全球技術性貿易壁壘發展的新特點、趨勢及對我國的啟示

技術性貿易壁壘（Technical Barriers to Trade）是指一國或區域以維護國家或區域安全、保障人類和動植物的健康和安全、保護生態環境、防止欺詐行為、保證產品質量等為由而采取的強制性或自愿性技術性措施，這些措施對其他國家商品和服務進入該國或該區域市場形成障礙。技術性貿易壁壘有狹義和廣義之分，狹義的技術性貿易壁壘僅指WTO的《技術性貿易壁壘協定》（以下簡稱TBT協定）下的技術法規、標準與合格評定程序。廣義的技術性貿易壁壘還包括WTO《實施衛生與植物衛生措施協定》（以下簡稱SPS協定）下所采取的技術性措施以及其他協定相關的技術性措施。本文主要研究廣義的技術性貿易壁壘，當涉及TBT協定和SPS協定時，則以TBT和SPS分別表示相關協定下的含義。

一、全球技術性貿易壁壘發展現狀和特點

進入新世紀以來，全球技術性貿易壁壘發展迅速，WTO范圍內TBT和SPS通報數量不斷增加；技術性貿易壁壘內容和表現形式越來越多樣化；對貿易的影響也越來越大。

1 WTO范圍內TBT和SPS通報數量不斷增加，成為最重要的非關稅壁壘

從WTO官方網站公布的各類非關稅壁壘通報情況看，傳統的非關稅壁壘（NTBs）如反傾銷、保障措施、進口許可程序、補貼與反補貼、海關估價、紡織品和服裝協議、政府采購等通報量占比呈下降趨勢，而TBT和SPS通報量無論總量還是在通報中所占比重都呈上升趨勢。2001年以來，TBT和SPS通報數量有較大增長，TBT通報從2001年的571件，增長到2012年的2216件，增長288%；SPS通報量從2001年的772件增長到2012年的1209件，增長57%；兩者合計從1341件增長到3425件，增長155%（見圖1）。從通報情況看，TBT-SPS已成為影響國際貿易的最重要壁壘。

2 技術性貿易壁壘的內容不斷拓展

技術性貿易壁壘涉及的內容隨著人們關注點的擴展而越來越廣泛，從對最終產品的監管擴展到過程管理，涉及初級產品、中間產品和制成品，貫穿從研究、開發、生產、加工、包裝、運輸、銷售和消費以及廢物處置等整個產品生命周期；所涵蓋的措施涉及產品質量、安全保障、環境保護、勞工條件、知識產權保護、低碳節能、食品安全等各個方面；從產業看，TBT幾乎涉及每個產業。從WTO通報情況看，TBT通報量最多的是機電產品，其次是農產品和食品飲料，石油化工等產品排名第三，輕工和醫藥產品通報量也比較多。而SPS通報基本與農業相關產業和產品相關。因此，農業和食品行業的技術性貿易壁壘通報量最大，這也與現實中農產品、食品行業遭遇到的技術性貿易壁壘影響較大相吻合。

3 技術性貿易壁壘的表現形式多樣化

從表現形式看，技術法規、標準和合格評定程序是TBT的基本表現形式，技術法規監管越來越嚴，標準層出不窮，各類產品認證、管理體系認證、能源認證、實驗室認證等影響范圍越來越大；包裝、標簽和標志等成為生產者與消費者對接的紐帶，并影響相關產品的貿易。作為TBT主要形式之一的綠色壁壘正在發揮越來越重要的作用。特別值得關注的是，非官方標準對貿易的影響越來越大，即國家標準之外，一些非政府組織、企業制定的標準在供應鏈中推廣，成為影響貿易的重要壁壘。與生產加工方法相關的技術性要求成為技術性貿易壁壘的一個重要方面。

4 技術性貿易壁壘與其他類型的貿易壁壘相互配合影響貿易

目前，技術性貿易壁壘已經越來越多地與其他類型的貿易壁壘（包括配額、許可證、反傾銷、保障措施等）相互配合發揮作用，有時候交替使用或同時使用。如歐盟將對打火機的反傾銷調查與技術性貿易壁壘相結合，對我國低價位打火機出口產生影響；而美國也曾對我國出口的蜂蜜、蘋果汁等產品先后使用反傾銷和技術性貿易壁壘，對相關產品出口產生影響。

