產學研協同創新的科學內涵與實現路徑

摘 要：產學研協同創新是將企業、政府、高等院校和科研機構等主體聚集到一起，充分發揮各自優勢，齊心協力完成有利于各方的重大科技創新工作。它的實現路徑有技術轉讓、委托研究、聯合攻關、內部一體化、共建基地、共建實體等模式。產學研協同創新的持續健康發展需要政策和法律法規的積極引導，資金及時、充足的供應，高等院校以及企業管理體制的積極調整和完善。

關 鍵 詞： 產學研；協同創新；實現路徑

中圖分類號：G526.3 文獻標識碼：A 文章編號：1006-3544（2013）02-0035-07

一、引言

21世紀是一個科技創新空前活躍的時代，這種活躍不僅體現在相互獨立的學科上，更體現在多學科的融合上；不僅體現在科技界內部，更體現在科技界、教育界、經濟產業界的互動上。在過去相當長的一段時期內，我國高等院校和科研院所的科技成果轉化率低，科研帶來的知識和技術創新只能停留在高校和科研機構的實驗室里，足夠成熟、真正具有可操作性的研究成果并不多，未能成為經濟快速強勁發展的有力支撐。據相關統計，近年來，我國每年的科研成果數量規模龐大， 達到省部級以上的就有3萬多項，但是成果轉化率卻只有25%左右，而真正能實現產業化的還不足5%， 科技進步對經濟增長的貢獻率不足40%，完全沒有達到科學技術是第一生產力的目標。而發達國家的科技成果轉化率卻高達60%以上，如日本、美國科技成果轉化率已達到80%， 英、 法、 德等國家的科技成果轉化率達到了50%以上。

針對上述情況， 胡錦濤在慶祝清華大學建校100周年大會上的重要講話中指出：“要積極推動協同創新，通過體制機制創新和政策項目引導，鼓勵高校同科研機構、企業開展深度合作，建立協同創新的戰略聯盟”。這一重要論述第一次從國家戰略高度對產學研協同創新提出新的要求， 對我國深入實施科教興國戰略、 建設創新型國家具有極為重要的指導意義。

協同創新的目的就是為了整合學校和社會的優勢資源，轉變高校科技生產方式，打破高校和社會傳統封閉、孤立的創新模式，通過資源整合達到1+1>2的效果。通過產學研協同創新，積極引導科學研究符合產業發展與應用的創新需求， 從而提高科技成果轉化率，形成產學研一體化的協同創新機制，真正讓科學技術成為第一生產力， 最終實現科技發展與產業發展的共同進步。 作為一個邁向創新型國家的發展中大國，要深入理解協同創新的理念、科學內涵與運行機理， 積極推動企業與高等院校及科研院所之間的深度合作與協同發展， 進一步提高我國的自主創新能力，提高我國在世界科技舞臺、經濟舞臺上的地位。

二、 產學研協同創新的科學內涵與運行機理

我國的產學研協同創新起步較晚，無論從協同創新實現路徑，還是從協同創新規模或穩定性來說，都還處于不成熟的探索階段，有關協同創新的理論研究也有待深入。1992年國家經貿委、 教育部和中科院聯合組織并實施了“產學研聯合開發工程”，由此引發了大量有關產學研協同的動因、影響因素、組織模式與治理機制、組織間關系及演變、交易成本和制度安排以及合作效果評價的研究（何郁冰，2012）。近年來，我國的理論工作者越來越深刻地認識到產學研協同創新的重要性，一致認為國家自主創新能力的提升、產業經濟對科技創新成果的依賴，并非企業、高等院校和科研機構各個創新主體能力要素的簡單疊加能夠滿足的，而是需要各類互補性要素之間的協同及整合。

