我國農業可持續發展與制度創新互動機制探析

摘 要：農業發展是農業制度創新的前提，制度創新對農業可持續發展又起著決定性作用。通過采用系統論的基本理論，將資源、經濟、社會、環境四個子系統耦合成的農業可持續發展系統與制度創新視為復合系統，從靜態機制和動態機制兩個方面分析了農業可持續發展與制度創新的互動機制，論證了農業可持續發展與制度創新在農民持續增收上協同，農民利益協調與制度創新不足存在矛盾，農業可持續發展與制度創新互動的基礎是農業資源配置與利用，農民優化配置和合理利用資源是農業可持續發展與制度創新良性互動的關鍵。最后，總結了農業可持續發展與制度創新互動的主要實踐路徑。

關鍵詞：制度創新；農業系統；可持續發展

中圖分類號：F303 文獻標識碼：A 文章編號：1673-291X（2013）02-0011-03

農業是國民經濟的基礎，農業能否穩定、持續、協調發展直接關系到國民經濟的發展水平和社會穩定。聯合國糧農組織關于農業可持續發展的定義表述為：以使用和維護自然資源為基礎，并實行技術變革和制度創新，以確保當代人和后代人對農產品的需求不斷得到滿足。這種發展能保護土地、水資源、植物和動物遺傳資源，同時技術上適當、經濟上可行，能夠被社會所接受。由此可見，發展可持續農業有兩個關鍵因素：一是技術變革，二是制度創新，而制度創新更具決定性[1]。新制度經濟學認為，制度創新亦稱制度變遷，是指在人們現有的生產和生活環境條件下，通過創設新的、更能有效激勵人們行為的制度、規范體系來實現社會的持續發展和變革的創新，根據創新主體不同，可分為個人或團體實施的誘致性制度變遷和政府實行的強制性制度變遷。從系統論的觀點出發，農業可持續發展系統是一個由資源、經濟、社會、環境子系統相互耦合形成的耗散結構[2]。互動機制可以看做互動主體在系統中按特定方式依照規律運行的動態過程。本文將農業可持續發展與制度創新系統描述為：以可持續發展為指導思想，將農業資源、經濟、社會和環境子系統看成一個統一整體，以農業資源配置與利用為基礎，以生態環境為約束條件，以實現農業可持續發展與制度創新良性互動為目標的復合系統。

一、農業可持續發展與制度創新互動機制的子系統分析

（一）資源系統

資源是農業可持續發展的基礎，也是農業制度創新的基礎。從廣義而言，資源分為自然資源和社會資源兩類。農業自然資源主要包括土地資源和水資源，是農業生產和發展過程中最為主要而又極其稀缺的資源。農業的社會資源則包括勞動力、資本和技術等資源。勞動力作為農業的行為主體，素質高低直接影響著農業的發展水平，農業可持續發展依賴于農業勞動力綜合素質的不斷提高；農業資金是各投資主體投入農業的各種貨幣資本和實物資本；農業技術主要指農業生產技術上的機械化、自動化和信息化，以及以生物技術為核心的良種技術應用和推廣。

（二）經濟系統

農業經濟發展是農業可持續發展的中心目標。農業經濟系統主要包括農業生產效率、農民收入水平、市場機制作用下的農產品供求及價格。農業生產效率反映了農業生產投入與產出之間的比率，是農業生產績效高低的直接表現。農業生產效率越高，說明在既定的生產投入量條件下，農業產出量越高；當邊際成本等于邊際收益時，總效益達到最大。相應的，只有農業經濟實現發展，使農民增收，才能調動農民的生產積極性，也才能提升農民的有效需求，為農業結構調整和轉型升級創造物質條件，加大對農業的投入，實現真正意義上的農業可持續發展。農產品供求及價格則表現為，在市場機制作用下，農產品適銷對路，供求基本均衡，農產品價格反映真實價值且波動較小，總體上保持穩定。

（三）社會系統

社會系統是農業系統中較為復雜的系統，涉及面廣。一是農村社會的基層民主化水平。基層民主化水平代表了農村社會的透明度和公平的參與權，集中表現為農民參與農村集體經濟的表達權和參與決策權，關系到農村集體決策的科學性，而且還關系到農村社會的穩定。二是農業社會化服務水平。提高農業社會化服務水平，一方面，可以降低農民的生產和交易成本，有利于突破單個農民在技術、資金與信息搜尋方面的能力限制；另一方面，可以加快農業科研成果在全社會范圍內的傳播和實踐中的應用，有利于農業的技術進步[3]。三是農村社會福利水平，包括農村醫療、教育以及農村養老保障。提高農村社會福利水平有助于提升農民的健康水平、人員素質，改善生活水平，縮小城鄉差距，加快城鎮化發展。

（四）環境系統

農業的生態環境問題主要表現為農業自然資源衰退、自然災害加劇、環境污染、水土流失、土壤沙漠化、次生鹽漬化等。可見，良好的生態環境系統是農業可持續發展的必要條件。維護生態環境系統穩定旨在農業自然資源與環境的可持續利用，既要合理利用和保護水、土等農業自然資源，又要防止農業生產對生態環境的污染與破壞。因此，必須加快轉變農業發展方式，加快由傳統的粗放型農業轉向優質、高效、低耗的集約型農業，大力發展綠色農業。

