論司馬遷經(jīng)濟(jì)思想的現(xiàn)代契合與觀照

于銘 楊鵬飛 冮毅

內(nèi)容摘要：司馬遷的經(jīng)濟(jì)思想主要體現(xiàn)在《史記》一書中。《史記》成書距今已有2000多年時間，但其中所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)思想與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)思想比較，卻有許多異曲同工之處。基于此，本文以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對司馬遷的經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行探析。

關(guān)鍵詞：司馬遷 經(jīng)濟(jì)思想 現(xiàn)代契合

引言

由于受馬克思經(jīng)濟(jì)史觀的影響，中國的經(jīng)濟(jì)史研究者認(rèn)為市場經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度，起源于歐洲國家。因此，對于經(jīng)濟(jì)思想史的研究常常以西方的理論發(fā)展脈絡(luò)為基礎(chǔ)，而忽視中國古代的經(jīng)濟(jì)思想。其實(shí)，中國很早就已經(jīng)進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)。趙岡和陳鐘毅（1986）認(rèn)為從戰(zhàn)國開始，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)是一個市場經(jīng)濟(jì)。當(dāng)時，中國已有私有產(chǎn)權(quán)制度，個人和家庭在市場中可以獨(dú)立作出選擇。許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都是眾人最優(yōu)選擇所形成的均衡狀態(tài)。由此可見，中國的市場經(jīng)濟(jì)要早于歐洲國家， 對市場經(jīng)濟(jì)的研究也早于歐洲，其中較具代表的就是司馬遷在《史記》中對市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的分析。

《史記》是一部史書，全書共一百三十篇，其中的經(jīng)濟(jì)思想散見于司馬遷對歷史事件的評述中，主要體現(xiàn)在《貨殖列傳》與《平準(zhǔn)書》等篇章中。《貨殖列傳》是司馬遷為春秋末到西漢時的著名“富商大賈”所寫傳記。司馬遷在為富商大賈作傳時，對當(dāng)時工商業(yè)的發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行以及如何看待求富，如何看待農(nóng)、工、商業(yè)之間的關(guān)系，國家對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展所應(yīng)采取的態(tài)度和政策原則等都做了具體分析，因此，可以看作是司馬遷經(jīng)濟(jì)思想中的微觀部分。《平準(zhǔn)書》著重記載了漢初至漢武帝時期一百年間的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、財政狀況、經(jīng)濟(jì)政策和貨幣制度的變化情況，尤為詳細(xì)地記載了漢武帝時期鹽鐵、酒榷、均輸、平準(zhǔn)、算緡、告緡等政策實(shí)行的原因、過程，以及實(shí)行的后果，包括某些經(jīng)濟(jì)政策實(shí)行后出現(xiàn)的弊端等，因此，可以看作司馬遷經(jīng)濟(jì)思想中的宏觀部分。

司馬遷生于公元前145年，《史記》成書距今已有2000多年時間，但其中所蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)思想與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)思想比較，卻有許多異曲同工之處，對于今天我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，仍有指導(dǎo)作用，凸顯了我國古人的智慧。

《史記》中關(guān)于“理性人”與“看不見的手”的思想

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石是“理性人”假設(shè)，一切經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)便是建立在這一假設(shè)基礎(chǔ)之上。“理性人”假設(shè)最早由英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密提出。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為人是理性的，要為自己打算，每個人都是自己利益的最好判斷者。人們從事經(jīng)濟(jì)活動，無不以追求自己的最大利益為動機(jī)。但是，亞當(dāng)·斯密并不是以批判的態(tài)度來看待人的這種自利行為，相反，他認(rèn)為每個人的一切活動都受利己心支配，每個人追求個人利益的結(jié)果會增進(jìn)整個社會的共同利益。可見，理性人的存在是市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，人們只有在市場中追求個人利益才能保證均衡價格的存在。正如茅于軾所說：“人是自利的生物實(shí)在是人類社會的大幸。由此，人類才有了最終的大同世界的理想。如果人是利他的，則任何理想都不可能建立起來”。