（一）產學研協同創新的科學內涵

協同是指協調兩個或者兩個以上的不同資源或者個體，共同一致地實現某一目標的過程或能力。具體來說，協同是指元素與元素之間相互作用的能力，表現了元素在整體發展運行過程中協調與合作的性質。協同理論認為，在一個系統內，如果各子系統不能很好地協同，甚至互相拆臺、互相牽制，這樣的系統必然呈現無序狀態，因發揮不了整體性功能而最終瓦解。相反，如果系統中各子系統能很好地配合、協同，多種力量就能集聚成一個總力量，形成大大超越原各自功能總和的新功能（薛傳會，2012）。美籍奧地利經濟學家熊彼特在1912年出版的《經濟發展理論》一書中將創新視為經濟增長的內生因素，其后創新理論得到不斷發展。

協同創新是指創新資源和要素有效結合，通過突破參與創新主體間的壁壘，充分釋放各自所擁有的“人力、資本、信息、技術”等創新要素活力為協同創新團隊共同使用而實現的深度合作形式。具體來說，協同創新是將企業、政府、高等院校和科研機構等主體聚集到一起，在發揮各自優勢的同時又能彌補各自的不足，齊心協力完成有利于各方的重大科技創新工作。協同創新需要把不同的參與主體匯聚到一起，通過不同創新要素的摩擦與碰撞實現知識增值，對我國產業經濟的持續快速健康發展起著不可替代的作用。然而，產學研協同創新整合跨度比較大，協調、管理和溝通上難免存在一定困難，所以要想使產學研協同創新持續發揮作用， 就需要有體制機制的保障，國家應制定相關法律法規或規章制度，引導和促進企業、高等院校、研究機構發揮各自的能力優勢，整合互補性資源，實現各方的優勢互補，加速技術推廣應用和產業化發展。

（二）產學研協同創新的運行機理

1. 協同創新的科學性

我國擁有高等院校、 科研院所和行業企業科研機構等數量龐大的科研創新隊伍和豐富的科研創新資源， 但是長期以來各自成體系， 研究工作分散重復，效率不高。具體來說，高校和科研機構擁有豐富的科研人力資源， 但資金缺乏且科研項目往往與產業發展相脫節； 行業企業有明確的科研需求和充沛的資金供應， 但缺乏質量高、 規模大的研究團隊。這種分散、封閉、低效的科技創新模式已成為我國建設創新型國家的障礙。目前，我國擁有專利成果80余萬項，但實際轉化率不足20%，高等院校和科研機構的一大部分科技成果被束之高閣。這意味著，絕大部分科技創新成果要么不符合社會需求， 無法投向市場，形成生產力，要么不被社會知曉，沒有發揮作用的渠道， 不能成為推進經濟社會發展的強勁動力。然而協同創新正是解決這一難題的有效方法。高等院校的功能是人才培養和科學研究， 然而要選擇什么樣的項目進行研究非常關鍵，不能盲目地、脫離實際地毫無目的地研究，科研要和市場需求相結合，而這個結合點的最佳選擇就是行業企業。 企業一方面可以為高校和研究機構提供市場需求信息， 幫助研究機構選定研究項目， 又可以為研究項目提供資金和技術支持；另一方面，企業可以把研究成果應用到實際生產中，發揮科技成果的生產能力。由此可見，產學研協同不僅重視知識的生產，更強調科學研究與市場需求的結合，更關注知識的靈活運用和價值轉換。 產學研協同創新戰略可以使高等院校主動滿足國家經濟社會文化發展的需求， 將高等院校教學科研人員的學術興趣和科研關注點與經濟社會發展的需求直接聯系起來， 以經濟社會文化發展需要為創新目標， 從創新的源頭上解決科學研究和科技創新中存在的與產業經濟發展與應用脫節的問題。

