博弈論視角下的企業(yè)綠色生產(chǎn)的外部性問題

摘要：介紹了綠色生產(chǎn)及外部性的相關(guān)理論。根據(jù)市場上企業(yè)間的生產(chǎn)博弈證明了在沒有政府管理以及存在消費者搜尋成本的情況下，采取綠色生產(chǎn)方式的企業(yè)與傳統(tǒng)型生產(chǎn)方式的企業(yè)相比，綠色生產(chǎn)企業(yè)的成本更高、利潤更低，從而導致企業(yè)會在市場競爭中放棄綠色生產(chǎn)戰(zhàn)略，最終導致社會福利減少。通過企業(yè)與政府之間的演化博弈，證明了政府對企業(yè)綠色生產(chǎn)外部正效應(yīng)保護的重要性。因此政府、企業(yè)與消費者三者間應(yīng)該在保護綠色生產(chǎn)的外部性問題上有所作為，保證經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的同時促使我國經(jīng)濟早日走上綠色發(fā)展之路。

關(guān)鍵詞：納什均衡；演化博弈；外部性

中圖分類號：G939；F27 文獻標識碼：A

一、引 言

雖然我國經(jīng)濟近30多年來飛速增長，人民生活水平有了一定的提高，但是環(huán)境破壞和資源浪費問題也日趨嚴重。在2011年全國工業(yè)廢氣中二氧化硫排放量2 017.2萬噸，占二氧化硫排放總量的91.0%，工業(yè)廢水排放量230.9億噸，全國工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量32.3億噸，環(huán)境污染治理投資總額為6 026.2億元[1]，占GDP總額的1.27%，全國煤層氣（煤礦瓦斯）抽采量114億立方米，尾礦產(chǎn)生量達15.81億噸，電石渣產(chǎn)生量1 757萬噸，粉煤灰產(chǎn)生量5.4億噸[2]，能源生產(chǎn)總量達317 987萬噸標準煤，而能源消費總量348 002萬噸標準煤。這種以過度開發(fā)資源和犧牲環(huán)境為代價的發(fā)展方式暴露出的缺陷越來越明顯，嚴重阻礙了我國經(jīng)濟的持續(xù)、穩(wěn)定和健康發(fā)展。在經(jīng)濟危機時期，我國的進出口貿(mào)易在世界范圍內(nèi)遭受到更嚴峻的“綠色壁壘”挑戰(zhàn)，并且近期的食品、衛(wèi)生等問題的出現(xiàn)，消費者對綠色產(chǎn)品的需求正不斷增強。我國已經(jīng)開始重視資源的節(jié)約和環(huán)境的保護，構(gòu)建“兩型”社會的設(shè)想已經(jīng)開始試行，十八大上強調(diào)的大力推進生態(tài)文明建設(shè)將是我國未來工作的重點。綠色生產(chǎn)有利于資源的節(jié)約以及環(huán)境保護，但是我國還存在綠色生產(chǎn)的外部性保護問題，如何解決外部性的問題是生態(tài)文明建設(shè)中重要的一環(huán)。

二、外部性理論與企業(yè)的綠色生產(chǎn)

（一）外部性的理論

外部性的概念最早是馬歇爾[3]提出來的，他在經(jīng)濟活動的研究中發(fā)現(xiàn)，在生產(chǎn)規(guī)模擴大的情況下，可能會給產(chǎn)業(yè)帶來“外部經(jīng)濟”和企業(yè)自身的“內(nèi)部經(jīng)濟”，外部經(jīng)濟是指生產(chǎn)規(guī)模的擴大依賴于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，內(nèi)部經(jīng)濟是指生產(chǎn)規(guī)模的擴大依賴于每個企業(yè)的發(fā)展。這一理論是外部性理論最早的出現(xiàn)形式。

而后庇古[4]在馬歇爾“外部經(jīng)濟”的影響下正式提出和建立外部性理論，他認為在經(jīng)濟活動中如果某廠商給其它廠商或整個社會造成必須付出代價的損失，那就是外部不經(jīng)濟，此時廠商的邊際私人成本小于邊際社會成本。當出現(xiàn)這種情況時，依靠市場是不能解決這種損害的，即所謂市場失靈，需要引入政府進行適當干預，庇古提出了“庇古稅”，也就是用稅收的方法來實現(xiàn)外部性的內(nèi)部化。

