20世紀(jì)西方文獻(xiàn)學(xué)基礎(chǔ)理論研究述評

●郭育艷 1,2(1．華中科技大學(xué) 中文系，武漢 430074；2．河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 圖書館，鄭州 450002)

長期以來，中國學(xué)術(shù)界對西方文獻(xiàn)學(xué)，可謂“只聞樓梯響，不見人下來”。1933年胡適為陳垣《元典章校補(bǔ)釋例》撰序，曾感嘆中國文獻(xiàn)學(xué)不如西洋，后在《胡適口述自傳》指出：“中西校勘學(xué)的殊途同歸的研究方法……西方校勘學(xué)所用的方法，實(shí)遠(yuǎn)比中國同類的方法更徹底、更科學(xué)。”[1]余英時(shí)為劉笑敢《老子古今》撰序，提到西方“文本考證學(xué)”的“源遠(yuǎn)流長”，“西方在校讎、考證各方面都積累了十分豐富的經(jīng)驗(yàn)，文本處理技術(shù)更是日新月異”。[2]因此學(xué)習(xí)西方文獻(xiàn)學(xué)研究的理論與方法，可以為我們的文獻(xiàn)學(xué)研究，乃至為其他學(xué)科研究提供新視角。但是對于西方文獻(xiàn)學(xué)，學(xué)界尚缺乏系統(tǒng)介紹，更遑論系統(tǒng)研究。本文擬通過對20世紀(jì)西方文獻(xiàn)學(xué)基礎(chǔ)理論進(jìn)行介紹，探析其發(fā)展，以資中國文獻(xiàn)學(xué)研究借鑒。

1 西方“文獻(xiàn)學(xué)”定義

20世紀(jì)以來，西方出現(xiàn)了多位著名的文獻(xiàn)學(xué)家，如英國S.C.布拉德福、德國R.S.泰勒、美國文獻(xiàn)學(xué)家J.H.希拉，論述大多側(cè)重于文獻(xiàn)處理技術(shù)和方法。如希拉認(rèn)為文獻(xiàn)學(xué)研究的主要目的“在于發(fā)展新的分析、組織和檢查的方法，使它能夠充分的利用各種記錄得來的知識”。[3]而布拉德福認(rèn)為：“文獻(xiàn)學(xué)是搜集、分類和迅速提供所有形式的精神活動(dòng)的技藝”。[4]

我們的“文獻(xiàn)學(xué)”一詞，對應(yīng)英文單詞主要有Documentation、Bibliography和 Philology，多以 Documentation對譯。但Documentation的定義局限于圖書情報(bào)學(xué)范圍內(nèi)。

1.1 “Documentation”的含義及其歷史發(fā)展

“Documentation”本指證件而言，源于拉丁文Documentum。1870年，“Documentation”在法語中首先得以使用，而在英語國家?guī)啄旰蟪霈F(xiàn)。比利時(shí)人波爾·奧特萊(Paul Otlet)和H.拉封丹(H.La Footaire)最早對“Documentation”的詞義進(jìn)行探究。奧特萊在1903年使用“Documentation”一詞，用以表示為用戶提供參考資料或提供相關(guān)文獻(xiàn)，他在1908年和拉封丹合著的一篇文章中多次使用“Documentation”，他們認(rèn)為這個(gè)詞已經(jīng)為自身所形成的新學(xué)科，內(nèi)容涵蓋較廣，主要包含印刷技術(shù)、著述活動(dòng)、編輯出版與圖書生產(chǎn)等活動(dòng)。荷蘭文獻(xiàn)學(xué)家杜依淮(F.D.Duyvis)于1920年又重新闡釋了“Documentation”含義，認(rèn)為該詞是收集、整理和傳播各種信息的工作。[5]

1931年，國際目錄學(xué)會(huì)在奧特萊、拉封丹與杜依淮共同主持下改名為“國際文獻(xiàn)學(xué)會(huì)”(Institute International de Documentation)；1938年，“國際文獻(xiàn)學(xué)會(huì)”又被更名為“國際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)”(簡稱為FID)，將之定義為“對人類活動(dòng)的領(lǐng)域內(nèi)的各種文獻(xiàn)的收集、分類及傳播”。在此指導(dǎo)下，“國際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)”促進(jìn)了國際間文獻(xiàn)資料的編目交流工作，并多年來致力于推廣和發(fā)展“國際十進(jìn)分類法”。