2. 協同創新的合理性及可行性

高等院校和科研機構進行科學研究的初衷就是要通過科技創新來支持國家經濟的發展， 如果科研成果不能應用，這樣的研究意義也就不大。行業企業需要源源不斷的具有可操作性的研究成果和技術創新來增加其核心競爭力，研究機構有知識擴散的供給，行業企業有知識吸收的需求，由此產學研協同創新的市場應運而生。高等院校、科研機構具有基礎研究能力強、 專業人才集中、 科研儀器設備充足、知識及技術信息完備、研究方法和經驗豐富等優勢，但缺乏資金和實踐信息等資源；企業的優勢是技術的快速商業化、相對充足的創新資金、生產試驗設備和場所、市場信息及營銷經驗豐富，但缺乏基礎性原理知識和科技人力資源。高等院校和科研機構的不足可以通過與企業合作得以彌補，企業的欠缺也可以由高等院校和科研機構來解決，這成為高等院校、科研機構和企業三方合作的驅動力。

產學研協同創新不僅有市場需求，即存在的必要性，而且會給協同各方帶來利益，實現其都想達到的目的，有利于形成產學研協同創新長期激勵機制。具體來說，高等院校屬于教育機構，最主要的任務就是培養研究或技術人才，在產學研協同創新項目的研究和建設過程中，高等院校可以通過有經驗、科研能力較強的研究人員帶領相對來說經驗較缺乏、科研能力較弱的研究人員參加項目的研究來培養他們的研究能力，也能使他們更多地了解企業情況和市場需求，無論是在教學還是在研究方面都能有所積累和成長。另外，可以讓能力相對較強的研究生參與項目的研究與開發，多為他們提供鍛煉的機會，為其以后的研究和工作奠定基礎。高等院校和科研機構的研究項目常常受到資金不足的限制，使得某些很有前景的研究項目不得不因資金短缺而被擱置，而通過產學研協同，很多研究項目就可以進入到產業中應用，知識就可以轉化為資金來補充科研經費，加大科研經費投入，為新項目的研究和完成提供資金保障，如此就實現了知識創造—知識收入—知識投入的良性循環。對企業來講，需要大量的最新科研成果來改善其生產流程或技術裝備，以提高其核心競爭力，而自身的資源有限，很難滿足自身對科技成果的需求，產學研協同創新可以較好地解決這一問題，企業不僅具有了獲取最新科技創新成果的途徑，而且可以以較低的成本獲取所需的技術成果和創新資源，從而實現由封閉式創新到開放式創新的轉變。產學研協同創新優勢如表1所示。

牛津大學是通過成立一個具有科技成果轉化功能的中介機構——ISIS創新公司， 將學者們的學術研究活動與風險投資者的商業運作有機地結合起來，使科學研究不再獨立于產業運作與需求，在一定程度上將產學研結合起來。 牛津大學是英國最具研究能力和轉化成果最多的大學。 牛津大學2004～2005年的科研基金來源與支出情況如表2所示。

通過產學研的結合， 使得資金和人力資源比較集中，提高其利用率，不但可以達到協同的效果，還可以增強研發的力度，避免科研技術“夾生”的現象，有助于科技成果的轉化（Tim.cook，楊世忠，2006）。另外，經常被作為創新典范的美國硅谷，其之所以能成功，原因之一是它擁有像斯坦福、加州伯克利大學等這樣的一流高校和一流技術，更重要的是它具有有一流的技術與資本、技術與市場對接的機制。“硅谷模式”的成功要點可以概括為：產學研相結合，提高科技成果轉化率，加快科技創新與產業化速度，最大限度提升科研創新價值。硅谷的成功，關鍵在于形成了以企業、高等院校、研究機構為核心的協同區域創新模式。芬蘭由于很好地利用了產學研協同創新模式， 在電子通信產業領域建立了包括諾基亞等200多家信息通訊企業、29所高等院校以及一批科技中介和金融服務機構在內的“信息通訊技術聯盟”， 長期稱雄全球最具創新精神國家的排行榜。協同創新是一個各種創新要素發生碰撞、激活和創造知識的過程，通過協同合作，越來越多的知識從知識庫中被挖掘出來，對其進行有效地排列整合，使其轉化為資本，形成很強的規模效應和范圍效應，創造巨大的經濟效益和社會效益。