科斯[5]認為庇古的觀念是錯誤的，他認為理性的主體會在考慮外溢成本和收益的情況下讓資源得到最優(yōu)利用，從而不存在庇古認為的社會成本，并且可以把外部性問題轉(zhuǎn)化成產(chǎn)權(quán)問題，利用談判、協(xié)商等手段實現(xiàn)利益最大化。但是我國的市場化水平不高，不能將外部性問題寄希望于“完美的市場”來解決，并且在談判協(xié)商當中存在交易成本大小和產(chǎn)權(quán)能否有效界定的問題。

我國學者楊小凱、張五常[6-7]等人認為，外部性本身就是一個“模糊不清”的概念，外部性問題是節(jié)省界定產(chǎn)權(quán)的外生交易費用和節(jié)省產(chǎn)權(quán)不清的內(nèi)生交易費用的問題，其本質(zhì)是交易費用的問題[7]。

外部性概念本身只是解釋市場失靈的眾多工具之一，討論外部性的意義在于內(nèi)部化，也就是糾正市場失靈，可見學者對糾正市場失靈的手段這樣一個問題看法不一[8]。

目前被大多數(shù)國內(nèi)外學者認同的關(guān)于外部性的最新定義是薩繆爾森[9]在其《經(jīng)濟學》一書中對外部性的定義：那些生產(chǎn)或消費對其他團體強征了不可補償?shù)某杀净蚪o予了無需補償?shù)氖找娴那樾危簿褪钦f某些主體的生產(chǎn)或消費對其他主體產(chǎn)生附加的成本或效益。但他沒有具體給出如何解決外部性的問題。可見外部性可以分為兩大類：一種是外部正效應(yīng)，即某些主體的行為有意無意地給其他主體帶來外部收益，也就是一種收益外溢；一種是外部負效應(yīng)，成本外溢給其他主體造成損失。

（二）綠色生產(chǎn)

企業(yè)的綠色生產(chǎn)是指企業(yè)在生產(chǎn)活動中不只是以效益最大化或成本最小化為目標，還包括節(jié)能、降耗、減污的目標，通過科學的管理和先進的技術(shù)來實現(xiàn)企業(yè)的目標，由粗放型改變?yōu)榧s型，從而節(jié)省原材料并且減少污染物的產(chǎn)生，使企業(yè)經(jīng)濟效益和社會效益協(xié)調(diào)優(yōu)化，其中包含了非常深刻的內(nèi)涵。

1.生產(chǎn)和管理角度。為了保證資源的節(jié)約和環(huán)境的保護，要求企業(yè)在生產(chǎn)的全過程之中都堅持清潔生產(chǎn)，使產(chǎn)品在設(shè)計、工藝規(guī)劃、材料選擇、制造設(shè)備、包裝、運輸、報廢回收的全生命周期里堅持經(jīng)濟利益和社會效益的協(xié)調(diào)兼顧[10]，并且企業(yè)要針對綠色生產(chǎn)建立一套行之有效的綠色管理模式。

2.環(huán)境、資源優(yōu)化角度。企業(yè)綠色生產(chǎn)的目的就是在經(jīng)濟利潤可觀的情況下，盡可能地節(jié)約資源和保護環(huán)境。隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，各國不再只重視本國經(jīng)濟的短期增長，而是更加關(guān)注經(jīng)濟長期發(fā)展的環(huán)境保護。

3.利益角度。綠色生產(chǎn)是一種要求企業(yè)的經(jīng)濟利益、消費者的消費需求和生態(tài)文明三者和諧統(tǒng)一的生產(chǎn)，企業(yè)要滿足消費者的消費需求，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)自身的經(jīng)濟利益，并且符合生態(tài)文明建設(shè)的要求。

由此可見，企業(yè)的綠色生產(chǎn)活動不僅節(jié)約了資源，保護了環(huán)境，同時也向市場提供了綠色的“替代品”，給消費者提供了使用價值更高的商品，并推動了市場的競爭，存在明顯的外部正效應(yīng)，這種外部性外溢到社會其他部門；相反，未采取綠色生產(chǎn)的企業(yè)則存在外部負效應(yīng)。

