區域創新能力與經濟增長質量關系的實證研究

摘要：

區域創新能力是影響經濟社會發展的關鍵要素。文章選取中原經濟區作為區域研究樣本，以1991-2010年為時間段，通過建立VAR模型，對中原經濟區TFP增長率代表的經濟增長質量與多層次的“創新能力”（包括創新資金投入強度、創新人力資本和創新制度能力）之間的相互影響進行了實證分析。研究結果表明：在短期，創新制度能力對提升區域經濟增長質量效果顯著；在長期，提高創新資金投入強度和創新人力資本對提升區域經濟增長質量效果顯著。

關鍵詞：經濟增長質量；TFP增長率；VAR模型；政策建議

中圖分類號：F062.9 文獻標志碼：A 文章編號：

1008-5831（2013）06-0001-08

一、文獻綜述

影響經濟增長因素的研究一直是宏觀經濟學研究的重點。熊彼特認為經濟的變革與增長歸因于創新活動。索洛通過實證檢驗，認為發達國家的經濟增長很大程度上是由技術進步促進的^[1]。Howitt等也提出經濟增長是由一系列隨機的質量改進（或是說垂直型創新）帶來的，而這些創新本身則來自于研發（RD）活動。以Romer等人為代表的內生增長理論認為，經濟增長不受資本積累的影響，技術進步獨立于資本積累之外，進行研發的激勵決定了經濟增長率并推動長期經濟增長。

近年來，國內外一些學者也注意到了區域技術創新與經濟增長質量之間的關系。Pierre J.Tremblay指出，學術界對國家之間生產率水平及其變化速率的比較研究的興趣正在增加。Guellec則認為，盡管許多因素如宏觀經濟沖擊會在短期或中期內對生產率產生影響，盡管RD不是技術變革唯一的最重要源泉，但只有技術的發展會對生產率的增長造成持續的影響。

中國學者也有這方面的論述。胡鞍鋼認為，包含于TFP中的無形因素分為結構因素和知識因素兩大類，其中知識和技術因素起長期決定性作用。知識和技術因素包括大規模的技術引進（通常包含在資本設備中）、勞動力素質的不斷提高、人力資本投資、信息和通信、RE。按胡鞍鋼的定義，知識因素包括三個方面，即知識獲取、知識吸收和知識交流，而這三個方面能力不斷增強的過程為知識發展。其中知識獲取能力包括本國或本地區生產知識的能力（知識創新能力）和利用外國或外地區知識的能力（引進知識能力），知識吸收能力決定于人力資本的狀況，而知識交流能力則反映了一個地區人口傳播知識的能力。

上述研究均肯定技術創新是促進區域經濟增長的重要因素。但在論證過程中，也存在著某些局限性：國內外關于結構變動對經濟增長影響的研究，多是以某一國家為研究對象，以經濟增長速度（如GDP增速）來衡量產業結構對經濟增長的影響，而未能反映產業結構對經濟增長質量的影響；其次，在分析方法上，大多用綜合指標體系評價法，這有利于從更加全面的視角測度區域經濟增長質量，但不利于對影響區域經濟增長質量的各個因素的動態效應加以研究。

2011年，國務院出臺《國務院關于支持河南省加快建設中原經濟區的指導意見》。本文擬以中原經濟區的核心區域河南省作為區域研究樣本，以1991-2010年為時間段，通過建立VAR模型，對地區TFP增長率代表的經濟增長質量與多層次的“創新能力”（包括創新資金投入強度、創新人力資本和創新制度能力）之間的相互影響進行動態分析。

二、實證分析

（一）經濟增長質量的測度

國內外學者對經濟增長質量的評價存在狹義和廣義兩類基本觀點，與之對應的評價方法也分為全要素生產率（TFP）與綜合評價指標體系兩大類。目前對于區域經濟增長質量進行評價的文獻大多采用綜合評價體系，現有的經濟增長理論也幾乎建立在GDP的基礎上，而單純使用GDP進行國民經濟核算存在許多公認的缺陷。同時，在使用綜合評價指標體系來評價區域經發展質量的過程中，存在著指標不易量化和權重不宜確定等缺陷?，F有文獻大多使用因子分析方法來對各個指標確定權重，但由于樣本與指標的比例不高，遠小于因子分析所需要的比例，所以在計算上降低了準確性和可靠性。因此，本文使用TFP作為區域經濟增長質量的評價指標進行分析。