三、產學研協同創新的實現路徑

從不同主體、不同階段以及產學研合作的緊密程度的角度來看，可以把協同路徑作如下劃分：技術轉讓、委托研究、聯合攻關、內部一體化、共建基地、共建實體。

（一）技術轉讓模式

技術轉讓是產學研協同經常使用的模式，是指高等院校或科研機構以契約的方式出讓無形資產的使用權或知識產權，企業受讓該無形資產使用權或知識產權的行為。所涉及的無形資產主要包括專利技術、技術秘密和實施許可等。技術轉讓模式之所以廣受產學研三方的青睞，是因為它具有權責分明、操作性強的特點。技術轉讓模式所涉及的技術成果相對較為成熟，簽訂技術轉讓契約之前合作各方也會就相關問題進行考量并達成一致，也就是說，這種合作關系所包含的不確定性較小，結果基本上是可以預見的，各方在簽訂契約時就基本能夠確定相關利益的實現，即科研成果快速實現產業化和企業經濟利益的獲得。縱然技術轉讓模式有上述優點，卻也有不可忽視的不足，技術轉讓多為一次性轉讓行為，且只有技術供應方和需求方彼此吻合時才會促成契約，是雙方獲利，也就是說其使用條件很受限制，而且依靠技術轉讓建立起來的產學研合作，參與方之間關系松散，注重短期效益，不會對科技成果創新產生激勵性影響。

（二）委托研發模式

委托研發通常是指委托方，一般是行業企業，對某種新產品、新技術或新工藝有需求，但自身科研實力不足以支撐科研任務的順利完成， 所以就委托給具有較強研究能力和較充足研究人員的高等院校和科研機構進行研發的行為。 委托研發的優點是委托和受托責任明確，各司其職。委托方是最終科研成果的所有者和受益人， 因此由其為科研項目提供資金支持、承擔科研風險。受托方的責任就是不遺余力地利用一切可利用的資源進行項目開發， 竭力滿足委托方的需求。 委托研發模式所涉及的產學研各方職責分明， 且在委托研發的各階段都會簽訂相關的契約來約束參與各方的行為和職責范圍， 為項目研發的順利進行提供了保障。與技術轉讓模式類似，委托研發模式也具有不穩定性，多為一次性合作，隨著研究任務的終結合作關系也就不再存在了。 從某種程度上來說， 技術轉讓模式和委托研發模式只是實現了行業企業的需求與高等院校和科研機構研發方向的對接， 使得高等院校和科研機構的研究項目可以更具針對性和實用性。然而，真正的產學研合作不僅是技術需求與供給的協調一致， 更是合作各方資源的充分利用，提高資源的使用效率，在合作中實現資源共享和知識流動，在一定資源投入的基礎上產出最大的效果。

（三）聯合攻關

聯合攻關不同于技術轉讓模式和委托開發模式的關鍵點在于后者一般是建立在明確的技術需求和供給關系上的，而聯合攻關則是偏重于合作關系，即它不是以某一技術的特定需求為基礎的， 而是為某一科研課題的研究和開發，產學研各方積極參與、共同尋求解決方案的經濟法律行為。可見，聯合攻關是以科研課題帶動的、 參加聯合的各方派出有助于項目完成的研究或技術人員形成科研團隊進行研究開發的活動。聯合攻關以研究課題的存在為導向，相對技術轉讓和委托開發模式來說， 形成合作關系的限制條件較少，更容易把產學研三方聯合起來。實踐中， 以科研課題為基礎形成的產學研合作既可能是市場自發行為， 也可能是政府引導下的合作攻關行為。 聯合攻關模式的優勢在于它可以某一研究課題為平臺充分調動產學研各方力量， 集中對該科研項目進行聯合攻關， 不僅實現了行業企業與高職院校和科研機構的有效結合， 還可以通過資源的整合和知識的碰撞實現知識的增值， 帶來更大的經濟和社會效益。 然而， 聯合攻關往往是建立在研究課題上的，隨著科研課題的結題，課題組會走向解散，只能形成階段性的科研成果，但科學研究往往需要深入研究下去，挖掘更深層次的價值，就這一方面來說，聯合攻關不利于產學研各方的深入合作，不利于知識的積累沉淀。

