索緒爾語言學思想在當代的理論價值研究
——基于當代理論語言學研究轉向的視角

劉 江 岑運強

(北京語言大學，北京100083/大連大學，大連116622;北京師范大學，北京100875)

1 引言

瑞士語言學家費爾迪南·德·索緒爾以《普通語言學教程》(下文簡作《教程》)奠定其在現代語言學史中的地位，被尊為“現代語言學之父”。學界一致認為，索緒爾對語言學的貢獻關鍵在于，他開創了現代意義上的語言學，提出了許多對語言學發展具有深遠影響的語言學思想。然而，《教程》并非由索緒爾親手編纂，而是由他的學生沙·巴利和阿·薛施靄在他去世后，以第三度講課為基礎，利用他們手頭的全部材料，包括索緒爾夫人提供給他們的不斷修改的原始材料，重新組織和綜合而成的。所以，各路學者一直沒有放棄通過各種途徑探究索緒爾語言學思想的真正內涵。這種探究大致可以歸為兩個路徑:一個是加強對《教程》的解讀;一個是根據新發現的資料，完善深化對索緒爾語言學思想的理解。李洪儒教授則進一步明確指出，可以把“整合語言學各分支學科的研究方法和成果，回到原點，消除誤讀”作為索緒爾研究的新路徑①。本文擬以學界提出的索緒爾研究的方法論為指導，在相關學者對索緒爾研究的基礎上，通過對當前理論語言學研究轉向的分析，探討索緒爾語言學思想在當代的理論價值。

2 索緒爾的語言學思想

索緒爾的語言學思想博大精深，其精髓在于:對言語活動的研究做了總結規劃，提出了一系列的二分。他首先把言語活動區分為語言和言語，再把語言的研究區分為內部與外部，又把語言內部區分為共時和歷時(葉蜚聲1991:1)。

岑運強將索緒爾這一語言學思想進一步概括為“一條紅線、兩個分岔路、三對語言學”(岑運強2010:37)。所謂“一”是指“一條紅線”。“語言現象總有兩個方面，這兩個方面是相互對應的，而且其中一個要有另一個才能有它價值。”(索緒爾1980:28)貫穿索緒爾語言學思想的就是二分法這一條紅線。所謂“兩個分叉路”就是語言和言語、共時和歷時。所謂“三對語言學”就是語言的語言學和言語的語言學、內部的語言學和外部的語言學、共時語言學和歷時語言學。一是靈魂，二、三都應受其統帥。

3 當代理論語言學研究的轉向

當前理論語言學研究已經從初級階段的以描寫為主，轉向在描寫的基礎上致力于“解釋”，并把“三個充分”作為理論語言學的研究目標:觀察充分(observational adequacy)、描寫充分(descriptive adequacy)和解釋充分(explanatory adequacy)(Radford 2000:45－46)。所謂觀察充分是指能夠正確區分哪些語音、語法或語義結構是合法的，哪些是不合法的;描寫充分是指對所觀察到的語言現象進行系統分析并總結規律，從而更深刻地表現語言使用者的語言知識能力;解釋充分是指語言理論不僅適用于某一種語言的描寫而且要具備普遍性，適用于描寫所有的語言(同上:F18－F19)。理論語言學研究目標的這一轉變，構成了當前語言學研究真正實現同等對待索緒爾所區分的不同領域的語言學研究的根本原因。

3.1 語言和言語

言語是第一性的，語言是第二性的。語言源于對言語抽象，其是以犧牲某些言語的某些個性特征為前提的(李宇明1986)。Lakoff指出，在理想化認知模型下，“母親”(mother)應該同時具有以下特征:分娩的人、捐獻基因的女性、養育兒童的女性、父親的妻子、關系最近的女性長輩(Lakoff 1987)，但是事實上“母親”的這一含義把養母義、生母義、繼母義、代孕母義舍棄掉了。所以欲探討語言返回言語，即語言運用中的規律，必須重視對言語的研究。“既研究語言內部的結構規律，又研究不同的人在不同的語境中對語言的運用，這才是唯一的正確的語言觀，忽視任何一個方面都是片面的語言觀”(岑運強2006:11)，“普通語言學的重要任務之一，仍然是要繼續研究關于語言的性質和運作機制的理論，尤其是關于語言和話言(言語)的聯系和轉化的理論……只有加上語言的動態研究，從言語活動狀態中看到話言(言語)②和語言的聯系和轉化，才能全面認識人類言語的性質”(周流溪2001:312－313)。