1.TFP的測定

全要素生產率TFP的測算方法很多，目前主要分為增長核算法和經濟計量法。增長核算法以新古典增長理論為基礎，主要是Solow余值法。經濟計量法主要包括隨機前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA）和數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）等。雖然理論界認為，相對于Solow余值法而言，隨機前沿生產函數法具有一定的優點，但是Solow余值法仍然是目前研究中經常應用到的。對于本文的研究來說，為了與我們的實證計量模型在邏輯上相一致，測算TFP實質上也是采用傳統的Solow余值法。

我們根據式（1）來測算河南的TFP數值。這里需要說明的是，在用Solow余值法測算TFP時，學術界存在著一個是否需要將人力資本作為投入計算的爭論。根據宏觀層次各種能力理論特別是關于國家技術能力理論的分析，人力資本是作為技術能力的重要構成因素之一。本文在自主創新能力組成要素分析中，也將其作為技術能力的一個重要支撐因素。因此在本文檢驗TFP和自主創新能力關系時，我們不將人力資本作為計算TFP中的一個投入因素，而將其視作TFP決定因素的技術創新的一部分。

2.中原經濟區TFP的測算

（1）數據說明。

產出Y用河南省地區生產總值代替，數據來源為《河南統計年鑒2011》，采用1978年不變價格地區生產總值，將河南省名義地區生產總值用其平減指數折算得出，其中平減指數為以1978年為100的定基指數。據此，我們可以得到河南1978-2010年的不變價格的產出Y。

對資本存量K的估算，目前的研究中爭論較大。在全國范圍內，對于當年投資額的選取和投資品價格指數的構造，單豪杰^[2]進行了非常詳細的分析，許多學者也采用了基本相同的方法。這表明學者們已經有了基本一致的觀點，即選用“固定資本形成總額”作為當年投資額。這為本文界定區域當年投資額和投資品價格指數提供了參考。本文將“固定資本形成總額”作為河南當年投資額的合理指標，數據來源為《河南統計年鑒2001》和《河南統計年鑒2011》。對于投資品價格指數的選取，文獻一般都使用固定資產投資價格指數，而河南省的固定資產投資價格指數只有1991年以后的數據。所以，要先估算固定資本形成總額平減指數。本文采用上文河南地區生產總值平減指數的估算方法，先計算出現價固定資本形成總額指數，再除以《河南統計年鑒2002》和《河南統計年鑒2011》公布的按可比價計算的固定資本形成總額指數（上年=100），得出的就是固定資本形成總額平減指數，再把計算出的平減指數換算為以1978年為基期的定基平減指數。最后，利用估算出的定基固定資本形成總額平減指數，對當年固定資本形成總額進行調整，統一折算到1978年不變價格的固定資本形成總額。

此外，本文將1978年作為資本存量計算的基年。折舊率的確定是一個很重要的問題，單豪杰^[2]通過資本分類，利用殘差率和壽命期分別估計各類資本品的折舊率，然后加權平均得到總資本的折舊率分別為10.47%～12.06%和9.6%；葉宗裕認為各類資本的壽命期和折舊率是變化的，并計算出了每一年的變化折舊率，變化范圍在9.61%和11.16之間。為簡單起見，根據目前大多數文獻中采用的，本文將折舊率設定為10%。

在此基礎上，本文采用永續盤存法（Perpetual Inventory Method）計算河南省的實際資本存量，基本公式為：

Kt = It + （ 1 – δt ） Kt-1

其中Kt表示第t年的資本存量，Kt-1表示第t-1年的資本存量，It表示第t年的投資，δt表示第t年的折舊率。根據上述方法，可以測算得到中原經濟區（河南）1998-2010年的資本存量（表1）。

