技術(shù)創(chuàng)新中的政府行為探析

摘 要：在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的國(guó)際形勢(shì)下，提高技術(shù)創(chuàng)新能力是一國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、謀求經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，從而提高在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中地位的關(guān)鍵。然而技術(shù)創(chuàng)新必然引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和多種因素的變化，要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，政府必須加強(qiáng)宏觀調(diào)控。根據(jù)曼斯菲爾德、卡曼、施瓦茨等經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的技術(shù)創(chuàng)新理論，政府在技術(shù)創(chuàng)新中究竟應(yīng)該發(fā)揮什么樣的作用，將作深入探討，并提出建設(shè)性的意見(jiàn)和建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；政府行為；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

中圖分類(lèi)號(hào)：D60 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）04-0252-02

一、部門(mén)內(nèi)新技術(shù)推廣模式中的政府行為

（一）部門(mén)內(nèi)新技術(shù)擴(kuò)散中的推廣模式

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼斯菲爾德提出“技術(shù)推廣模式”，主要研究新技術(shù)在同一部門(mén)的推廣問(wèn)題。通過(guò)對(duì)模仿和守成的研究，他試圖說(shuō)明一種新技術(shù)首次被某個(gè)企業(yè)采用后，要多長(zhǎng)時(shí)間才能被該部門(mén)多數(shù)企業(yè)采用。他的理論主要從模仿率的影響因子和新技術(shù)在不同推廣階段中的速度差異這兩個(gè)方面進(jìn)行闡述。

在同一部門(mén)內(nèi)影響新技術(shù)推廣速度即模仿率的基本經(jīng)濟(jì)因素主要有四點(diǎn)：第一，模仿比率大小。采用新技術(shù)的企業(yè)越多，模仿者的比例越高，模仿比例的增大會(huì)促使守成企業(yè)及早作出是否模仿的決定。第二，收益率的高低。預(yù)期收益率越高，模仿的可能性就越大，模仿率就越高。第三，所需投資額的多少。采用新技術(shù)所需投資額越多，模仿的可能性越小，模仿率就越低。第四，資本供給的難易程度。資本的供給越困難，模仿的可能性越小。

（二）政府行為：資金支持、降低風(fēng)險(xiǎn)

通過(guò)分析技術(shù)推廣模式中影響企業(yè)變革速度的因素，要求政府必須為企業(yè)提供資金支持、加強(qiáng)研發(fā)投入、創(chuàng)立風(fēng)險(xiǎn)基金并設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，以此提高企業(yè)的相對(duì)盈利率。

1.建立創(chuàng)新基金，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，具有較高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新所需投資大、時(shí)間長(zhǎng)，而產(chǎn)出具有不確定性，這嚴(yán)重削弱了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)類(lèi)投資者對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新活動(dòng)收益的預(yù)期會(huì)大打折扣?？紤]到盈利率，企業(yè)大多選擇守成而不是模仿創(chuàng)新。所以，政府亟需通過(guò)制定風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)計(jì)劃、建立創(chuàng)新基金制度等措施來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2.提供專(zhuān)項(xiàng)資金支持，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。中國(guó)政府非常重視對(duì)企業(yè)的資金支持，中國(guó)政府設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金支持，促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。2012年8月21日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議在對(duì)促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展進(jìn)行專(zhuān)題研究部署時(shí)，指出要逐步擴(kuò)大中央財(cái)政預(yù)算扶持中小企業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項(xiàng)資金規(guī)模，要加快設(shè)立國(guó)家中小企業(yè)發(fā)展基金，重點(diǎn)支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)調(diào)整。由此可見(jiàn)，政府投入大量的研發(fā)資金來(lái)支持企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活動(dòng)，但更重要的是采取措施幫助企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新所需的自有資金。

二、部門(mén)間技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的政府行為

（一）部門(mén)間新技術(shù)擴(kuò)散中的戰(zhàn)略引導(dǎo)