從偏重語言的研究轉向偏重言語的研究，在應用語言學這門學科體現的最為明顯。應用語言學有廣義和狹義兩種理解:廣義的應用語言學是一門用語言理論知識解決其它學科領域各種問題的學科，具有跨學科性質;狹義的應用語言學主要指語言教學，包括中小學、幼兒園語言教學尤其是第二語言教學(外語教學、對外漢語教學)。2002年Edward Arnold(Publishers)Limited出版、世界圖書出版公司北京分公司2008年引進、由英國諾丁漢大學應用語言學研究中心的Norbert Schmitt先生組織31位著名學者合力完成的《應用語言學入門》，是公認的關于第二語言教學的經典之作，該書的架構特別體現了語言研究的這種轉向。除了第1章應用語言學綜述和第16章動手練習的參考答案外，該書分為3個組成部分:語言和語言的使用，包括語法、詞匯、語篇分析、語用學和語料庫語言學5章;應用語言學的主要研究領域，包括第二語言習得、心理語言學、社會語言學和“以學習者為中心:學習動機、學習風格和學習策略”4章;語言技能和評估，包括聽力、口語和語音、閱讀、寫作和評估5章。

毋庸置疑，第一部分“語言和語言的使用”中的語篇分析和語用學都屬言語研究范疇，只不過前者關注的是語篇以及語篇與其所處語境之間關系(Schmitt 2008:56)，而后者關注的主要是語言形式、交際信息與語言使用者之間的關系(同上:74)。語料庫語言學則是通過采集、存儲、加工和分析大量口語或書面語的語言實例，探究語言使用的規律，為教材開發和翻譯等語言研究工作提供豐富的資源(同上:D20－D21)。盡管語法和詞匯一直是語言研究的范疇，但是隨著第二語言教學研究的深入，學界開始關注如何在語言運用中進行語法和詞匯的教與學。第二部分應用語言學的主要研究領域，更是從學習者的心理、學習動機、學習風格、學習策略以及社會因素等角度，探討語言學的學習/習得和使用，二語習得則是以掌握至少一種語言的兒童及成人為研究對象，探討其在發展和使用二語方面的特點。第三部分語言技能和評估，以前兩部分的相關理論為基礎，不僅通過分析聽說讀寫4個方面所體現的“語言使用的過程和結果”特點，探討了聽說讀寫的教、學和教材編寫，而且結合這種新的認識，進一步探討了基于特定目標或學習者的語言評估方式研發。

由此可見，不僅應用語言學本身屬于言語的語言學范疇，而且其當前賴以存在的理論基礎也屬于言語的語言學研究范疇，如語篇分析、語用學和語料庫語言學，有的甚至直接納入應用語言學的主要研究領域，如社會語言學，即便像語法和詞匯這種傳統語言學的研究課題，也注意從言語的角度探討其教和學。所有這些變化，導致了學界對聽說讀寫以及語言評估的全新認識。當前陸儉明(2005:1)先生把語言直接定義為“就其本體研究而言，它是一個聲音和意義相結合的符號系統，是一個具有整體性、可分割性、規則性的變動著的結構系統”，我們認為也是基于當前對語言和言語關系的重新認識。陸先生所說的“變動”，當然是指語言系統在言語中的變動。

3.2 內部和外部

“一切與系統有關的都是內部”，“一切在任何程度上改變了系統的，都是內部的。”(索緒爾1980:46)“一切跟語言的組織、語言的系統無關的東西”都屬于“外部語言學”，如語言和民族的關系、語言和政治史的關系、語言和各種制度如教會、學校等的關系、語言與地理的關系(同上:43－44)。