勞動投入量L是指生產過程中實際投入的勞動量，本文采用河南省歷年從業人員數作為勞動投入量指標。

（2）測算結果及分析。

根據式（1）計算中國各地區的TFP，還需要做的一項工作是確定資本的產出彈性的數值。在國外的研究中，如Hall和Jones、Klenow和Rodriguez-Clare等認為β取1/3合適，因為這一比例與發達國家和大多數發展中國家的國民收入賬戶吻合。在對中國的TFP進行測算時，Young建議β取0.4，Wang和Yao也取0.4，中國學者郭克莎、沈坤榮、鄧翔等也遵循Young的做法取0.4，葉裕民則通過計算得到中國的勞動產出彈性即（1 – β）為0.611?？紤]目前大多數關于中國TFP研究中β的取值，本文也取0.4進行計算。

至此，我們已經獲得了所有需要的基礎數據，可以根據式（1）來計算河南1990-2009年的TFP數值，結果見表2。

從表2和圖1中我們可以看出，中原經濟區（河南）經濟增長質量從1982年開始不斷提高，尤其是從1992年開始，增長速度加快。

（二）區域技術創新指標的選取

由于在目前國內外關于宏觀層次能力的研究中，通常采用的方法是在理論闡述上使用技術能力、創新能力、社會能力或者吸收能力等概念，但在具體的實證分析則幾乎都是采用簡化的方法，選擇1到2個指標作為替代指標，來驗證區域技術創新和經濟增長之間的關系。其中，最常用的兩個指標是RD投資和人力資本，如國外Benhabib和Spiegel（1994）、Adams（1990）、Coe和Helpman（1995，1997）、Derek H. C. Chen and Carl J. Dahiman（2004） 等的研究；國內也有這方面的研究，如王英偉、成邦文（2005）的研究等。但是，目前國外的研究主要是針對跨國數據的，國內的研究一般采用的是國家層面的數據，利用區域時間序列數據的檢驗比較少。因此，本文將利用河南省1991-2010年數據，從創新資金投入強度、創新人力資本和創新制度能力三個方面，來衡量河南省區域技術創新能力。

1.創新資金投入強度

RD投資在各類文獻中被廣泛用于技術能力、知識存量等的替代指標。綜合來看，其具體使用主要有三種形式，分別是RD存量即累積量、RD流量即當年投資、RD投資強度即占GDP的比重。相對而言，在僅僅使用RD單一指標時，相關文獻中主要采用的是存量而不是流量。如Griliches（1984、1998）就認為，RD知識存量是影響技術進步的重要因素，是表征經濟主體技術進步能力的重要指標。對于經濟主體的生產活動而言，能夠表明其對技術開發能力和潛力的不是各年的流量，而是其擁有的知識和經驗的存量，這種存量構成了日后研究開發的基礎。沈坤榮（2003）對Griliches的研究成果作了進一步的解釋，認為Griliches以RD作為單獨要素構成的新的Cobb-Douglas生產函數，推導出RD與TFP的關系公式，以后的學者從該關系公式中得出了RD與TFP之間兩種形式的關系，一種是存量形式的RD與TFP的關系，另一種是采用RD相對于產出的密度與TFP變化之間的關系，而選擇哪種形式進行經驗研究主要取決于學者們獲得數據的形式。本文采用RD投資強度這一相對指標作為衡量河南省區域技術創新資金投入的核心替代指標。2000-2011年的《河南統計年鑒》提供了1991年以來河南RD經費支出額，我們將其作為每年中原經濟區的RD投資數據。

2.創新人力資本

關于區域人力資本的測度目前文獻中的爭議比較大。人力資本水平包括教育和健康兩部分，但限于數據，通常僅以教育水平指標來代表人力資本水平的高低。Barro（1991）認為主要有三種方法來衡量人力資本：一是把識字率作為人力資本的代理變量；二是通過入學率來測度人力資本，但缺點是只反映當前的流量；三是通過人均受教育年份作為代理變量。相對而言第三種方法更為精確。從國內的研究看，采用的具體指標差別也比較大。周志梁（2006）認為關于人力資本的度量方法主要分為兩類：一是從人力資本的產出角度來度量； 二是從人力資本的直接投入角度度量，其中包括學歷指數法、技術等級法、受教育年限法、教育經費法。本文綜合各種方法的優劣，并考慮到數據的可得性，選用受教育年限法，以河南省從業人員所受教育年限作為人力資本存量來代表河南省創新人力資本。當然，這樣計算人力資本存量與其他方法一樣也是有缺陷的，例如忽視了工作經驗和在職培訓對人力資本積累的作用，也沒有考慮營養健康狀況對于人力資本的影響，因為這些方面的數據目前還無法得到。