三、企業(yè)之間的生產(chǎn)博弈

由于市場上的企業(yè)都是以盈利為目地的生產(chǎn)，從而要求利益最大化或者成本最小化，并且都根據(jù)市場的供需情況以及本企業(yè)在競爭中的地位來合理地安排生產(chǎn)，從而實現(xiàn)組織目標。

市場上的消費者出于環(huán)保和消費安全的考慮，會存在綠色消費的偏好，但是由于市場并不像自由主義經(jīng)濟學描述的那么完美，信息的不對稱會導致消費者在綠色消費中承擔一定的搜尋成本，從而導致消費者偏好的削弱，而且我國還處于社會主義初級階段，綠色文化和綠色消費的理念還沒有深入到市場。基于綠色消費基數(shù)小，偏好不穩(wěn)定等因素的影響，本文在生產(chǎn)博弈分析時將消費者的綠色消費偏好對市場行為的影響力忽略不計。

由于假設(shè)的前提是“理性”企業(yè)，并且不存在政府管理和消費者偏好，企業(yè)作為利益主體的最終目地是實現(xiàn)自身利益的最大化，但是在現(xiàn)有條件下綠色生產(chǎn)產(chǎn)品的單位成本大于未采用綠色生產(chǎn)產(chǎn)品的單位成本，而這些成本的投入能否為企業(yè)帶來利潤的增加是企業(yè)生產(chǎn)戰(zhàn)略選擇的關(guān)鍵[13]。通過上述分析可見，綠色生產(chǎn)的企業(yè)成本的增加并沒有換來利潤的增加，而是利潤的相對減少，從而未采用綠色生產(chǎn)的企業(yè)會繼續(xù)采用傳統(tǒng)方式生產(chǎn)，而綠色生產(chǎn)的企業(yè)則會考慮放棄綠色生產(chǎn)，在動態(tài)博弈中市場上綠色生產(chǎn)的企業(yè)逐漸減少，從而產(chǎn)生納什均衡解為：q'i=a-cnib（i+1），此時市場上所有的企業(yè)都將會放棄綠色生產(chǎn)。綠色生產(chǎn)帶來的資源的節(jié)約、環(huán)境的保護、生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變、管理方式優(yōu)化等外部正效應(yīng)沒有得到保護，從而導致整個社會福利減少，加之我國的市場體制及法制尚不健全，那么在環(huán)境保護、資源節(jié)約領(lǐng)域中，解決其外部性，就不可能靠市場自發(fā)解決，就需要借助其他的力量。

四、企業(yè)與政府之間的演化博弈

前文是在不存在政府管理的情況下的企業(yè)之間的生產(chǎn)博弈，由于企業(yè)追求經(jīng)濟利益最大化，那么市場上將不會存在綠色生產(chǎn)的企業(yè)。但是公共管理是政府的職能之一，綠色生產(chǎn)在環(huán)境、資源、技術(shù)和管理的外部效應(yīng)是政府工作關(guān)注的重點內(nèi)容，政府會實行綠色管理來干預企業(yè)的市場行為。因此，政府與企業(yè)之間的博弈關(guān)系將影響到我國企業(yè)綠色生產(chǎn)。

五、結(jié)論與建議

通過企業(yè)之間的生產(chǎn)博弈發(fā)現(xiàn)，由于在現(xiàn)有技術(shù)條件下，采取綠色生產(chǎn)會增加企業(yè)的成本，而傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的企業(yè)的生產(chǎn)成本相對較低，加之我國消費者的環(huán)保意識不強，綠色消費需求不高，從而導致綠色生產(chǎn)的企業(yè)在市場競爭中處于劣勢，面對這樣的市場局面，已采用綠色生產(chǎn)的企業(yè)不可避免地會放棄綠色生產(chǎn)，從而走回傳統(tǒng)生產(chǎn)的“老路”，外部正效應(yīng)就會消失，這樣就容易引起環(huán)境污染和資源浪費，使得社會福利減少。