在索緒爾的影響下，學界長期致力于內部語言學的研究，而且取得了豐碩的成果。但是，隨著研究的深入，學界越來越注意到，語言在運用中存在著各種變異。例如，Llamas＆Stockwell指出，語言無論是在音位、語法、詞匯、語篇層面，還是在語言自身這個層面，都存在變異，即音位變異(phonological variation)、語法變異(grammatical variation)、詞匯變異(lexical variation)、語篇變異(discoursal variation)和語言變異(linguistic variation)(Llamas＆ Stockwell 2008:154－158)。岑運強教授早在1994年就在《語言學基礎理論》中提出語言變異的思想(岑運強1994:13)，2012年他在《語言學概論》的序言中發展并改造了布拉格學派音素是言語，音位是語言的思想，根據索緒爾思想將語言系統進一步概括為:句子以下的靜態單位，如:音素符號、音位、音節、義素、義位、語素、詞、詞組等模式，可屬于語言范疇;句子以上的動態單位，如:具體音素的發音、音位變體、語流、句群、篇章等，可屬于言語范疇;研究說話的行為、過程等內容，也可以屬于言語范疇。句子模式屬于語言范疇，具體的句子屬于言語范疇。語言演變既涉及語言范疇，又涉及言語范疇。

可見，國內外都有學者注意到了語言的變異性。語言變異是語言變化的潛在動因。這種變化既有語言系統內在壓力所致的基于系統的(system-based)變化，又有說話人采用不同變體所致的基于說話人的(speaker-based)的變化。毫無疑問，基于系統的變化屬于內部語言學研究的范疇，基于說話者的變化屬于外部語言學研究的范疇。從上文對Norbert Schmitt主編的《應用語言學入門》的介紹可知，當前學界在繼續關注內部語言學的研究的同時，已經越來越加強對外部語言學的研究。

3.3 共時和歷時

索緒爾還認為語言研究應該從歷時的主導地位轉向共時，這在當時無疑是具有偉大的時代意義的，正是有了這種區分，語言學才能對語言系統進行越來越深入的研究，并逐漸成為能與精密的自然科學媲美的真正科學，從此“共時”與“歷時”便成為語言學最基本的術語(岑運強2010:125)。但是離開歷時，是無法對語言學進行全面準確描寫的。對此，岑麒祥先生早就指出，“……描寫語法對于歷史語法是不可缺少的出發點，所以在科學上是正確的。但是必須指出，對于語言的語法構造作分析的研究，必須同時采用歷史的方法，忽視了它的歷史發展，那么，對于現存語法體系中的某些現象就無法加以適當的估量。現代描寫語法，因為已有歷史語法存在，它跟沒有歷史語法時期(即科學前時期)的那些描寫語法(如語文學語法和唯理語法)自然有本質上的不同。科學前時期的描寫語法只研究書面語言;現代科學的描寫語法研究書面語言，也研究非書面語言。其次，科學前時期的描寫語法研究書面語言，缺乏歷史觀點，目的只在建立“其然”和“其所當然”;現代科學的描寫語法同時采用歷史的方法，目的是要理解“其然”和“其所以然”，并正確地判斷文學語言里的各種現象分歧的原因，保證有可能對這些問題作適當的解決。此外，在科學前時期，語言學各個部門的性質及其相互關系還沒有弄清楚;現代科學的描寫語法，由于語言學建立了新的部門，它的內容就與以前大不相同。總起來說，現代科學的描寫語法，無論按研究的對象來說，按觀點或內容來說，都與科學前的描寫語法有本質上的差別”(岑麒祥1956:3－4)。

