需要雄厚的經(jīng)費(fèi)支撐、嚴(yán)格的市場檢驗(yàn)以及動態(tài)地解決衍生的新問題。應(yīng)該說，它的成功轉(zhuǎn)化凝結(jié)了科研人員大量的心血，包括人力、物力和財(cái)力等。盡管國家出臺了一系列鼓勵科研人員從事科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策和優(yōu)惠措施，但由于高校領(lǐng)導(dǎo)缺乏對科技成果轉(zhuǎn)化工作的重視而沒有得到認(rèn)真貫徹和執(zhí)行。我國高校的科技成果主要是職務(wù)發(fā)明成果，成果轉(zhuǎn)化的受益主體難以確定，高校往往以職務(wù)發(fā)明為由將科技成果單位化，對成果的完成，強(qiáng)調(diào)高校科研環(huán)境和條件的提供，而忽視科研人員自身的努力和貢獻(xiàn)，在利益分配上，科研人員得不到應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，以致降低了科研人員從事科技開發(fā)而應(yīng)用轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動力，也導(dǎo)致部分科研人員與外面私下合作現(xiàn)象的滋生和蔓延。

二、我國高校科技成果應(yīng)用過程中外在特有的痼疾

（一）科技成果的形式化或表象化

目前，我國高校均是以科研人員申請課題、獲取經(jīng)費(fèi)、發(fā)表論文、獲得專利、鑒定成果、再申請課題的閉合循環(huán)的軌跡來組織實(shí)施。遇到難題找同行、查文獻(xiàn)、檢索引證，課題的進(jìn)展情況也只是向?qū)W校和主管部門匯報(bào)，而課題研究多數(shù)是“空對空”發(fā)射“導(dǎo)彈”，其成果本身就存在著先天性的發(fā)育不足。例如，某高校申報(bào)并取得了“863”國家重點(diǎn)課題“材料離子注入技術(shù)”項(xiàng)目，得到了國家大額科研經(jīng)費(fèi)資助并最終通過了課題結(jié)項(xiàng)。某科技型企業(yè)接受其專業(yè)技術(shù)入股，實(shí)際已投入了兩千多萬元，但至今未能生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品。究其原因，理論論證或?qū)嶒?yàn)室模擬，不計(jì)成本的虛擬設(shè)定與商業(yè)化應(yīng)用完全是南轅北轍。

（二）過于追求科研成果的“洋化”而忽略了“本土化”特質(zhì)

高校撰寫的博士或碩士科研論文，以及各項(xiàng)科研課題的申報(bào)與獲批，其中，均有“國際相同研究領(lǐng)域、成果及水平”等模板要求。視乎外國人用刀叉吃嫩牛排，我們一定要用叉刀涮火鍋。瞄準(zhǔn)國際前沿本身并沒有什么瑕疵，問題是：一切要從實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持實(shí)事求是。例如，原“廣州標(biāo)致”（現(xiàn)在的“廣州本田”）在實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化率的進(jìn)程中，首先將汽車配件的“手搖千斤頂”進(jìn)行國產(chǎn)化，按照法國公司提供圖紙的材料參數(shù)、工藝指標(biāo)、規(guī)格設(shè)定等進(jìn)行加工：結(jié)果不是產(chǎn)品性能不達(dá)標(biāo)，就是成本畸高。實(shí)際國內(nèi)相同類別的產(chǎn)品完全可以替代，這種追求洋化的重復(fù)投入，從根本上遺失了本土化和適用化的內(nèi)在需求，也忽略了我國工業(yè)化短暫進(jìn)程的內(nèi)在特點(diǎn)。

（三）管理機(jī)制阻隔了科研與應(yīng)用的有效銜接、且導(dǎo)致了學(xué)術(shù)研究的虛擬化

“象牙塔”，這是特指目前我國的高校體系。高校的評職機(jī)制、教學(xué)科研考核機(jī)制和名利驅(qū)動機(jī)制等，導(dǎo)致科研人員注重的目標(biāo)不是科研成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，而是科技成果本身的研究過程與成果鑒定。簡單說，科研經(jīng)費(fèi)足以支撐其隱形支付的需求，科研證書完全滿足了名譽(yù)的需求。“用與不用、用好不用好”完全是企業(yè)與社會的行為，我是象牙塔體系內(nèi)之人，并無需食人間煙火。同時，學(xué)術(shù)研究呈現(xiàn)了虛擬化和泡沫化的亂象。據(jù)說，某位從事化學(xué)領(lǐng)域研究的教師，用同一種研究方法、路徑和相關(guān)要素，發(fā)表了數(shù)十篇論文。這次用‘一口痰’做介質(zhì)，結(jié)合其他要素就形成了一篇學(xué)術(shù)論文，二次用‘一泡尿’做質(zhì)地，結(jié)合其他因素就形成了另一篇學(xué)術(shù)論文等等。應(yīng)用與轉(zhuǎn)化與我何干，我們就是務(wù)虛的、不是務(wù)實(shí)的。這樣，就滋生了繁榮的學(xué)術(shù)期刊經(jīng)濟(jì)、成果評定經(jīng)濟(jì)和課題申報(bào)經(jīng)濟(jì)與市場，與國家科教興國戰(zhàn)略背道而馳。

三、整合高校科技成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化的具體路徑

高等學(xué)校是科學(xué)技術(shù)研究的主體力量，也是國家提升創(chuàng)新能力的主力軍。在全球化和市場化的大背景下，提高科研創(chuàng)新能力和整合系統(tǒng)內(nèi)的成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化機(jī)制是提升國家核心競爭力的必然選擇。而科研成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化需要通過“產(chǎn)、學(xué)、研”的一體化與技術(shù)合作，借助風(fēng)險(xiǎn)投資并建立有效的激勵機(jī)制等，以此全面推動國家科教興國戰(zhàn)略的貫徹與實(shí)施。