二、農業可持續發展與制度創新互動機制的理論分析

（一）農業可持續發展與制度創新互動的靜態機制

1.制度創新是農業可持續發展的決定性條件

農業是自然再生產和經濟再生產相互交織的過程。經濟再生產的基本特征表明農業的基本功能是經濟功能，必須具備生產性和經濟性才能長期存在和發展。諾斯認為，在決定一個國家經濟增長和社會發展方面，制度具有決定性的作用。制度創新是經濟生活中內生變量的核心，經濟生活中的一切創新都要依賴制度創新予以保證和推動[4]。相應的，居于國民經濟基礎地位的農業，其可持續發展也取決于制度的作用。制度創新通過降低交易費用、明晰產權、發揮市場機制作用等，克服農業發展中遇到的各種制約因素，降低農業生產成本和交易成本，合理配置與利用土地、勞動力、資金和技術等農業資源，實現農業經濟的持續穩定發展。反之，缺乏制度創新則會阻礙農業的發展，使農業發展處于停滯、甚至倒退。

2.農業可持續發展與制度創新的協同與矛盾

一是農業可持續發展與制度創新在持續增加農民收入上的協同：農業可持續發展的核心問題是農民收入問題[5]。只有持續提高農民收入水平，才能真正實現農業的可持續發展。這是因為：一方面，增加農民收入調動了農民生產積極性，為農業可持續發展增添了強勁動力；另一方面，增加農民收入可以提高農民的購買力，增加農業生產資料的投入，促進農業生產的良性循環。制度創新是通過創設新的、更能有效激勵人們行為的制度體系來實現農業的持續發展，而要激發農民積極性的關鍵是農民收入保持持續穩定增長。因此，要最大程度發揮制度創新作用的前置條件應體現為能夠提高農民的收入水平。由此可見，農業可持續發展與制度創新在持續增加農民收入方面具有內在一致性，兩者是相互統一的。

二是農民利益協調與制度創新不足又存在矛盾的一面：農民作為利益主體，在其所擁有資源既定的情況下，往往追求短期收益最大化，這與農業可持續發展目標的要求（農民代際之間科學合理地使用資源，同時，還需將一部分部資源用于生態環境的維護）相悖。這就需要通過制度安排來協調農民的短期利益與長遠利益。由于制度創新存在成本，且制度具有“公共品”和非排他性的特性，導致誘致性制度變遷存在負外部性和“搭便車”的問題，農民可以簡單地模仿由其他人創造的制度，而無需承擔制度創新的成本，因而，制度創新就缺乏激勵，從而造成新的制度供給不足。當政府的強制性制度變遷不足的情況下，協調農民短期利益行為或長遠利益行為的制度需求與制度供給不足的矛盾將更加突出。

（二）農業可持續發展與制度創新動態機制

1.宏觀層面

總體來看，無論是農業可持續發展還是制度創新，兩者自身及兩者之間均長期表現為動態過程。農業可持續發展基于農業系統中資源、經濟、社會、環境子系統共同的可持續發展，是子系統內部以及子系統間相互作用、相互影響的過程。而制度作為一種產品或服務，存在供給和需求，均衡是相對的，非均衡是常見的。當制度處于非均衡時，必然會造成制度變遷或創新[6]。農業的可持續發展的內在需求誘致了制度創新，而制度創新通過提供新的激勵或政策環境推動了農業可持續發展，兩者這種作用與反作用的關系，致使農業可持續發展與制度創新這一復合系統長期處于動態調整和演進之中。

2.微觀層面

農業可持續發展與制度創新互動的基礎是農業資源配置與利用。能否使有限的資源按照可持續發展的準則進行合理配置，取決于農民在資源配置中的經濟行為選擇[1]。在現實情況下，農民如何優化資源配置和合理利用資源有賴于農業可持續發展與制度創新的相互作用，同時，優化資源配置和合理利用資源又是農業可持續發展與制度創新良性互動的關鍵。

農民在資源配置與利用過程中，要想實現新的突破，大致有三種實現途徑：微調、轉產或轉業。微調是農民對資源配置與利用的一種漸進式的方式，由于個體農民經濟基礎較薄弱，難以抵御各類風險，受資源、資金、知識等條件約束，沒有能力也不愿意對資源配置與利用方式進行較大的變動。轉產是農民根據政策、價格和技術條件影響對資源配置與利用方式的較大調整，即在市場經濟條件下，當某種農產品價格出現較大漲幅，農民受利益觀念影響，會將之前農業資源在多種農產品上的分配轉向該種售價較高的農產品；當農民通過運用某項新技術帶來較大收益時，就會減少其他技術的運用，而多運用該新技術擴大生產；政策的變動也會推動農民轉產，如“退耕還林”、“退田還湖”等政策的實施。農民轉業就是農民脫離農業轉向其他行業，分為兩種情況：主動轉業和被動轉業。主動專業是由于農民從事農業生產比較效益差，從而主動放棄傳統的農業生產（土地轉包給其他農戶或者撂荒），轉向其他行業獲取更多利益；被動轉業是由于國家基本建設征用或土地市場經營占地需要，一些農民喪失了原有土地的承包經營權，在獲得相應的土地補償后成為失地農民[7]。