而企業(yè)與政府的演化博弈發(fā)現(xiàn)，政府在很大程度上影響著企業(yè)綠色生產(chǎn)戰(zhàn)略的選擇，如果想要保證外部正效應(yīng)的最大化，并達到帕累托最優(yōu)，政府應(yīng)該采取積極的措施來激勵企業(yè)的綠色生產(chǎn)，企業(yè)也應(yīng)該積極響應(yīng)和踐行綠色生產(chǎn)，此時才能保證企業(yè)綠色生產(chǎn)的外部正效應(yīng)得到保護并且實現(xiàn)最大化，使得社會福利提升。

第一，企業(yè)要加強技術(shù)創(chuàng)新和優(yōu)化生產(chǎn)管理。由于在市場競爭中綠色生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)成本嚴重限制了其外部正效應(yīng)，所以企業(yè)應(yīng)該加強技術(shù)創(chuàng)新，盡可能地降低企業(yè)在設(shè)計、制造、包裝、運輸、倉儲等各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)成本，并且與供應(yīng)商和采購方建立良好的關(guān)系，借助于整個供應(yīng)鏈的力量來增強綠色生產(chǎn)的優(yōu)勢，從而推動綠色生產(chǎn)的推行。

第二，政府要制定并落實相應(yīng)的法律法規(guī)和行業(yè)標準。我國正逐步加強對綠色生產(chǎn)的保護，制定了相關(guān)環(huán)境保護法。生產(chǎn)成本是影響企業(yè)生產(chǎn)博弈的關(guān)鍵，對企業(yè)的污染行為進行重罰，從而影響到企業(yè)的成本核算，有利于綠色生產(chǎn)企業(yè)保持市場經(jīng)濟中優(yōu)勢；對生產(chǎn)企業(yè)逐步實施ISO14000國際標準，采取“綠色產(chǎn)品”、“環(huán)保產(chǎn)品”等標志來保護綠色產(chǎn)品，減少信息不對稱造成的消費者搜尋成本，依次淘汰高耗能、污染環(huán)境的企業(yè)，鼓勵綠色生產(chǎn)的企業(yè)，從而保證綠色生產(chǎn)企業(yè)的外部正效應(yīng)，并限制未綠色生產(chǎn)的企業(yè)的外部負效應(yīng)。

第三，要堅持政府綠色采購。政府綠色采購能使得企業(yè)綠色生產(chǎn)達到規(guī)模經(jīng)濟[18]，激勵企業(yè)綠色生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新，并且增強了綠色生產(chǎn)企業(yè)的市場競爭力， 這是對綠色消費的一種引導，也是對市場的一種暗示，以此來鼓勵和支持企業(yè)的綠色生產(chǎn)從而可以扭轉(zhuǎn)綠色生產(chǎn)企業(yè)在市場競爭中的劣勢。

第四，政府應(yīng)對企業(yè)的生產(chǎn)和采購行為實施有力的獎懲措施。政府可以采取稅收減免、價格補貼、財政補貼、綠色補貼等多個方面的措施，使綠色生產(chǎn)企業(yè)更有動力發(fā)明創(chuàng)造，更新設(shè)備，研發(fā)和采用新技術(shù)[19]。表面上看這是“庇古稅”的處理方法，對綠色生產(chǎn)行為采取津貼和稅收使外部性內(nèi)部化，但是這也相當于政府作為公共管理部門對企業(yè)的綠色生產(chǎn)帶來的環(huán)境保護和資源節(jié)約等外部正效應(yīng)收益的一種支出，這也吻合了科斯的產(chǎn)權(quán)理論。

第五，加強宣傳、引導和鼓勵綠色消費。通過宣傳綠色消費和綠色生活的觀念，建立綠色文化，以此增加消費者對綠色產(chǎn)品的感知，從而在消費過程中篩選綠色產(chǎn)品，建立起綠色生產(chǎn)和綠色消費的供需鏈條。

所以，無論企業(yè)自身和政府還是消費者都應(yīng)該從經(jīng)濟長遠發(fā)展的角度出發(fā)，采取相應(yīng)的措施和手段來保護綠色生產(chǎn)企業(yè)，也就是保護其外部正效應(yīng)，這有利于我國經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，也有利于我國經(jīng)濟早日走上綠色增長之路。

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（責任編輯 易 明）