1983年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布《文獻(xiàn)和情報(bào)工作詞匯表》 (ISO5127)中對“Documentation”表述更為明確：一是為了特定的目的搜集數(shù)量眾多的文獻(xiàn)；二是為了收藏、檢索、傳播和利用文獻(xiàn)，對載體情報(bào)進(jìn)行連續(xù)的、系統(tǒng)的整合和處理。[6]

由此可見，“Documentation”一詞自從問世以來，其含義在人類活動(dòng)中對各種文獻(xiàn)的收集、分類及利用等。而“Documentation”內(nèi)涵也隨之完善，如國際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)將該詞定義為“對所有類型情報(bào)進(jìn)行收集、儲存、分類、檢索、傳播及利用”。

1.2 Bibliography的含義及其歷史發(fā)展

“Bibliography”一詞起源于古希臘，最早出現(xiàn)在公元前5世紀(jì)的《希臘戲劇詩人》(TheGreekComicPoets)中。到18世紀(jì)，“Bibliography”的含義有了些許改變。法國對“Bibliography”一詞的使用從“圖書之撰寫”變成了“關(guān)于圖書之撰寫”(thewritingaboutbooks)。隨后德國、英國等國家也接受了此涵義。19世紀(jì)以后，“Bibliography”含義不斷發(fā)展，指書籍及其相關(guān)的著者、印刷、出版、版本等的歷史與系統(tǒng)描述。

關(guān)于“Bibliography”定義在西方?jīng)]有完全統(tǒng)一，角度不同，解釋各異。譚瑟勒指出：“Bibliography所包含的內(nèi)容，包括其定義，都會(huì)引起人們的爭議。”并不是Bibliography在其詞源基礎(chǔ)上精確定義，而是在英語中“Bibliography”是一個(gè)相關(guān)的學(xué)科群，這也被學(xué)科群中的其他學(xué)科所使用，因此大量的“Bibliography”定義和各定義之間產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。[7]20世紀(jì)以后，情況才有所改變，“Bibliography”逐漸作為一門獨(dú)立的學(xué)科成立，將版本、印刷的專有領(lǐng)域和一些應(yīng)用科學(xué)的分支學(xué)科分化發(fā)展出去。

西方學(xué)者認(rèn)為，文獻(xiàn)學(xué)從專門對人類精神記錄層面而言，其屬于一門人文科學(xué)，即“人文的”特征明顯；若從完整揭示一位著者和其著作、一位著者和其他著者的關(guān)系層面而言，尤其是一位著者的著作在其所有其他人的著作中，或一個(gè)著者在所有著者中的地位，或一個(gè)著者的著作在其所有其他人的著作中的地位上，其揭示與分析頗具系統(tǒng)性和精確性，故此文獻(xiàn)學(xué)又具有“科學(xué)的”特征。

以上通過對“Documentation”與“Bibliography”詞義的辨析，“Documentation”應(yīng)該譯為“文獻(xiàn)工作”更為準(zhǔn)確，可以歸入現(xiàn)代文獻(xiàn)學(xué)之列，而“Bibliography”更近似于中國的“校讎學(xué)”，可歸屬于古典文獻(xiàn)學(xué)。“Philology”一詞在上海科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社1990年出版的《現(xiàn)代英漢綜合大詞典》中的漢語解釋為：一是語言學(xué)；二是語文(或文獻(xiàn)學(xué))；在商務(wù)印書館國際有限公司1994年出版的《最新高級英漢詞典》的解釋為：一是語文學(xué)、語言學(xué)；二是文獻(xiàn)學(xué)。由此可見，該詞與上述文獻(xiàn)學(xué)的差異較大，似更側(cè)重于文學(xué)。

綜觀上述西方學(xué)者觀點(diǎn)，顯而易見，20世紀(jì)西方文獻(xiàn)學(xué)在含義與內(nèi)容外延方面不斷擴(kuò)大。現(xiàn)代文獻(xiàn)學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)研究及文獻(xiàn)工作內(nèi)涵變化較大，從側(cè)重于文獻(xiàn)的分類、校勘、版本、典藏等到文獻(xiàn)的生產(chǎn)、傳播流布規(guī)律的探析。其特點(diǎn)明顯，呈現(xiàn)出從靜態(tài)特征(如搜集、整理、典藏等)研究到動(dòng)態(tài)(對文獻(xiàn)的開發(fā)和利用等)特征的探討，可視為20世紀(jì)文獻(xiàn)學(xué)研究和文獻(xiàn)工作研究在質(zhì)上的飛躍。故此，除與傳統(tǒng)的校勘學(xué)、目錄學(xué)和版本學(xué)結(jié)合外，文獻(xiàn)學(xué)研究也要與情報(bào)學(xué)、圖書館學(xué)、教育學(xué)、信息學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等學(xué)科交叉進(jìn)行研究，并且融合新的學(xué)科內(nèi)容逐步成為推動(dòng)文獻(xiàn)學(xué)學(xué)科發(fā)展的有機(jī)組成，此應(yīng)成為未來文獻(xiàn)學(xué)的發(fā)展態(tài)勢。