二、技術性貿易壁壘的發展趨勢

1 技術性貿易壁壘涉及內容將進一步拓展

如前所述，技術性貿易壁壘是為了一些合理目標而采取的技術性措施，隨著科技的進一步發展，生活水平的不斷提高，人們對產品的關注點也從傳統的質量和價格擴展到更多方面。近年來，食品安全、環境保護、勞工權益、動物福利等內容受到越來越多的關注，也必然推動這些領域的技術性貿易壁壘的出臺。

2 服務貿易中的技術性貿易壁壘將越來越重要

目前WTO的《TBT協定》和《SPS協定》主要涵蓋貨物貿易，并未涉及服務貿易內容，但在實際貿易中，服務貿易中的技術性貿易壁壘已經逐步顯現，越來越多的國家開始制定服務相關的技術法規和標準，并用于合格評定。由于服務貿易領域的技術法規、標準和合格評定程序與貨物貿易還是有一定的差別，因此，在未來的談判中，存在形成《服務貿易中的技術性壁壘協定》的可能性。

3 企業社會責任成為技術性貿易壁壘的內容之一

近年來企業社會責任發展如火如荼，國際社會出現了大量的企業社會責任倡議、標準和工具，對國際貿易產生了重要的影響。歐美等發達國家積極在國際經濟與貿易中推動企業社會責任，并開展社會責任相關的合格評定，如美國的非政府組織推行的社會責任管理體系SA8000認證，美國服裝和鞋類協會發起環球服裝生產社會責任（WRAP）認證、美國公平勞工協會（FLA）推廣社會責任守則，德國零售商外貿聯合會采取AVE模式，國際玩具商理事會實施ICTI認證等。2011年11月1日，國際標準化組織（ISO）正式發布社會責任國際標準ISO 26000。它將組織治理、人權、勞工標準、環境、公平運營實踐、消費者問題、社區參與和發展7個方面有機結合起來，對各種類型的組織提出了非常高的要求。從趨勢看，ISO 26000非常可能將被WTO認可為國際標準，從而成為各國制定國內相關技術法規和標準的依據，這對發展中國家的貿易將產生很大的影響。未來企業社會責任的相關方面將成為技術性貿易壁壘的重要領域。

4 低碳經濟相關領域是未來技術性貿易壁壘的重要方向

國際社會對氣候變化問題的關注引發了全球的低碳革命，大量與應對氣候變化、發展低碳經濟相關的技術法規、標準和合格評定程序出臺。以歐盟為例，2000年以來，歐盟出臺了大量的指令和決議，促進節能減排，提高能效，發展低碳經濟：如促進內部電力市場使用可再生能源發電的第2001/77/EC號指令；建筑的能源效率第2002/91/EC號指令；促進交通中使用生物燃料或其他可再生燃料第2003/30/EC號指令；建立排放交易系統（ETS）的第2003/87/EC號指令；對能源產品和電力征稅第2003/96/EC號指令；用能產品生態設計的第2005/32/EC號指令等；能源最終使用效率和能源服務的國家計劃的第2006/32/EC號指令、特定氟化溫室氣體的第842/2006/EC號規章、機動車輛空調系統的第2006/40/EC號規章等。這些技術性貿易壁壘將對國際貿易產生重要影響。

2009年6月，世貿組織與聯合國環境規劃署（UNEP）共同發表了《貿易和氣候變化》的報告，強調自由貿易將以各種方式對實現溫室氣體減排產生積極的影響，反過來氣候變化會影響到國際貿易流轉的數量和模式，這將可能會改變某些具有相對優勢國家的貿易地位，并導致國際貿易格局的變化，同時各國錯綜復雜的國內政策措施有可能對國際貿易和多邊貿易體系產生影響。在各國發展低碳經濟的過程中，最容易實施的，也是對貿易影響最大的將是技術性貿易壁壘。