三、農業可持續發展與制度創新互動的實踐路徑

（一）農業資源的制度創新

農業資源制度創新包括農業自然資源和社會資源兩個方面的制度創新。自然資源的制度創新主要是土地產權制度創新。土地制度是當前我國農業發展過程中最主要的產權制度，包括所有權、使用權、收益權、處置權等等。產權的本質是社會關系，自實行“以家庭承包經營為基礎、統分結合的雙層經營體制”以來，農業生產力迅速提高，盡管農地農村集體所有這一所有權未發生改變，但農民獲得了土地的使用支配權，表現為農民把握了生產經營的自主性、靈活性，極大地調動了生產積極性。農業勞動力、資金、技術等社會資源的制度創新具體實踐路徑有：計劃生育制度有效減少了農村人口壓力；義務教育制度提高了農村人口知識素養；勞動力轉移機制轉移了農村剩余勞動力且增加了農民收入；農業資金的低收益性和外部性特征則需要農業資金支持和投入機制來保障農業發展；裝備現代農業需要農業科技應用、推廣和農業科技成果轉化機制創新等。這些都是農業社會資源制度創新的重要方面，有利于社會資源的合理配置與利用，能夠促進農業可持續發展。

（二）農業經濟的制度創新

實現農業經濟發展的制度創新，首先要健全農村市場體系。在類型上，形成包括農產品市場、農業要素市場、農村消費品市場等多種類型的市場；在范圍上，市場要覆蓋農村、城市、國外等一切需要農產品、農業生產要素的地方；在層次上，要形成上有國際農產品貿易市場、期貨市場，中有全國和地區性農產品批發市場、農業要素市場，下有小型批發或專業市場和鄉村集貿市場的完整市場網絡體系[8]。其次是大力創新農業扶持政策。農業扶持政策創新整體上可以概括為“兩增兩減”，即加大農業基礎設施建設力度，加大農業補貼力度，減輕農民負擔，降低農業生產者風險。加大對農業基礎設施建設的投入力度，完善農業基礎設施，降低農業“靠天吃飯”的風險，提高農業生產率。提高農產品收購價，在規則范圍內加大對農業的直接補貼，提高農業生產剩余價值。通過稅費改革，免除農業稅費，國家運用稅收和財政手段反哺農業發展，減輕農民負擔。完善政策性農業保險制度，擴大農業保險覆蓋面，降低農戶因自然災害或意外事故所造成的經濟損失。

（三）農村社會及農業社會化的制度創新

一是農村基層民主制度創新。農村基層民主的核心是“四個民主、兩個公開”，即農村基層組織實行民主選舉、民主決策、民主管理和民主監督，以及村務公開與政務公開，因此，農村基層民主制度創新必須依靠法制建設和政治體制改革。二是農村社會福利制度創新。我國農業人口眾多，包括醫療、教育、社會保障和就業在內的農村社會福利制度創新難度較大，進程緩慢。農村社會福利體系建設是以戶籍制度為基礎的，因此，戶籍制度改革勢在必行。戶籍制度改革的目標是將二元的城鄉戶籍制度逐步變革為城鄉一元體制化戶籍制度，其核心內容是剔除粘附在戶籍關系上的種種社會經濟差別，真正做到城鄉居民在發展機會面前地位平等，獲得統一的社會身份[9]。三是農業組織制度創新。農民作為我國農業生產經營的微觀主體，加上“人多地少”的農業資源稟賦，形成了“農戶+市場”這一自發組織形式。分散的農戶小生產與社會化大市場之間的深層次矛盾日益突出。農業產業化通過實行市場牽龍頭，龍頭帶動基地，基地連農戶的產業組織形式，有利于整合生產資料、勞動力、技術、信息等要素，把生產、加工、銷售和服務連成一體，降低交易費用和市場風險，提高包括農戶在內的各環節農業生產經營主體的經濟效益，實現農業生產經營良性互動。具體而言，“公司+基地+農戶”契約組織、“公司+合作社”共同利益組織都是適合農業產業化發展的農業生產經營組織形式。

（四）農業環境的制度創新

環境制度創新的關鍵是協調農民追求自身經濟利益最大化與環境保護及農業資源持續利用之間的統一。作為利益主體，農民在配置和利用自身擁有的資源時，應充分考慮環境的承載能力和自我調節能力，實現農民代際之間合理地利用資源，維護環境的可持續性。同時，國家通過“退耕還林”、“退田還湖”、“封山育林”等環境保護政策的約束，減少農業生產活動對生態環境的過度干擾和破壞，切實維護農業賴以存在和發展的生態環境。

參考文獻：

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[責任編輯 李 可]