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家特列比爾科克主要研究部門(mén)間的技術(shù)擴(kuò)散問(wèn)題。他認(rèn)為一國(guó)最先進(jìn)的技術(shù)主要體現(xiàn)在軍事技術(shù)上，要研究部門(mén)間的技術(shù)擴(kuò)散，首先就要研究軍事工業(yè)中最先采用的先進(jìn)技術(shù)傳播到民用各工業(yè)部門(mén)的過(guò)程。他指出部門(mén)間技術(shù)擴(kuò)散的兩個(gè)途徑：一是軍事工業(yè)中一些先進(jìn)技術(shù)適用于民用工業(yè)部門(mén)，民間各工業(yè)部門(mén)相繼采用；二是軍事工業(yè)中一些使用過(guò)先進(jìn)技術(shù)的熟練工人轉(zhuǎn)移到民用工業(yè)部門(mén)。因此，先進(jìn)軍事工業(yè)的建立對(duì)帶動(dòng)民用工業(yè)部門(mén)的技術(shù)變革具有重要作用。

（二）政府行為：發(fā)展軍工、技術(shù)擴(kuò)散

1.技術(shù)溢出效應(yīng)，國(guó)防科技帶動(dòng)工業(yè)技術(shù)發(fā)展。從新技術(shù)推廣、促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度講，一國(guó)先進(jìn)軍事工業(yè)的建立，不僅具有國(guó)防和軍事意義，更具有重大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因此一國(guó)優(yōu)先發(fā)展軍事工業(yè)是值得的。政府應(yīng)該大力支持軍事工業(yè)的發(fā)展，用先進(jìn)的國(guó)防科技技術(shù)帶動(dòng)工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，依靠高新技術(shù)和先進(jìn)實(shí)用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。軍事工業(yè)特別是軍事裝備生產(chǎn)的重要性，不僅在于它直接決定著一國(guó)的國(guó)防實(shí)力，而且在于它在技術(shù)上的“溢出效應(yīng)”。發(fā)展軍事工業(yè)具有巨大的技術(shù)“溢出效應(yīng)”，它們可以極大地提高一國(guó)的技術(shù)能力和技術(shù)水平，對(duì)民用工業(yè)部門(mén)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生巨大的推動(dòng)作用，甚至引發(fā)根本性的技術(shù)革命。近現(xiàn)代歷史上最重要的兩大技術(shù)革命——制成蒸汽機(jī)和電子計(jì)算機(jī)，就在很大程度上得益于軍事工業(yè)和為軍事目的服務(wù)的生產(chǎn)和研發(fā)。為承擔(dān)新技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期的市場(chǎng)不確定風(fēng)險(xiǎn)，政府軍事工業(yè)部門(mén)可以扮演領(lǐng)先者的角色，不僅可以保障企業(yè)創(chuàng)新投資的回收，同時(shí)也可引發(fā)市場(chǎng)后續(xù)的需求。在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中，政府應(yīng)該加強(qiáng)戰(zhàn)略引導(dǎo)，優(yōu)先發(fā)展軍事工業(yè)，并加強(qiáng)軍事工業(yè)高新技術(shù)向民用企業(yè)傳播和擴(kuò)散。

2.政府戰(zhàn)略引導(dǎo)，培養(yǎng)軍民兩用人才。在政府的戰(zhàn)略引導(dǎo)之下，中國(guó)軍事工業(yè)發(fā)展迅速，為先進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散奠定了基礎(chǔ)。軍事工業(yè)發(fā)展迅速主要包括以下幾個(gè)方面的原因：首先，快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)支撐了軍事技術(shù)的發(fā)展。2009年的國(guó)防預(yù)算已經(jīng)達(dá)到將近600億，據(jù)估算，到2015年中國(guó)的國(guó)防預(yù)算就會(huì)超過(guò)1 000億美元。經(jīng)濟(jì)學(xué)家聲稱(chēng)只要中國(guó)經(jīng)濟(jì)在未來(lái)十年內(nèi)保持4%～6%的平均增長(zhǎng)線，軍費(fèi)以兩位數(shù)增長(zhǎng)就沒(méi)有障礙。其次，國(guó)家科技政策的支持培養(yǎng)了大批的科技人員，而且基于特殊的社會(huì)體制，能夠集中所有的社會(huì)資源優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)開(kāi)發(fā)主要的武器系統(tǒng)。再次，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)與俄羅斯、烏克蘭、以色列、法國(guó)、意大利在軍事技術(shù)上的交流頻繁，引進(jìn)了先進(jìn)的技術(shù)，促進(jìn)了軍事工業(yè)的發(fā)展。軍事工業(yè)的迅速發(fā)展，為民用工業(yè)提供了先進(jìn)的技術(shù)以及熟練的技術(shù)工人，從而促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