1992-2011年的《中國勞動統計年鑒》中“分地區全國就業人員受教育程度構成統計”給出了河南省從1991年以來的就業人數受教育程度構成情況。在具體計算中，本文按大專及以上學習階段都定為4年，這樣小學、初中、高中和大專以上學歷分別按照教育年份為6年、9年、12年和16年來計算，不識字的受教育時間為0年。這樣，我們就可以得到1991-2010年河南省就業人數受教育程度的時間序列數據。

3.創新制度能力

制度創新作為區域創新能力的一個核心要素，與技術創新相互影響，共同影響著一個區域的創新能力。對于區域創新制度的測度，國內學者已有一部分的研究。如陳宗勝（1995）對中國經濟市場化程度的計量分析提出了5個方面的內容：（1）產品市場的成熟程度；（2）要素市場的發育程度，包括資本、土地、勞動力的市場化；（3）市場主體——企業行為的市場化程度，包括國有企業、民營企業的市場化程度；（4）政府對市場的適應程度，包括政府從微觀經濟領域的退出程度，宏觀調控方式的間接化程度等；（5）經濟的對外開放程度，包括外貿依存度、資本依存度以及投資結構水平等。在涉及具體的代理指標時，大部分學者采用了非國有化水平來衡量一個地區的創新制度水平。由于本文研究的是區域創新，所以根據以上文獻，選取河南省規模以上工業中非國有控股工業企業產值占總產值的比重來度量河南省創新制度能力。

（三）區域技術創新對經濟增長質量的影響

根據以上分析，以1991-2010年為時間段，以中原經濟區（河南）為研究對象，以中原經濟區（河南）全要素生產率（TFP）的增長率（TFPR）代表經濟增長質量，以中原經濟區（河南）RD投資占當年中原經濟區（河南）地區生產總值的比重（RDR）代表創新資金投入強度，中原經濟區（河南）就業人員人均受教育年份（HC）代表創新人力資本，以中原經濟區（河南）規模以上工業中非國有控股工業企業產值占總產值的比重（IE）代表創新制度能力。通過建立VAR模型，研究區域技術創新的各個指標與中原經濟區（河南）經濟增長質量的動態關系。使用軟件為Eviews6.0。

1.平穩性檢驗

研究中，首先對選取的變量采用ADF單位根檢驗方法進行平穩性檢驗。在進行單位根檢驗之前，我們首先對上述各個變量取對數。

由表3可知，所有的檢驗序列的原值均不平穩，而經過一階差分后，各序列均平穩，表明各變量之間均為I（1）的。

2.協整檢驗

本文主要運用向量自回歸（ VAR）模型，研究區域技術創新的各個指標與河南省經濟增長質量的動態經濟效應。根據表3的平穩性檢驗，我們可知本文所選變量為同階單整序列。為了排除“偽回歸”的可能性，還需判定各變量之間是否存在協整關系。本文涉及四個變量，所以采用基于VAR模型的Johanson檢驗。檢驗結果見表4。

由表4可以發現，當零假設的協整方程個數為0和1 時，Trace統計量分別為73.551 2和40.945 9，均大于5%顯著水平的臨界值，通過檢驗。而當協整方程個數為2時，Trace統計量為10.021 2，小于5%顯著水平的臨界值。這說明，在5%的顯著水平下，上述各變量之間至少存在2兩個長期的均衡關系，即協整關系。

3.VAR模型參數估計

為了避免模型中的內生變量對估計和推論產生的負面影響，本文采用非結構化多方程模型中常用的向量自回歸模型（VAR）來研究河南省經濟增長質量與各變量之間的動態關系。設定其表達式為：

我們在對VAR模型進行參數估計前，對模型滯后期最大滯后階數的確定至關重要。表5給出了VAR模型的LR、FPE、AIC、SC和HQ值，并以“*”標出依據相應準則選擇出來的滯后階數。