（四）內部一體化

內部一體化不同于以上三種合作方式的地方在于其不是將多個相互獨立的主體通過契約或課題項目聯系在一起，而是擴展高職院校或科研機構自身的職能，在原本單純的教育或研究職能的基礎上開辦企業，把行業企業在市場中的職能納入自身的建設和發展。將自身研究開發的技術成果運用到自身設立的行業企業中，以期達到加速科技成果轉化為生產力的目的。20世紀80年代以來，我國高等院校辦企業的現象并不少見，內部一體化模式也迅速擴散開。內部一體化模式有其存在的優勢：高等院校和科研院所自主辦企業可實現其技術優勢和人才優勢的完美結合，降低了科技成果向生產力轉化的摩擦成本。但是，高等院校和科研機構受人力、時間、精力、資源以及專業性的限制，要想兼顧研究和企業市場運作是很難的，一個企業要想在市場上生存下去，單靠科技成果是肯定不可行的。股權結構合理、公司治理完善、管理人員專業等等都是企業健康發展不可缺少的條件，不能因為自主辦企業可以解決科技成果轉化的問題就盲目開辦企業，這樣只會掛一漏萬。實踐也證明，高等院校辦企業越來越壯大，攤子鋪開以后，高等院校感覺正是其大展拳腳的時候，各種問題卻接踵而來：股權結構單一、產權關系不順、法人治理結構不完善、管理體制不規范，每一個問題都嚴重制約著企業的健康發展。而且，高等院校由原來全身心投入研究到現在的兼顧企業的發展和市場反應，必然會影響其原本功能的發揮。所以說，無論是高等院校、科研機構還是行業企業，都有其各自的市場職能，固守本分是很重要的。負責培育人才和研究創新的高科院校不適合直接參與市場經營與競爭，況且內部一體化模式對科研成果在市場上充分發揮作用的貢獻也不明顯。

（五）共建基地

既能避免高校科研機構直接參與市場競爭，又能解決技術轉讓、 委托開發和聯合攻關面臨的合作不穩定、 不能發揮長期效益問題的一種產學研合作形式是共建科研基地。 共建科研基地是指企業與科研院所、 高等院校分別投入一定比例的資金、 人力和設備共同建立聯合研發機構、 聯合實驗室或工程技術中心等科研基地。 共建科研基地不僅在一定程度上保證了產學研合作的穩定性，克服技術轉讓、聯合攻關等合作方式存在的短期行為弊端， 還可充分發揮高等院校先進的實驗手段、 過硬的研究開發能力，同時又可充分利用企業方面的優勢資源，如工程技術開發能力， 為產學研各方資源的自由流動和完美結合提供條件和環境。 共建科研基地不僅使高等院校的研究能力充分發揮出來， 還有助于企業研發隊伍的建設， 對合作各方自主創新能力的提高起著重要的作用。不過，看到共建科研基地優點的同時我們也不能忽略了這種合作模式的難點， 共建科研基地往往需要各方付出相當的人力、物力和財力，如果合作各方沒有強烈的合作意愿、 共同的合作目標與方向以及長遠的合作計劃， 科研基地是很難建立起來的。另外，科研基地功用的充分發揮離不開合作制度的管理與約束， 這都是在作出建設科研基地決策時需要充分考慮并達成一致的。

（六）共建實體

共建實體不同于共建基地， 共建科研基地相當于企業的科研部門，不具有獨立的法人資格，不用自負盈虧， 而共建實體是指產學研各方通過注入資本或以技術出資的形式組建研發實體， 該實體不依附于任何企業或高科院校，而是自主經營、自負盈虧，其主要業務是進行技術開發或技術經營。 研發實體有一定的經營風險，但是可以把企業、科研院所和高等院校結合成緊密的利益共同體， 產學研各方都在共建實體中擁有權益，可長期從中獲得經濟利益，適用于企業與高等院校的長期深入合作。 值得注意的是，共建實體是盈利性企業，要想在市場中長久發揮作用，就必須以利益為導向，也就是說，合作中的科研需求始終要服務于經濟利益， 很可能會影響科研發展的多樣性和導向性作用。