三、國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移中的政府行為

（一）國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移中的時(shí)滯問(wèn)題

曼斯菲爾德認(rèn)為，國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移分為垂直轉(zhuǎn)移和水平轉(zhuǎn)移。垂直轉(zhuǎn)移是指把甲國(guó)關(guān)于基礎(chǔ)科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)到乙國(guó)的應(yīng)用科學(xué)中或者把甲國(guó)應(yīng)用科學(xué)應(yīng)用的乙國(guó)的生產(chǎn)領(lǐng)域。水平轉(zhuǎn)移是指把甲國(guó)已經(jīng)應(yīng)用于生產(chǎn)的新技術(shù)應(yīng)用到乙國(guó)的生產(chǎn)領(lǐng)域，包括物質(zhì)轉(zhuǎn)移、技術(shù)和人才轉(zhuǎn)移、設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)移。根據(jù)米拉·維爾金斯的研究，國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移包括簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)吸收兩種。簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移指某種先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，而不管在國(guó)外采用這種技術(shù)的單位能否復(fù)制出來(lái)。技術(shù)吸收指先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，并被國(guó)外采用該種技術(shù)的單位復(fù)制出來(lái)。

維爾金斯指出國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移存在時(shí)滯問(wèn)題，即一國(guó)首次出現(xiàn)某種外國(guó)新產(chǎn)品的時(shí)間與該國(guó)能夠有效地自己制造出該種新產(chǎn)品的時(shí)間之間是存在差距的。由于技術(shù)吸收的作用比簡(jiǎn)單技術(shù)轉(zhuǎn)移更重要，技術(shù)吸收時(shí)滯的縮短就具有重要意義。但是要縮短技術(shù)吸收時(shí)滯必然會(huì)遇到國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙，有來(lái)自技術(shù)輸出國(guó)的障礙和來(lái)自技術(shù)輸入國(guó)的障礙。前者包括技術(shù)保密、專(zhuān)利權(quán)、政策考慮等，后者包括需求、資本、自然資源、勞動(dòng)成本、技術(shù)、規(guī)模、基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)、文化的障礙等。

（二）政府行為：創(chuàng)新體系、培養(yǎng)人才

1.政府加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)。在國(guó)際間技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，政府應(yīng)發(fā)揮宏觀和微觀的重要作用，努力縮短時(shí)延。政府加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，如戰(zhàn)略、決策的制定，相關(guān)法律、法規(guī)、政策的制定，引導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移升級(jí)。在很多發(fā)達(dá)國(guó)家，政府都在技術(shù)轉(zhuǎn)移上發(fā)揮著重要作用。比如美國(guó)，20世紀(jì)80年代后至20世紀(jì)末二十多年間，連續(xù)制定了包括《拜杜法案》在內(nèi)的有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的20多部相關(guān)法律。事實(shí)證明，美國(guó)建立起了比較完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，因而長(zhǎng)期保持了世界領(lǐng)先的創(chuàng)新水平。此外，歐盟各國(guó)及韓國(guó)、日本等國(guó)政府都在技術(shù)轉(zhuǎn)移上起到了非常重要的推動(dòng)作用。

2.政府引導(dǎo)企業(yè)“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”相結(jié)合。一國(guó)要得到國(guó)外先進(jìn)技術(shù)可以通過(guò)引進(jìn)來(lái)和走出去相結(jié)合的方法，主要包括從國(guó)外進(jìn)口新產(chǎn)品、仿制；從國(guó)外購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利權(quán)、設(shè)計(jì)，在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)；接受?chē)?guó)外援助，派人出國(guó)學(xué)習(xí)；從外資企業(yè)學(xué)習(xí)新技術(shù)；引進(jìn)高新技術(shù)人才；建立創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，必要時(shí)在國(guó)外建立研發(fā)中心。

政府在技術(shù)創(chuàng)新中地位的提高，是全球經(jīng)濟(jì)一體化、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的結(jié)果。但是國(guó)家并不能取代企業(yè)而成為最重要的創(chuàng)新主體，它對(duì)企業(yè)創(chuàng)新主體只能是一種補(bǔ)充及促進(jìn)作用。當(dāng)今社會(huì)存在一些政府“越位”或是“缺位”的現(xiàn)象，政府應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，遵循“有所為、有所不為”的原則，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中擔(dān)當(dāng)公共服務(wù)者的角色，適當(dāng)?shù)貐⑴c市場(chǎng)，為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的環(huán)境和制度保障。

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[責(zé)任編輯 王曉燕]