2 西方文獻(xiàn)學(xué)學(xué)科體系

西方文獻(xiàn)學(xué)研究源遠(yuǎn)流長，縱觀西方文獻(xiàn)學(xué)研究歷史，主要有四大分支學(xué)科。在19世紀(jì)以前所采用的都是列舉文獻(xiàn)學(xué)(Enumerative Bibliography)，是把有關(guān)各種文獻(xiàn)的信息重新匯集成為一個(gè)有邏輯條理和使用價(jià)值的文本。由于對莎士比亞戲劇研究的日益盛行，從19世紀(jì)開始，整理英美文學(xué)遺產(chǎn)之風(fēng)也隨之興起。一批學(xué)者在整理典籍的過程中開始把文學(xué)作品作為“物質(zhì)實(shí)體”(Physical evidence)來研究，通過研究文獻(xiàn)的物質(zhì)特征，如版式的特征、紙的特征、字的特征等等，來精密、科學(xué)地鑒別和描述文獻(xiàn)，后來就逐步形成了分析文獻(xiàn)學(xué)、版本文獻(xiàn)學(xué)和描述文獻(xiàn)學(xué)等西方文獻(xiàn)學(xué)的重要分支。20世紀(jì)之后西方文獻(xiàn)學(xué)雖然不斷增加一些新的領(lǐng)域，研究內(nèi)容也在變化，但是學(xué)科體系在20世紀(jì)中并沒有發(fā)生大的變化。

(1)列舉文獻(xiàn)學(xué) (Enumerative Bibliography)是指對文獻(xiàn)以及各類型文本的列舉，產(chǎn)生書目、目錄等檢索工具，是研究按照一定的系統(tǒng)化規(guī)則編排圖書或者其他文獻(xiàn)的學(xué)問。

(2)版本文獻(xiàn)學(xué) (Textual Bibliography)是研究印刷文本與作者構(gòu)想文本之間關(guān)系的學(xué)問。實(shí)質(zhì)上是通過不同的印次和版本來研究和比較文本及其傳遞的學(xué)問，是文獻(xiàn)學(xué)原理在文本校釋中的應(yīng)用，與我國校讎學(xué)(Textual Criticism)的實(shí)際用途相似。

(3)歷史文獻(xiàn)學(xué) (Historical Bibliography)主要是研究圖書的歷史和生產(chǎn)圖書的人物、機(jī)構(gòu)和機(jī)器的歷史，其研究范圍包括從技術(shù)史到工藝史的一切與圖書所反映的特定時(shí)期的歷史文化有關(guān)的廣泛領(lǐng)域。這種類型的文獻(xiàn)學(xué)研究還包括圖書的生產(chǎn)、裝幀、造紙術(shù)、插圖和出版，都是要考證大量歷史文獻(xiàn)的形式證據(jù)。另外，歷史文獻(xiàn)學(xué)的某些發(fā)現(xiàn)，如印刷方法或各種版本的年代改變等，會(huì)即刻直接應(yīng)用于其他問題的深入研究，為文獻(xiàn)學(xué)研究的武器庫提供了新的武器。

(4)描述文獻(xiàn)學(xué) (Descriptive Bibliography)，是詳細(xì)研究圖書的形式特征和描述圖書的學(xué)問，包括有關(guān)作者、題名、日期、印刷出版地點(diǎn)和格式、頁碼、插圖、裝幀的情況以及其他的形式細(xì)節(jié)。作為描述文獻(xiàn)學(xué)研究對象的每一本圖書或其他資料都從屬于該種圖書和該種圖書的其他著作的一個(gè)完備的形式描述。描述文獻(xiàn)學(xué)家同版本文獻(xiàn)學(xué)家一樣，必須掌握牢固的技術(shù)史知識，以便準(zhǔn)確和簡明地描述文本的外在特征。