目前低碳領域的標準和技術法規越來越多，各個國家都在積極推進，而標準的不統一必然會帶來很多問題，未來低碳領域全球標準和規則制定問題也非常值得關注。

5 區域性貿易協定中的TBT和SPS條款將推動技術性貿易壁壘的發展

區域經濟合作迅速發展。自20世紀90年代以來，全球范圍內區域貿易協定的數量和質量逐漸呈上升之勢。據世界貿易組織統計，截至2011年5月15日，通報的489個區域貿易協定中，297個正在有效實施，其中自由貿易協定和局部協議占90%，關稅同盟占10%。TBT相關條款成為區域性貿易協定的重要內容，并直接影響著區域性貿易協定的實際效果。在一些發達國家與發展中國家簽署的區域貿易協定中，TBT條款成為影響雙邊貿易效果的重要因素。實際上，一些發達國家經常利用這一條款實現取消關稅和許多傳統非關稅壁壘后限制一些產品進口的目的。可以預見，區域性貿易協定中的技術性貿易壁壘問題將成為未來技術性貿易壁壘發展的一個重要陣地。

6 私營標準將成為技術性貿易壁壘的重要組成部分

近年來，隨著社會公眾對食品安全、環境保護、消費者安全、人權和勞工標準等問題的關注，一些行業協會、企業和非政府組織紛紛制定了自愿性的倡議或標準，并在供應鏈中推廣。這些非官方機構制定的標準通常被稱為私營標準，通過市場的方式不斷推廣，雖然是自愿性標準，但對于參與其中的出口企業來說是強制性的，對貿易的影響不可小覷。此類私營標準對貿易的影響已經受到越來越多的關注，WTO的SPS委員會已經對私營標準問題開展磋商，而TBT委員會也將該問題列入討論議題中。私營標準將成為技術性貿易壁壘的重要組成部分。

7 《TBT協定》和《SPS協定》未來需要進一步談判修訂

烏拉圭回合達成的《TBT協定》和《SPS協定》對于規范各國采取的技術性措施、最小化其貿易影響發揮了積極作用，但其中存在的問題也隨著新的技術性貿易壁壘問題的出現而不斷凸顯，協定中許多規定過分簡單、抽象、模糊，結果在實際運作中往往易被貿易保護主義所利用，或者無法有效規范各國的技術性貿易壁壘。如協定中有關合理保護、貿易影響最小化、科學證明合理等需要進一步細化和修訂；對私營標準問題也需要作出進一步的解釋和規范。《TBT協定》和《SPS協定》都需要進一步談判修訂，以適應技術性貿易壁壘的新發展。

三、對我國的啟示

1 高度重視技術性貿易壁壘相關問題

技術性貿易壁壘涉及內容越來越廣，影響也越來越大，我國應當高度重視技術性貿易壁壘問題，跟蹤研究國外的技術性貿易壁壘新動向，完善我國的技術性貿易措施體系，以更好地利用技術性貿易壁壘，促進我國對外貿易的可持續發展。

2 跟蹤研究新領域新問題，爭取國際規則的制定權

針對當前技術性貿易壁壘領域出現的新特點和趨勢，我國應及時研究，積極應對。一些新領域的技術性貿易壁壘由于出現時間比較短，其對貿易的影響尚未完全顯現；還有一些新領域目前尚缺乏國際標準或國際規范，我國應積極爭取此類國際規則的制定。如低碳領域和服務貿易領域的技術性貿易壁壘，我國應未雨綢繆，早做準備，一方面完善自己的技術性措施，另一方面也應當積極爭取相關領域國際規則的制定權，通過國際規則的制定來獲取自己的競爭優勢，這對我國對外貿易可持續發展至關重要。

3 重視企業社會責任相關的技術性貿易壁壘

重視與企業社會責任相關的技術性貿易壁壘，趨利避害，為我所用。企業社會責任將原來分別分散在各個領域的要求集中起來，將產品質量、環境保護、勞工權益、知識產權保護、公平運營等諸多內容結合起來，是未來發展趨勢。我國應高度重視企業社會責任對貿易的影響，加強各行業的社會責任發展，通過社會責任促進我國外貿的可持續發展。

4 重視技術性貿易壁壘規則的制定

我國還應當重視與技術性貿易壁壘相關的宏觀規則制定和修訂，包括WTO中有關技術性貿易壁壘規則的制定以及區域性貿易協定中的技術性貿易壁壘條款的簽署。積極參與WTO有關TBT和SPS的磋商和討論，進一步研究《TBT協定》和《SPS協定》及其存在的問題，爭取對我有利的規則制定和修訂。重視區域性貿易協定中的技術性貿易壁壘條款的簽署，有效維護我國的貿易利益。