四、產學研協同創新的三個發展階段

協同創新合作形式之間的差異主要體現在合作緊密程度的不同以及合作中風險和產出的分配方式不同。從技術轉讓、委托開發，到合作開發、共建實體，合作緊密程度逐漸提高。合作緊密程度的差異反映了合作雙方在合作過程中的信息位置、 風險環境和收益能力的不同。在產學研合作中，企業通常具有明顯的利益導向，注重合作帶來的經濟價值；高等院校、科研院所則注重科研導向，考慮合作是否有利于學術研究。這種價值觀的分歧影響著各方對合作利益的評價及合作范圍和合作模式的選擇。實際上，高等院校、科研院所的研究型文化在本質上并不排斥企業的應用型文化，真正的障礙是兩種文化之間缺乏認同和包容。

在產學研協同創新進程中，要明確現階段的協同創新特點，有針對性地改善不足之處，爭取向更高的階段發展。一般來說，可以把協同創新的發展過程分為三個階段（全利平，蔣曉陽，2011）：

1. 管理協同階段。此階段下，參與協同創新的各主體由相互獨立的組織因同一研究項目聚集到一起，成為一個團隊、一個整體，為了完成協同創新項目，就必須制定規章制度來管理和約束新組織的各成員，只有在同一規章制度的引導下，參與主體才能嚴格按照它來約束自己的行為，只有這樣，合作項目才有可能完成。管理協同是對參與協同創新主體的最低要求，也是合作項目得以順利完成的最基本保證。

2. 組織協同階段。如前所述，管理協同是對參與主體的最低要求，管理協同具有一定的外在性和強制性。一般情況下，參與主體只會被動地遵守新組織制定的管理制度，卻很少能有組織歸屬感。組織協同是比管理協同更進一步的協同創新模式，在此階段，協同創新的參與主體不只是停留在表面的協同，而是參與主體真正視自己為新組織的一份子，具有較強的認同感，他們與新組織的關系不只是為完成任務而勉強建立的，而是在完成項目的基礎上形成自己的文化特色，培育主人翁精神。通過建立新組織特有的創新文化，各參與主體除了會盡心竭力完成現有的合作項目外，還會積極整合協同創新組織內外的優勢資源來開發新的項目，繼續合作，最終形成相對穩定合作機制。

3. 戰略協同階段。 由管理協同到組織協同是一個不小的進步，但是我們所追求的協同組織不應僅停留在組織協同上，因為組織協同受短期效果的影響比較嚴重，一旦新組織帶來的效果不佳，協同組織很可能因此而解散。這是因為以組織協同為基礎的產學研合作缺乏戰略上的認同， 是一個生命力比較脆弱的組織，面對逆境的能力很弱。一個真正有生命力的創新組織必須達到戰略的協同。 以戰略協同為基礎建立起來的協同創新組織不僅會有歸屬感，還有使命感， 它們會為了實現組織目標而實現思想的高度統一和資源的絕對共享。 戰略協同的創新組織具有較強的抗壓能力和抵御外界不利環境的能力，穩定性相對較強；它還會是一個學習型組織，通過吸納組織外資源或學習新知識來不斷積累優勢，增強核心競爭力，從而在市場上贏得一席之地，擁有在市場中自我繁衍生存的能力。

值得注意的是，高等院校、科研機構和行業企業有了合作的意愿之后，還需要國家相關政策的支持，否則難以從宏觀層面正確引導和保障高能力、 高效率的產學研協同創新組織的形成，更難針對協同創新中遇到的難題制定體制和機制解決方案。