中國文化受儒家思想影響，強(qiáng)調(diào)仁義禮義，追求私利被看作是道德敗壞的表現(xiàn)。盡管人們實(shí)際行動中還是追求自身利益最大化，但常常冠以其他理由。司馬遷在《史記》中拋開儒家思想的影響，站在客觀的立場，肯定了個人追求個人利益的合理性。司馬遷認(rèn)為：“天下熙熙，皆為利來；天下攘攘，皆為利往”。即普天下之人的一切活動無非都是在追求利益。同時，司馬遷認(rèn)為追求利益是人的正當(dāng)活動，提出“富者，人之情性，所不學(xué)而俱欲者也”的觀點(diǎn)，認(rèn)為求富是人的本性，天生就有，不需要學(xué)習(xí)。正是因?yàn)槿藗兊那蟾凰枷耄藗儾艜酚谂ぷ鳎@取想要的東西，實(shí)現(xiàn)“不召而自來，不求而民出之”，這就像水從高處流下，日夜無休止一樣，“豈非道之所符，而自然之驗(yàn)邪？”。由此可見，司馬遷已經(jīng)隱含地提出了市場經(jīng)濟(jì)的基本規(guī)律，即大家已經(jīng)熟知的“看不見的手”原理。

司馬遷在肯定人們的求富本性的同時，對求富的手段也進(jìn)行了評價：“本富為上，末富次之，奸富最下”。本富是指靠農(nóng)業(yè)致富，末富是指靠從事工商業(yè)而致富，奸富是指靠玩弄智巧、甚至違法而致富。從中可以看出司馬遷已經(jīng)意識到市場經(jīng)濟(jì)有可能使人道德淪喪，在求富的過程中有可能損人利己，所以提出“求富有正道，奸富不可取”。從倫理道德的角度約束人的行為。

《史記》中的自由主義經(jīng)濟(jì)思想

經(jīng)濟(jì)自由主義是指提倡市場機(jī)制，反對人為干涉經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)理論和政策體系。西方的經(jīng)濟(jì)自由主義大約誕生于18世紀(jì)，是西方古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要政策主張。該學(xué)派以亞當(dāng)·斯密為代表，強(qiáng)調(diào)利用市場的價格機(jī)制這只“看不見的手”指導(dǎo)人們的經(jīng)濟(jì)行為，從而自發(fā)實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。經(jīng)濟(jì)自由主義思想的核心是反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)調(diào)市場機(jī)制在配置資源中的重要作用，政府的主要任務(wù)是充當(dāng)“守夜人”的角色，即維護(hù)市場秩序。經(jīng)濟(jì)自由主義自誕生以來對西方社會的經(jīng)濟(jì)管理產(chǎn)生了重要的影響，期間雖然受到了凱恩斯主義國家干預(yù)思想的挑戰(zhàn)，目前仍然是西方國家的主流經(jīng)濟(jì)思想。

中國自秦始皇統(tǒng)一全國以來，建立了專制集權(quán)的管理體制，因此，中國的古代社會在絕大多時期奉行國家干預(yù)主義。但是，在漢朝初年，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)自由主義與干涉主義相對立的觀點(diǎn)。至西漢中期，這兩種觀點(diǎn)的對立更為激烈。堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)干涉政策的觀點(diǎn)以桑弘羊?yàn)榇恚瑘?jiān)持經(jīng)濟(jì)自由主義思想以董仲舒、司馬遷為代表。