3 西方著名文獻(xiàn)學(xué)家

3.1 波爾·奧特萊(Paul Otlet)

波爾·奧特萊是比利時(shí)目錄學(xué)家、法學(xué)家和文獻(xiàn)學(xué)家。他和安利·拉封丹用法文編寫出版了《世界書目手冊》(1905年，分類法第一版)，后更名為《國際十進(jìn)分類法》(1929年)。隨后，奧特萊和拉封丹為了編制《世界書目》收集了1700萬張書目卡片，但由于世界出版物的迅速增加和資金匱乏，最終未能編成。而《國際十進(jìn)分類法》后來卻得到認(rèn)可，被許多國家翻譯和采用，出版文字版本20余種，成為世界最通用的文獻(xiàn)分類法之一。

波爾·奧特萊是歐洲率先正式研究目錄學(xué)和文獻(xiàn)學(xué)的人，他認(rèn)為目錄學(xué)是文獻(xiàn)學(xué)的重要基礎(chǔ)和組成部分，也是較早提出圖書館利用膠卷保存文本文獻(xiàn)的人，主要成果有《文獻(xiàn)學(xué)專論》(1934年)。1910年他和拉封丹組建了國際協(xié)會(huì)組織聯(lián)合會(huì)，1937年將國際目錄學(xué)會(huì)更名為國際文獻(xiàn)聯(lián)合會(huì)。

3.2 格雷格 (Sir Walter Wilson Greg)

格雷格是英國20世紀(jì)著名的文獻(xiàn)學(xué)家，1949年被封為爵士。他與波拉德(A.W.Pollard)和麥克羅(R.B.McKerrow)一同成為20世紀(jì)初英國“新文獻(xiàn)學(xué)”的奠基人，主導(dǎo)20世紀(jì)的文本研究，重點(diǎn)關(guān)注書籍的歷史、莎士比亞文本、目錄學(xué)以及圖書館科學(xué)的研究。

1950年格雷格發(fā)表了《底本原理》 (The Rationale of Copy-Text)，在文中，格雷格區(qū)分了“本質(zhì)異文”和“非本質(zhì)異文”，對底本權(quán)威的管轄范圍進(jìn)行了界定，從而解決了所謂“底本專制”的問題。

格雷格的經(jīng)典理論是：當(dāng)一個(gè)文本有兩個(gè)或更多個(gè)可能是權(quán)威版本的時(shí)候，如果著者共同參與了修訂本工作，那么在較晚的版本中就可能存在言辭變異(本質(zhì)異文)的現(xiàn)象；相反，在較早的版本中就可能存在著拼寫和標(biāo)點(diǎn)符號變異(非本質(zhì)異文)的情況(因?yàn)檩^早的版本是最貼近手稿的版本，因此與之后的版本相比它保持的這類特征更多)。格雷格鼓勵(lì)編輯們利用其在文獻(xiàn)敏感度和書目分析方面的判斷力去編纂比任何現(xiàn)存文獻(xiàn)更接近著者本意的文本。格雷格原理是通過把兩份寫本校勘表與其他異文記錄分開編排的方法來反映寫本及其非本質(zhì)異文的重要性的，因而利于讀者把注意力集中在非本質(zhì)異文或本質(zhì)異文之上。

3.3 鮑爾斯 (Fredson Thayer Bowers)

弗雷德森·鮑爾斯是美國現(xiàn)代版本學(xué)、目錄學(xué)、校勘學(xué)和文獻(xiàn)編纂學(xué)家，20世紀(jì)前半期是以英國格雷格為首的百家爭鳴時(shí)代，后半期則是鮑爾斯時(shí)代。

鮑爾斯采納了格雷格的理論，將其運(yùn)用到現(xiàn)代文學(xué)特別是美國文學(xué)文本的校勘整理工作中去，并進(jìn)行了重要拓展，提出了“作者意圖理論”。現(xiàn)代文本往往保存有大量的出版前文件，如作者手稿、謄正稿、校樣等，而且在作品出版和再版的過程中，作者也常常會(huì)加以修改，因而整理者選擇底本、建立校本時(shí)所面臨的問題，就與以往有很大的不同。底本的選擇，往往是在作者手稿和第一版文本之間進(jìn)行取舍。鮑爾斯認(rèn)為應(yīng)當(dāng)選擇作者的原始手稿，因?yàn)槭指逯械钠磳懞蜆?biāo)點(diǎn)等非本質(zhì)性文本因素，反映的是作者本人的未受干預(yù)的意圖。總之，建立標(biāo)本的標(biāo)準(zhǔn)是“作者的最終意圖”。