五、產學研協同合作中存在的問題及建議

（一）存在的問題

最近幾年，為滿足科技進步和經濟發展的需要，絕大多數高等院校都在不同程度上開展了協同創新工作。高等院校、科研院所與企業協同的形式多種多樣，如技術轉讓、委托研發、聯合攻關、共建研發基地、 共建實體等。 產學研協同擴大了合作研究的范圍、加強了研發力度、強化了研究成果的應用，在很大程度上提高了我國科技成果的轉化率。 但產學研協同過程中也遇到了很多問題，一方面，我國的產學研協同創新還處于發展的初級探索階段， 不太成熟且合作模式較復雜、不穩定，產學研協同的體制、機制都還不夠完善，主要表現在產學研合作各方的利益分配機制、 風險承擔機制不夠健全。另一方面，我國在宏觀政策方面對產學研協同創新的引導和鼓勵力度比較弱， 在一定程度上制約著產學研協同創新的廣泛化、密切化、深入化進程。 推動產學研主動合作重在利益機制的確定和協調，企業、高等院校和科研機構都有合作的動機和需求，也就是說，產學研協同創新有其存在的必要性，但要想使其充分發揮作用就要建立一套科學完整的利益機制、協調機制和管理機制。只有在制度的保障下， 產學研協同創新才能持續有效地發揮作用。 產學研協同創新持續健康發展有三個關鍵條件： 一是政策和法律法規的積極引導；二是資金及時、充足的供應；三是高等院校、科研院所以及企業管理體制的積極調整和完善。

1. 政策層面。 產學研合作的順利進行離不開相應政策和法律法規的保證和支持， 政策和法律法規不僅能規范參與各方的行為， 還能起到保護參與各方利益的作用。 雖然國家宏觀方面鼓勵和支持產學研合作的方針是明確的， 但與方針相配套的具有可操作性的法律法規還不完善，方針和政策抽象而不明確，具體實踐中對合作的責、權、利各方面的規定還不是很規范，不能用來具體指導和約束產學研各方的行為，因此合作各方在建立穩定的、互利互惠的合作關系方面缺乏具有可執行性的外部機制保障，變數很多。

2. 資金層面。 任何一個技術研發和創新項目都面臨成功或失敗的風險，也都需要大量的資金作支撐，產學研協同創新也不例外。然而，現狀是不同地區、不同項目的產學研合作存在一個共同的問題，即產學研協同項目資金投入不足、資金來源渠道單一，并且缺乏對有限的項目資金和經費的風險投資和使用的監督與管理，項目資金的不足及管理的混亂嚴重影響了產學研參與各方的積極性以及產學研合作能夠帶來的實際經濟效益。所以，開辟穩定、多元的資金來源渠道，建立科學合理的風險投資和管理機制，加強資金使用過程監管是產學研協同創新亟待解決的問題。

3. 管理體制與合作機制層面。就高等院校來說，其現行的管理體制不利于與企業和科研院所達成產學研合作協議；就科研院所來說，其轉制后在產學研合作選擇上與轉制的初衷相悖，不利于基礎性技術和共性技術的研究開發；就企業來說，絕大多數企業沒有長遠眼光，直盯著眼前的利益，而不注重長期、持久利益的獲得，因而忽視了產學研協同對創新人才的培養以及企業發展的長遠利益。

（二）建議

1. 加強政府引導。 在一定范圍內對產學研合作主體的調查研究結果顯示，75%以上的企業、事業等單位都希望政府能從微觀層面加大對產學研協同創新的扶持與鼓勵。因此，完善和落實產學研合作的方針政策，制定詳細的產學研合作規章制度，強化政府對產學研合作規范和保護的力度對產學研政策的有效落實起著重要的作用。宏觀協調，明確建立規范和引導產學研合作的方針政策。產學研合作的順利進行離不開企業、高等院校、科研機構、政府等諸多部門和機構的緊密聯合和協調一致。要充分發揮產學研合作參與部門和機構的協調功能，就應該整理和完善旨在促進產學研合作而制定的方針政策，分別從目標、原則、機制、模式等方面制定詳細而明確的產學研合作指導意見，只有在目標明確、原則清晰、機制健全、模式適當的前提下才能更好地促進產學研合作。

