對“S+S”模式下中間件知識產權保護的探討

文 / 彭強 / 福建工程學院

對“S+S”模式下中間件知識產權保護的探討

文 / 彭強 / 福建工程學院

摘要：作為銜接系統軟件和應用軟件的中間件，隨著云計算技術的推廣，中間件的開發和應用形式日趨多樣，其業務增長和市場呈現飛速發展趨勢，僅在2011年全球中間件市場份額達193億美元；與此同時,在云計算影響下，以“S+S”為技術特點的中間件，所涉及的知識產權主體和客體更為復雜，由此產生的知識產權糾紛也呈上升趨勢。通過對云化中間件的技術特點進行研究，試圖對云計算環境下中間件知識產權保護進行有益探討，以促進中間件發展，從而建立符合軟件產業發展的知識產權保護體系。

關鍵詞：S+S；中間件；知識產權；保護

一、前言

在計算機市場發展過程中，因為用戶不同的應用要求促使開發商開發了不同的操作系統和應用軟件，導致了同一個用戶上存在不同且不相兼容的軟件，而用戶的應用要求時常發生變化，或者說每一個用戶具有不同的應用要求，但是現實是不可能為每一個用戶單獨開發一個操作系統和應用軟件，故而，可以銜接不同系統軟件和應用軟件的中間件就孕育而生。中間件是伴隨著軟件進一步深入開發而逐漸成長起來的技術體系，“中間件(Middleware)是基礎軟件的一大類，屬于可復用軟件的范疇。顧名思義，中間件處于操作系統軟件與用戶的應用軟件的中間，在操作系統、網絡和數據庫之上，應用軟件的下層，總的作用是為處于自己上層的應用軟件提供運行與開發的環境，幫助用戶靈活、高效地開發和集成復雜的應用軟件?！薄?】。如“數據庫、Apache的Tomcat，IBM公司的WebSphere,BEA公司的WebLogic應用服務器以及Kingdee公司的Apusic等都屬于中間件”1.中間件作為一類連接軟件組件和應用的計算機軟件，被眾多計算機公司所推崇,作為融合不同軟件，以便于運行在一臺或多臺機器上的多個軟件通過網絡進行交互，這也是該技術能夠被廣泛應用的根源所在。中間件由此為廣大軟件公司所關注，其開發運用得到了市場的認可。對于中間件在維基百科中有所介紹，網址：http://zh.wikipedia.org/wiki/%E4%B8%AD%E4%BB%8B%E8%BB%9F%E9%AB%94 。，隨著應用的日漸普及，“中間件已經成為基礎軟件的重要組成部分，已與操作系統、數據庫齊頭并進，在世界范圍內呈現出迅猛發展的勢頭”【2】，“在2011年全球中間件市場193億美元”【3】，已經形成了一個巨大的產業。

不同中間件架構技術，可以設計出具有不同應用功能和適用對象的產品，故而在中間件的發展過程中，軟件架構對于中間件而言具有非常重要的意義，當作為軟件架構的SOA技術在1996年被提出后，由于它可以“根據需求通過網絡對松散耦合的粗粒度應用組件進行分布式部署、組合和使用”【4】，被應用于中間件開發時，可以在現有的系統軟件和應用軟件之間通過簡單、精密的接口建立通訊，完成用戶的使用要求，具有“很好的構建SOA的應用，以及采用這種中間件產品開發出來的應用，將很容易被整合進SOA架構”2．融合進了云計算技術的中間件可以用來實施云計算功能、搭建云計算平臺的中間件產品，從而成為實現接口、底層系統、工作模式中實現承上啟下的系統核心。,關于中間件與云計算之間的融合，亦可見《SOA與中間件“融合”破冰》一文介紹，網址：http://soft. chinabyte.com/498/7777998.shtml。的特點，被廣泛適用于中間件的開發。經過近十年的設計和開發，在2005年微軟、IBM 、BEA、惠普、甲骨文、SAP等廠商紛紛推出具有SOA技術的中間件，滿足用戶的應用要求。