鮑爾斯在弗吉尼亞大學(xué)創(chuàng)辦學(xué)術(shù)期刊《文獻(xiàn)學(xué)研究》并長期擔(dān)任主編，刊發(fā)了大量關(guān)于文本校勘的學(xué)術(shù)論文，有力地推動(dòng)了文本校勘整理的“作者意圖理論”。其中影響深遠(yuǎn)的論文有：《19世紀(jì)美國作家文獻(xiàn)編纂的一些基本原理》《校讎學(xué)》《多重典據(jù)：寫本之新問題和新概念》《手稿之謄寫：異文之記錄》《再論目錄學(xué)》《再論格雷格的〈寫本之基本原理〉》《折衷文本評論》，等等。這些論文在完善了原理論的基礎(chǔ)上，又添加了許多新理論，均已成為文獻(xiàn)學(xué)不朽的經(jīng)典之作。

4 結(jié)語

西方文獻(xiàn)學(xué)自19世紀(jì)起，有關(guān)文獻(xiàn)學(xué)研究的著作開始論及校讎學(xué)、歷史文獻(xiàn)學(xué)等方面內(nèi)容，發(fā)展成為學(xué)術(shù)研究的工具。19世紀(jì)末出現(xiàn)了文獻(xiàn)學(xué)學(xué)會(huì)，是西方文獻(xiàn)學(xué)成為一門獨(dú)立學(xué)科的重要標(biāo)志。由專業(yè)學(xué)者或?qū)κ占嘘P(guān)圖書信息感興趣的業(yè)余愛好者組織，倡導(dǎo)文獻(xiàn)研究、圖書制作藝術(shù)、圖書保存、或收集圖書，注重圖書的歷史研究及相關(guān)的研究論文和學(xué)報(bào)。進(jìn)入20世紀(jì)以后，西方文獻(xiàn)學(xué)研究有一種基本理念：文獻(xiàn)學(xué)家通過專業(yè)角度深入研究能夠澄清從作者手稿到印刷文本的過程中有關(guān)文本傳遞的特定問題。圍繞文獻(xiàn)本身、文獻(xiàn)出版者、文獻(xiàn)作者以及結(jié)合三方面進(jìn)行研究，把文獻(xiàn)學(xué)與文化學(xué)、社會(huì)學(xué)、心態(tài)學(xué)等緊密結(jié)合起來，形成跨學(xué)科研究，由此揭示一個(gè)時(shí)代的精神現(xiàn)象與社會(huì)文化心態(tài)。

20世紀(jì)西方文獻(xiàn)學(xué)的原則和方法，在對文本的校勘整理過程中，尤其是在古典文本、《圣經(jīng)》文本、莎士比亞文本以及近現(xiàn)代作家文本的校勘整理過程中發(fā)展并完善起來的。文獻(xiàn)學(xué)家有兩個(gè)可以倚持的東西，一是本子，二是腦子——因而也就有了校勘工作的傳統(tǒng)描述：“根據(jù)本子和理性進(jìn)行修正”。[8]從英國興起的“新文獻(xiàn)學(xué)”，以格雷格、鮑爾斯作代表，將書籍作為物質(zhì)的和歷史的研究對象進(jìn)行全面徹底的研究。而中國的文獻(xiàn)學(xué)研究僅把文獻(xiàn)作為一種文化載體進(jìn)行研究，僅局限于其文化性，即使是把文獻(xiàn)作為文化載體的研究，傳統(tǒng)的文獻(xiàn)學(xué)亦有許多領(lǐng)域未曾涉獵，包括“不重視圖書的著述、流通和利用；對印刷術(shù)發(fā)明前和近代圖書的研究很薄弱；沒有注意分析圖書發(fā)展過程中的各種現(xiàn)象變化的因果關(guān)系”。[9]而按照西方文獻(xiàn)學(xué)研究的標(biāo)準(zhǔn)，將文獻(xiàn)與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來考察，中國文獻(xiàn)學(xué)研究就有更大的發(fā)展余地。因此，對西方文獻(xiàn)學(xué)的研究，可以為我們提供一個(gè)很好的參照對象，拓展我們的視野，豐富我們的方法，從而將中國文獻(xiàn)學(xué)的研究推向一個(gè)新的高度。

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