2. 加大資金引導， 打造產學研合作的完整資金鏈。 產學研合作的主要難題和科技成果轉化率低的主要原因之一是資金缺口大， 很多合作項目在研發階段因資金鏈斷裂而被擱置。 構建覆蓋產學研合作全程的完整資金鏈對產學研合作的繼續和深入起著決定性的作用。現階段，擴展資金來源、有效利用項目資金的最佳實現路徑是以政府資金投入為引導、 企業資金投入為主體、 廣泛吸納社會閑置或收益率低的資金以及外資投入。在開拓了資金來源、增大了項目資金的供應量后， 還要在資金使用和管理方面做好監督和控制， 及時對科技研發項目資金投入的使用情況和效率做出測評， 以確保從各種渠道獲得的用于產學研合作的資金能發揮其最大的價值。 最終形成不斷增加社會資金的科技投入，科技創新和應用不斷促進經濟社會發展的良好機制和良性循環。

3. 機制創新是協同創新的關鍵。高等院校、科研院所或企業現存的管理和控制體制機制都或多或少地阻礙了產學研的完美結合， 高等院校作為產學研合作中人力資源和技術的主要供應方， 在產學研合作中起著重要的作用， 下面對其管理體制機制進行分析并提出改進建議， 希望有利于帶動科研機構和企業單位的機制創新。 突破現存的限制人才充分發揮作用的體制機制，營造寬松的、具有創造性和創新性的學術環境， 是推進高等院校與其他創新主體協同發展的必要條件。 第一， 建立靈活的人事聘用制度，打破學科、學院以及學校之間的限制，構建多學科、學院以及學校的學術交流平臺，促進不同學科、學院和學校人員之間的交流與合作。第二，鼓勵團隊合作， 產學研合作的成敗在一定程度上取決于組織團隊的合作精神和合作意識。 只有參與協同創新的各方內部培養起團隊合作的理念之后， 在更廣范圍內的產學研合作才能順利進行。 對于高等院校內研究人員合作意識和團隊精神的培養， 可以通過考核的方式來加強， 比如對每個研究人員的考核評價不僅要注重其個人績效， 也要考量其在科研團隊中的成果。另外，激勵制度對行為和意識的強化起到很好的作用，可以制定有利于合作精神形成的人事、成果獎勵、 經費配套等激勵措施， 吸引更多的科研人員投入到團隊研究之中。 要想取得比較成熟且具有產業化價值的原創性科研成果， 不是通過一次性的產學研合作就能實現的，往往需要合作各方持續不斷地努力，如果沒有良好的體制機制作保障， 再具有前景的科研項目也無法獲得成功。

參考文獻：

[1]王乘. 加強團隊建設 推進協同創新[J]. 中國高校科技，2012（3）：14-15.

[2]薛傳會. 論高等學校的協同創新戰略[J]. 當代教育科學，2012（7）：29-31.

[3]萬鋼. 深化科技體制改革將推進協同創新[N]. 中國經濟導報，2011-10-08.

[4]何郁冰. 產學研協同創新的理論模式[J]. 科學學研究，2012（2）：165-173.

[5]張愛琴，陳紅. 產學研知識創新網絡的協同創新評價研究[J]. 中北大學學報，2009（4）：44-47.

[6]葉仕滿. 協同創新：高校提升創新能力的戰略選擇[J]. 中國高校科技，2012（3）：16-19.

[7]全利平，蔣曉陽. 協同創新網絡組織實現創新協同的路徑選擇[J]. 科技進步與對策，2011（9）：15-18.

[8]Tim. cook，楊世忠. 大學科技成果轉化的牛津模式[J]. 經濟與管理研究，2006（9）：80-85.

（責任編輯：龍會芳；校對：盧艷茹）