隨著軟件技術的融合與發展，以及網絡市場的逐步擴大，中間件也由以往傳統的、面對單機或局域網應用為主的軟件技術轉而向網絡化、規模化的方向轉變，“在云計算、SOA、移動互聯應用IT技術新模式推動下，中間件成為軟件廠商角逐新興市場的主要載體”【5】，“越來越多的基礎中間件采用了云計算技術，跨平臺和多模式的中間件技術要求促使了云計算和中間件的融合，并在一定程度上促進了中間件向大型化、專業化的方向發展，無論是大數據或用戶化的解決方案中，基于云計算的中間件產品均得到了廣泛運用和推廣”【5】。從技術角度上來說，這種互聯網技術設計、開發、推廣方式的成熟，為中間件廠商提供了通過互聯網為用戶提供軟件服務的機會，這種服務方式被稱為融合了SAAS理念的中間件或稱之為云化中間件。“SAAS把軟件作為一種服務來提供。應用軟件統一部署在自己的服務器上，通過瀏覽器向用戶提供軟件的模式。SAAS吸收了網格與并行計算的優點，打破了傳統軟件本地安裝模式，由服務提供商維護和管理軟件”【6】。

前已述及，中間件通過SOA架構設計軟件，較好地適應了用戶對軟件的使用要求，而SAAS的介入，原本由軟件開發商直接向用戶提供具有SOA架構理念且僅為用戶內部局域網使用的中間件的服務模式，現在已經被逐步被軟件商通過SAAS模式提供中間件服務所替代，這種模式被稱為“S+S”?！癝+S”意指開發設計出來的中間件因其具有SOA的設計架構而具有較好的兼容性和實用性，并可以通過SAAS傳遞方式為其他用戶提供軟件服務；在“S+S”中，SAAS是一個提供軟件服務的平臺，這個平臺中，中間件廠商通過SOA開發軟件提供服務管、調度和運營維護。

中間件自1996年被開發出來，各軟件商逐步采取了版權和專利的保護方式保護其中包含的智力成果。在云計算的推動下，中間件因“S+S”模式改變了產品開發和服務的提供和接受方式，若沿用原中間件的知識產權保護制度，將會在中間件廠商和云計算服務商以及用戶之間產生越來越多的知識產權問題，認真對待和處理好這些知識產權問題將會有助于中間件發展。本文將對云化中間件過程中“S+S”模式帶來的版權問題、專利問題和安全問題進行探討。

二、“S+S”帶來的版權問題

“自從菲律賓1972年第一個將計算機程序納入版權保護的范圍以來”【7】，版權已經成為軟件知識產權保護的有效方式，開發中間件的軟件商紛紛采用版權保護中間件的智力成果，“2011年中國大陸申報版權保護的中間件數量近300件”【8】。由于“S+S”模式下中間件版權的主體、客體之間相互牽連、限制，使得“S+S”的版權保護具有一些獨特的地方，為避免在保護過程中運用失范，筆者認為應在運用版權法對“S+S”知識產權保護中厘清如下內容：

1、版權主體的問題

對于“S+S”模式中的服務商而言，根據用戶的要求，建立SAAS服務流程將中間件進行整合向用戶提供可用的軟件服務，直接為用戶解決問題，無需用戶進行相應的軟件開發。在這個過程中，涉及了眾多的開發了SOA架構的中間件開發商和提供SAAS軟件服務設計商，以及尋求建立SAAS解決方案的獨立軟件開發商和使用的用戶。這些軟件開發設計主體和軟件服務主體，猶如一個層層累積的模塊在不同主體中進行智力整合，最終形成了一個可以為用戶提供服務的工具。在這個過程中，各個參與的軟件商均進行了智力活動，編寫了軟件代碼和文本，成為版權主體。無論哪一個軟件商在此過程中，出于對智力活動保護和對利益的追求，不可能拒絕自己享有的版權主體地位，否則將導致開發商開發出的智力成果和利益得不到保證；但是過分強調中間件開發商的版權權利人地位和利益維護對于中間件開發商而言也是不利的，因為過分的保護一方面將會導致開發出來的中間件不能融入到SAAS服務體系中，得不到具體應用，另一方面因為軟件的開發周期的加快而導致該中間件不能被市場接納而浪費了開發過程中的人力物力。筆者認為，在“S+S”中，鑒于“S+S”涉及到眾多的軟件版權主體和流程，包含了眾多主體所創造的智力成果，為平衡其中多方版權主體的利益，可以根據SAAS軟件服務設計商處于“S+S”整個過程中的中間環節，由SAAS軟件服務設計商牽頭與中間件廠商及尋求建立SAAS解決方案的軟件商進行協商，商量各自的版權利益分割，并根據SOA具有良好的可持續發展性，初步協商后續的版權開發權益分配的框架協議或戰略協議，適度地控制SAAS軟件服務設計商在版權利益體系劃分過程中的優勢地位；對于尋求“S+S”模式的中間件軟件商而言，在獲取SAAS提供的“S+S”模式的中間件服務時，可以適當地擴大對于相關軟件版權的購買，以避免在提供用戶服務過程中，因版權問題而導致服務中斷；而對于使用“S+S”的用戶而言，所需要注意的是版權主體在提供版權服務過程中的版權陷阱，擴大自己在接受服務過程中所產生的產品的版權地位和使用方式。