岑運強則進一步指出，在語言描寫中必須引進歷時因素才能做客觀的分析，因為共時系統中本來就蘊含著歷時因素(岑運強2010:126)。如果硬要用純共時的靜態方法處理歷時的動態語言現象，就必然陷入方法精密而觀念錯誤的怪圈中。在此基礎上，岑運強提出語言研究的泛時觀(岑運強2010:127)。所謂語言研究的泛時觀是指，共時和歷時必須有機結合起來，在研究共時系統的同時參考歷時因素，在研究歷時演變的同時以共時結構為基礎。泛時是指任何要素既處于共時關系中，又處于歷時關系中，是歷時與共時的有機結合。社會語言學研究以及“語法化”、“詞匯化”等新研究動向都充分證明了這一點。但是“強調泛時，并不是要取代共時和歷時這對范疇，因為共時和歷時永遠是描寫和研究的出發點。要搞清楚語言的演變和結構就要用這兩個行之有效的方法，但是，我們需要在研究時頭腦清醒，一旦選定了共時或歷時的坐標，就要把共時和歷時有機統一起來，運用泛時的觀點，這樣才能更清楚地研究好語言”(同上:127)。

應該說，語言研究的泛時觀真正體現了語言作為靜態和動態統一體的這一本質，代表著當前語言學研究趨勢，反映了語言研究從強調共時到共時歷時并重的這種轉向。

4 索緒爾語言學思想的理論價值

從索緒爾區分了語言和言語、內部和外部以及共時和歷時，選擇了語言內部的共時系統作為語言學研究對象，到當今語言的研究與言語的研究并重、內部研究與外部研究并重以及共時研究與歷時研究并重，并不是背離了索緒爾的語言學思想，而是依然沿著索緒爾指引的方向前進，因為盡管索緒爾當時區分了語言研究的不同領域，并選擇了語言內部的共時系統作為語言學研究的對象，但是他并沒有反對對其它語言學領域的研究。盡管在區分了語言和言語，并提出建立語言的語言學和言語的語言學時，索緒爾曾經特別指出，“言語活動是多方面的、性質復雜的，同時跨著物理、生理和心理幾個領域，它還屬于個人的領域和社會的領域。我們沒法把它歸入任何一個人文事實的范疇，因為不知道怎樣理出它的統一體”(索緒爾1980:30)。言語是“個人的、從屬的和多少是偶然的”(同上:35)，而“語言和言語不同，它是人們能夠分出來加以研究的對象”(同上:36)，“語言學的唯一的、真正的研究對象是就語言和為語言而研究的語言”(同上:323)，但是他并沒有完全排除言語的語言學，他的意思是“兩條路不能同時走。我們必須有所選擇，它們應該分開走”(同上:42)。而且，“他曾向第三度講課的聽者許過愿。這方面(言語的語言學－筆者注)的研究在以后的講課中無疑會占有一個光榮的地位”(同上:15)。最新發現的材料證明索緒爾同樣重視語言的語言學和言語的語言學，正如戚雨村先生在《索緒爾研究的新發現》一文中引用索緒爾關于成立修辭學研究室的報告里所說的:“語言學研究的領域是十分寬廣的，其研究領域由兩個部分組成，一部分接近語言，是消極的儲備;另一部分接近言語，是積極的能量，言語是隨后逐漸滲透到言語活動另一部分中去的真正源泉(戚雨村1995:5)。

與對語言和言語、語言的語言學和言語的語言學區分時，對言語和言語的語言學所持的立場相反，索緒爾在區分了內部和外部，并提出內部語言學和外部語言學時，明確指出內部語言學和外部語言學同等重要:“我們的關于語言的定義是把一切跟語言的組織、語言的系統無關的東西，簡言之，一切我們用“外部語言學”這個所指的東西排除出去的。可是外部語言學所研究的卻是一些很重要的東西;我們著手研究言語活動的時候想到的也正是這些東西”(索緒爾1980:43)。