（一）“產(chǎn)、學(xué)、研”一體化與技術(shù)合作實(shí)施路徑

技術(shù)合作是指高校與企業(yè)包括國有大中型企業(yè)和中小型私人企業(yè)，共同建立產(chǎn)、學(xué)、研合作中心、技術(shù)開發(fā)中心等。近年來，產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合有了很大的發(fā)展，不少的技術(shù)創(chuàng)新成果就是技術(shù)合作成功的例證。技術(shù)合作模式具有重要的意義，一是技術(shù)合作是一種資源優(yōu)勢互補(bǔ)的合作，高校和企業(yè)能根據(jù)各自的優(yōu)勢進(jìn)行合理分工，這種需求和資源結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性能夠產(chǎn)生比單一資源單獨(dú)使用更大的效率，在合作項(xiàng)目進(jìn)展的不同階段資源的配置也更加合理。二是通過技術(shù)合作對資源集中使用能有效地控制資源的投入規(guī)模，減少了由于單個單位因資源不足或資源結(jié)構(gòu)不合理而引起的創(chuàng)新滯后，因而能夠縮短創(chuàng)新時間。三是高校和企業(yè)共同參與創(chuàng)新過程，能有效地分擔(dān)創(chuàng)新的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。四是利于成果的及時與有效應(yīng)用或轉(zhuǎn)化。

（二）創(chuàng)新使用風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)營模式

風(fēng)險(xiǎn)投資是高校通向資本市場、促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的一條捷徑。利用風(fēng)險(xiǎn)投資有助于縮短大學(xué)研究到工業(yè)生產(chǎn)的周期，加快科技成果商品化，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。風(fēng)險(xiǎn)投資的擇優(yōu)培植機(jī)制，為我國高校附屬科技企業(yè)的成熟創(chuàng)造了條件，對我國高校高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到催化作用。健全的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制包括：合理的風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)入機(jī)制，順暢的風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作管理機(jī)制，完善的風(fēng)險(xiǎn)投資推出機(jī)制。對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的回報(bào)，主要不是靠投資成功企業(yè)的分紅，而是靠資本運(yùn)營取得回報(bào)。因?yàn)橥顿Y于高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)較大，但是一旦企業(yè)運(yùn)作成功或上市交易，會使投資者獲得幾何式倍數(shù)計(jì)算的收益。這種高額的回報(bào)和資本的快速回收機(jī)制，會吸引大批的風(fēng)險(xiǎn)資金涌向高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化。因此，我國應(yīng)盡快制定出科研成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)投資的法律、法規(guī)，確立風(fēng)險(xiǎn)投資的主導(dǎo)地位，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)投資的法律責(zé)任、管理辦法和監(jiān)督措施，為風(fēng)險(xiǎn)投資者創(chuàng)造較好的法律環(huán)境。

（三）建立有效的激勵機(jī)制

對于科研成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化而取得的收益，應(yīng)當(dāng)建立適當(dāng)?shù)姆峙渲贫龋瑏砉膭罡咝F(tuán)隊(duì)與科研參與人員，以此來促進(jìn)其將科研成果轉(zhuǎn)化的熱情和積極性。以美國為例，麻省理工學(xué)院（MIT）的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中，有15%是專款用于高校科研事業(yè)基金，其余的1/3歸成果的發(fā)明人所有，1/3歸學(xué)院或團(tuán)隊(duì)所有，1/3歸學(xué)校統(tǒng)一調(diào)配。這樣一種利益的分配格局使得各方均有所收獲，大大激發(fā)了高校與科研人員將科研成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在熱情，基于物資利益的考慮，能夠轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的研究成果比例會顯著提高，從而有效地解決高校科研成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化率持續(xù)低迷的被動局面。

總之，如何提高高校科研成果轉(zhuǎn)化率，已經(jīng)成為當(dāng)今中國理論界、實(shí)務(wù)界關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一。面對21世紀(jì)知識經(jīng)濟(jì)全球化與一體化的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，各高校都應(yīng)該努力地提高科研成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的力度和廣度，使高校科研成果成為促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)走向國際化的動力引擎和根本推動力：同時，能夠提高和擴(kuò)大本校在社會中的影響力和服務(wù)社會的能力。對于不同的高校，因研究重點(diǎn)和領(lǐng)域不同，其科研成果的表現(xiàn)形式、類別和特點(diǎn)也不盡相同：各高校需要根據(jù)自身的實(shí)際情況、建設(shè)目標(biāo)和科研成果類別與特點(diǎn)，有針對性地整合科研與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，并實(shí)施不同的機(jī)制與運(yùn)行模式；促使其科研成果及時、有效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，為國家科教興國戰(zhàn)略的貫徹與實(shí)施，真正注入生機(jī)。

注釋：

本文系遼師大本科生自主科研立項(xiàng)《新型碳纖維應(yīng)用中介咨詢服務(wù)計(jì)劃》和遼師大教改項(xiàng)目《創(chuàng)新型人才培養(yǎng)模式研究與實(shí)踐》課題分項(xiàng)成果。

參考文獻(xiàn)：

劉靜，高校科研成果產(chǎn)業(yè)化模式選擇[J]，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2013，（3）：92-93

（作者單位：遼寧師范大學(xué)會計(jì)系）