司馬遷的經(jīng)濟(jì)自由主義思想體現(xiàn)在其“善因”論中，司馬遷認(rèn)為政府管理經(jīng)濟(jì)應(yīng)“善者因之，其次利導(dǎo)之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭”。所謂“善者因之”即認(rèn)為最佳的經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)該是順其自然，讓人民自己選擇從事經(jīng)濟(jì)活動而不加干預(yù)和強(qiáng)制；所謂“利導(dǎo)之”是指國家利用經(jīng)濟(jì)利益對人民的經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行引導(dǎo)，即實(shí)行間接管理方式。所謂“教誨之”，是指用封建的“禮”來教化人們從事某些方面的經(jīng)濟(jì)活動，或者告誡人們不宜從事某些方面的經(jīng)濟(jì)活動；而“整齊之”，則是由國家通過法規(guī)、制度對經(jīng)濟(jì)行為加以規(guī)范，體現(xiàn)了法治的思想；“與之爭”是指國家直接進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動，以此與私人工商業(yè)者競爭獲利。在這五種政策中，司馬遷認(rèn)為順其自然是最好的政策。“故待農(nóng)而食之，虞而出之，工而成之，商而通之。此寧有政教發(fā)征期會哉？”即指人們要靠農(nóng)民耕種取得食物，靠虞人進(jìn)山開采、漁夫下水捕捉獲得物品，靠工匠制造取得器具，靠商人貿(mào)易流通貨物。這難道還需要官府發(fā)布政令，征發(fā)百姓，限期會集嗎？根據(jù)人的求富本性，市場可以自發(fā)地實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。司馬遷反對與民爭利，提出：“貧富之道，莫之奪予”，即不要剝奪人的求富權(quán)力。司馬遷的經(jīng)濟(jì)自由主義思想早于亞當(dāng)·斯密1900多年，即使今天對于中國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立仍有重要指導(dǎo)意義。

《史記》中關(guān)于私有產(chǎn)權(quán)的思想

私有產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的基石，也是人們在市場中進(jìn)行交易的基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)中對于私有產(chǎn)權(quán)理論的研究卻是現(xiàn)代的事情，主要與以科斯等人為代表所發(fā)展起來的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個寬泛的學(xué)科領(lǐng)域，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)是其分支學(xué)科之一。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究不同的產(chǎn)權(quán)制度安排對經(jīng)濟(jì)績效的影響，該理論對于轉(zhuǎn)軌國家的制度設(shè)計產(chǎn)生過較大影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)90年代初引入中國后，受到眾多經(jīng)濟(jì)理論研究者的關(guān)注，成為當(dāng)時較有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科之一，其影響力一直持續(xù)到今天。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表人物科斯與諾思分別于1991年和1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

在中國的封建社會，整個國家都屬于皇帝所有，所謂“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”，在此思想禁錮下，當(dāng)時的人民沒有真正意義上的產(chǎn)權(quán)，國家可以以各種名義侵犯私有財產(chǎn)。司馬遷是中國最早關(guān)注私有產(chǎn)權(quán)遭到破壞對經(jīng)濟(jì)影響的學(xué)者之一。在《平準(zhǔn)書》中，司馬遷針對漢武帝時期實(shí)施的改變錢法、賣官爵和賣復(fù)徒法、官賣政策（由官賣鹽鐵發(fā)展到平準(zhǔn)法的確立）、緡錢令等一系列政策導(dǎo)致的后果進(jìn)行了描述，批判了封建集權(quán)政府利用權(quán)力扼殺市場競爭的活力，限制工商業(yè)的發(fā)展。其中司馬遷對緡錢令政策實(shí)施導(dǎo)致的惡果的描述反映了其對私有產(chǎn)權(quán)的關(guān)注。緡錢令是漢武帝時期頒布的稅法，針對當(dāng)時的商人和手工業(yè)主所有的錢、物征稅。其后隨著形勢的發(fā)展，又?jǐn)U大了征收范圍，凡富豪家及中產(chǎn)之家的財產(chǎn)，包括商品貨物、車、船、田宅、牲畜、及至奴婢等，均在征稅范圍。但是，這種做法遭到了豪富巨商的抵制，或以多報少，或匿而不報。因此，漢武帝又推出告緡令，并任命楊可主持告緡工作，鼓勵大家揭發(fā)檢舉偷、漏稅之人，并對告緡者賞給查出財?shù)闹搿６鴹羁上破鸬母姘l(fā)隱匿緡錢的事遍及天下，中等人家以上大約都被告發(fā)。由杜周加以審理，很少有能反案的。所得沒收老百姓的錢物以億計，奴婢上千萬，田地大縣數(shù)百頃，小縣百余頃，房產(chǎn)也與這些數(shù)字相當(dāng)。司馬遷認(rèn)為緡錢令與告緡令實(shí)施的結(jié)果導(dǎo)致“商賈中家以上大率破，民偷甘食好衣，不事畜藏之產(chǎn)業(yè)”。雖然政府通過這種掠奪式的稅收政策短期內(nèi)攫取了大量財富，但從長期看，由于人民通過合法經(jīng)營獲得的財富得不到應(yīng)有的保護(hù)，極易被政府掠奪，因此，人民不再有從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的動力。從長遠(yuǎn)的角度來看，勢必影響整個國民經(jīng)濟(jì)的增長，從而影響國家收入的增加。