與對語言和言語、語言的語言學和言語的語言學區分時，對言語和言語的語言學所持的立場類似，索緒爾在區分了共時和歷時以及共時語言學和歷時語言學時，曾經明確指出，“這兩種觀點－共時觀點和歷時觀點－的對立是絕對的，不容許有任何妥協”(同上:122)，“歷時同一性和共時同一性是極不相同的兩回事”(同上:131)，“(二者是－筆者注)在方法和原則上對立的兩種語言學”(同上:130)，“能加以泛時解釋的具體事實不是屬于語言的……泛時觀點和語言的特殊事實永遠沾不上邊”(同上:138)，“要把這樣一些事實結合在一門學科里將是一種空想”(同上:125)。但是我們必須看到:索緒爾的這一觀點是為反對當時在語言學研究中占主導地位的歷史比較語言學“孤立地解釋語言要素的演變過程”這一局限而提出，而且他對共時與歷時以及共時語言學和歷時語言學之間關系的反復論證，實質也是在說明如何辯證對待共時與歷時、共時語言學與歷時語言學這一區分。所以辯證的泛時觀是索緒爾的語言學思想的繼承和發展。

索緒爾在《教程》中，對言語活動、言語和言語的語言學時而貶低、時而向往，認為內部語言學和外部語言學都重要，強調共時語言學和歷時語言學的對立的做法①，既是當時歷史條件造成的，也是為了使語言學成為一門嚴謹系統的科學，并為其他領域的開拓準備一個可靠支點的需要。索緒爾的本意是“區分出來的每個領域都要研究，都同等重要”(葉蜚聲1991:1)，因為索緒爾在《教程》中曾經明確指出，“語言現象總有兩個方面，這兩個方面是互相對應的，而且其中的一個要有另外一個才能有它的價值”(索緒爾1980:28)。

當然，當今學科并不是以索緒爾的命名而發展的，而且學科之間往往有交叉，但是這并不能否認其對理論語言學的貢獻，關鍵是其思想為當時，乃至當今語言學的發展指明了方向，提供了方法論上的指導。這就是其偉大之處。事實上，索緒爾所區分的各語言學分支學科的關系也不是涇渭分明的:語言的語言學與言語的語言學互補，內部語言學與外部語言學互補，語言的語言學和內部語言學相等或相似，言語的語言學與外部語言學交叉，語言的語言學或內部語言學又可分為共時語言學和歷時語言學(岑運強2010:86)。“今天的語言學不是什么非索緒爾時代，應該是‘全面的、準確的索緒爾時代’”(岑運強2006:58)。這“全面、準確”當然包括對索緒爾理論的重新梳理與發展在內，包括進一步發揚光大索緒爾理論的合理內核;進一步澄清對索緒爾理論的模糊認識與誤解;也包括對索緒爾理論的不足給予批評。一句話:今天的普通語言學應該是對索緒爾普通語言學理論的全面批判、繼承與發展!

注釋

①此觀點根據李洪儒在2012年12月8日東北師范大學外國語學院舉辦并黑龍江大學《外語學刊》協辦“紀念索緒爾逝世100周年暨索緒爾研究在中國”圓桌會議上所做的主題發言《回到原點:語言的在和是——索緒爾語言符號觀的系統性解讀與擴展性研究》。

②周流溪(2001:308)認為 langage、lange、parole在漢語中應該分別譯成言語、語言、話言;這樣，言語、語言、話言分別對應傳統的言語活動、語言、言語。而且周流溪(2001:311)還指出，實際上，言語 ～語言對 langage～langue，語言 ～話言對 langue～parole，言語 ～話言對langage～parole，漢語術語的全面互通式三角搭配甚至超過了法語中的原配。周的觀點和岑運強對言語的語言學第二種理解即言語的語言學指言語活動有共同處。參看岑有關文章《言語的語言學的界定、內容及其研究的方法》岑運強(2010:109)。

③在2012年12月8日東北師范大學外國語學院舉辦并黑龍江大學《外語學刊》協辦的“紀念索緒爾逝世100周年暨索緒爾研究在中國”圓桌會議期間，本人曾就此問題專門請教愛丁堡大學索緒爾研究專家John E.Joseph教授。他說，“索緒爾本人從沒說過共時和歷時對立。”

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