4.脈沖響應函數

對于VAR模型，一個重要的應用就是考察系統的動態特征，這可以通過脈沖響應函數（impulse response function，IRF）加以刻畫。

有圖2（a）可以看出，當INTFPR有一個正的沖擊時，INTFPR立刻表現出一個較高的正向反應，然后立即下降一直到第五期，之后一直保持在零值附近，較為平穩，說明沖擊基本消失。而由圖2（b）和（c）可以看出，當LNRDR與LNHC對INTFPR出現一個正的沖擊時，都出現了先下降后上升，最終在零值之上保持穩定的狀態。而LNIE對INTFPR出現一個正的沖擊時，開始保持逐步上升的趨勢，到達頂點以后開始逐步下降，最終也是在零值之上保持穩定，影響一直持續。

三、結論與政策建議

（一）結論

上述實證分析的結果表明，中原經濟區（河南）RD投資占當年中原經濟區（河南）生產總值的比重（RDR）代表創新資金投入強度、就業人員人均受教育年份（HC）代表創新人力資本、規模以上工業中非國有控股工業企業產值占總產值的比重（IE）代表創新制度能力與中原經濟區（河南）全要素生產率（TFP）的增長率（TFPR）代表經濟增長質量之間存在著長期穩定的均衡關系。其中，創新制度能力的提高，對經濟增長質量的提高非常明顯和迅速，但隨著時間逐漸減弱。而創新資金投入強度在短期雖然對經濟增長質量產生了負效應，但在長期來看，對經濟增長質量的推動還是很明顯的，并且一直持續下去?？梢姡瑒撔沦Y金投入強度從長期來看，對經濟增長質量的提高作用最大而且持久。人力資本對經濟增長質量的影響與創新資金投入強度類似，在短期內有負效應，但隨著時間的變化慢慢產生持久的正效應。

（二）政策建議

1.提高RD投入占地區生產總值的比重，即提高創新資金投入強度

中原經濟區（河南）RD投入占地區生產總值的比重從1991年的0.06%提高到2010年的0.92%，應該說增速是非常快的。但橫向比較來看，2010年全國RD投入占GDP的比重為1.76%，中原經濟區（河南）顯然還處于較低的投資強度水平，這一水平更是遠遠低于發達國家普遍為3%左右的水平。而上文的實證分析表明，從長期來看， RD投入占地區生產總值比重對區域經濟增長來說產生的影響最長遠。目前河南正在努力建設中原經濟區，2011年國務院出臺的《國務院關于支持河南省加快建設中原經濟區的指導意見》中明確指出：把中原經濟區定位為全國重要的經濟增長板塊，提升中原城市群整體競爭力，建設先進制造業和現代服務業基地，打造內陸開放高地、人力資源高地，成為與長江中游地區南北呼應、帶動中部地區崛起的核心地帶之一，引領中西部地區經濟發展的重要引擎，支撐全國發展的重要區域。因此，河南及中西部地區應該大幅度提高RD支出占財政支出中的份額，同時采取措施（如對高科技企業減稅和加大知識產權保護），激勵企業增加RD投入。

2.努力提高區域創新人力資本

隨著知識經濟的到來，人力資本的作用相對更加重要，中西部地區也在一定程度上開始注重對教育文化的投資，但與東部相比還有一定的差距。所以，中西部地區在注重資本投入帶動經濟增長的過程中，還應該加大對教育的投資力度，提高人力資本水平和存量，充分發揮人力資本在技術創新和技術進步中的作用，提高勞動生產率和對資本的利用效率，培育發展自生能力。

3.提高區域創新制度能力

從實證分析結果可以發現，在短期內，提高區域創新制度能力（如提高省規模以上工業中非國有控股工業企業產值占總產值的比重）對提升區域經濟增長質量的正效應非常明顯。因此，中西部地區應制定相關政策，鼓勵企業創新，尤其是非公有制企業。如果政府在鼓勵企業制度創新方面的政策更加有效，中國的區域制度創新能力必定會有明顯提升。

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An Empirical Research on the Effect of Regional Innovation Capacity on the Quality of Economic Growth

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