從產(chǎn)權(quán)制度設(shè)計對經(jīng)濟(jì)績效影響的角度看，司馬遷指出官辦商業(yè)的低效率。漢武帝為增加國家收入，實(shí)施了官賣鹽鐵的政策，即鹽和鐵的生產(chǎn)和銷售由政府獨(dú)家壟斷。司馬遷借卜式之口指出官賣鹽鐵的結(jié)果導(dǎo)致“鐵器苦惡，賈貴，或強(qiáng)令民買賣之”。即由官辦企業(yè)生產(chǎn)出來的鐵器質(zhì)量差、價格高，并且強(qiáng)行買賣。由此，可以看出司馬遷對官辦商業(yè)的反感。

《史記》中的配第－克拉克定理

配第－克拉克定理是描述產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變一般規(guī)律的學(xué)說，表述為：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，第一次產(chǎn)業(yè)國民收入和勞動力的相對比重逐漸下降；第二次產(chǎn)業(yè)國民收入和勞動力的相對比重上升，經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，第三次產(chǎn)業(yè)國民收入和勞動力的相對比重也開始上升。17世紀(jì)，曾被馬克思譽(yù)為現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之父的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第發(fā)現(xiàn)：比起農(nóng)業(yè)來，工業(yè)的收入多；而商業(yè)的收入又比工業(yè)多，即工業(yè)比農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)比工業(yè)的附加價值高。后來，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克重新對威廉·配第的觀點(diǎn)進(jìn)行深入研究，總結(jié)出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的的規(guī)律性結(jié)論，即配第－克拉克定理。

在中國古代歷史中并沒有實(shí)現(xiàn)如配第－克拉克定理所描述的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)，但是這并未妨礙古人對經(jīng)濟(jì)基本規(guī)律的認(rèn)識。司馬遷在《史記》中談到了與配第觀點(diǎn)十分相近的關(guān)于收入在不同行業(yè)分配的觀點(diǎn)。在《貨殖列傳》中，司馬遷提出：“夫用貧求富，農(nóng)不如工，工不如商，刺繡文不如倚市門”，即司馬遷認(rèn)為，農(nóng)業(yè)的收入不如工業(yè)多，而工業(yè)的收入又不如商業(yè)多。這一規(guī)律在市場經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的社會不難被發(fā)現(xiàn)，但是在重農(nóng)輕商的中國古代社會發(fā)現(xiàn)這一規(guī)律則實(shí)屬不易。由此規(guī)律，可以推斷出社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會按照配第－克拉克定理所描述的規(guī)律演進(jìn)。但是這一點(diǎn)在中國古代社會并沒有實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)樵谥袊鴼v史上的絕大多數(shù)時期奉行的是重本抑末政策，其中，“本”即指農(nóng)業(yè)，末即指工商業(yè)。該政策認(rèn)為重農(nóng)必須抑商和禁末，以保證農(nóng)業(yè)部門的勞動力和農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。受此思想影響，商業(yè)的發(fā)展長期受到抑制，阻礙了中國社會向資本主義制度的轉(zhuǎn)變。由此聯(lián)想到英國科學(xué)家李約瑟博士在多年前提出的被稱為“李約瑟之謎”的難題，即為什么資本主義和現(xiàn)代科學(xué)起源于西歐而不是中國？盡管目前對這一問題有許多解答，但是中國古代的重農(nóng)輕商政策無疑是影響中國的技術(shù)進(jìn)步與向資本主義過度的重要原因。而司馬遷早于威廉·配第1800年發(fā)現(xiàn)的這一規(guī)律堪比配第－克拉克定理。

參考文獻(xiàn)：

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