2、版權客體的問題

由于“S+S”模式下中間件能夠把軟件開發用戶所能提供的ERP系統或CRM系統連接起來對外進行服務，在這種情況下，出現的版權保護客體既有中間件，又有被中間件連接的ERP系統或CRM系統以及在此過程中產生的信息，均因符合版權保護客體的范疇而可以被納入到版權保護體系中。提供“S+S”服務的軟件商由于中間件在軟件服務接受商的使用而可以便利地獲取接受服務軟件商的ERP系統或CRM系統的相關信息，或者可以在第一時間內掌握軟件運行過程中產生的信息，而上述無論哪一種情況發生，如果不加以管控，都將對接受“S+S”服務的軟件商或其他用戶造成不可避免的損失；與此相對應，對于接受“S+S”服務的軟件商，同樣可以通過對提供“S+S”服務過程中的軟件信息進行分析而獲取“S+S”設計商軟件的版權信息，所以對于“S+S”過程中版權客體保護尤為重要。筆者認為，在中間件軟件商和提供SAAS軟件服務設計商以及尋求建立SAAS解決方案的獨立軟件開發商之間，應該對可以納入到版權保護的客體的權屬做出明確的約定，對于在軟件運行過程中，在網絡或服務器中短暫產生信息，因其不具有獨立的可固定的狀態，而暫時不作為版權保護的客體，但是應該設立關聯數據過濾中間件，將這些包含用戶信息的數據過濾掉，以防止用戶信息外泄。

三、專利中的利益博弈

軟件的專利保護制度是1975年后，美國以判例的形式逐步確立，如“1978年Freeman案件”【9】和“1981年Diamond vs Dieh案件(450U.S.175(1981)”【10】等，此后，各國逐步以專利法律法規的形式對軟件專利進行了保護。中間件也不例外，各國申請專利保護的數量正在逐年增多，而且隨著近年云計算的興起，與云計算技術相關的中間件專利申報件數在近幾年呈現爆發態勢，僅在中國大陸，截止到2013年2月，就有4767件與云計算有關的中間件專利申請并公開。3. 來源于中國知識產權局專利檢索，網址：http://www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/search/searchHome-searchIndex.shtml?params=9 91CFE73D4DF553253D44E119219BF31366856FF4B152226CAE4DB031259396A，訪問日期2013年5月7日。

由此，本文將對“S+S”中間件的知識產權問題討論的重點放在專利的范疇內進行探討，以期望由此帶動在新技術環境下中間件中知識產權保護，特別是中間件專利的保護趨勢和方式研究。

1、COPYRIGHT和COPYLEFT之爭

軟件在早期作為硬件銷售的附贈品，其源代碼是公開的，隨著軟件開發成本的增加，軟件開發商逐漸認識到不能繼續將軟件免費提供給電腦的購買者，“從微軟公司的創始人比爾·蓋茲《致電腦業余愛好者的一封公開信》開始，根據世界知識產權組織的《伯爾尼公約》的相關規定，軟件的源代碼逐漸不自由的向他人公開，并利用知識產權制度對軟件的源代碼進行保護”【11】，這類軟件被稱之為COPYRIGHT軟件；與之相對應，“上個世紀80年代，自由軟件基金會在美國人理查德·斯托曼的倡導下成立，以期望會同社會上有志于自由編寫、交流軟件代碼的軟件愛好者，大家各盡所能為社會提供更多的自由軟件”【12】，這類軟件被稱之為COPYLEFT軟件。這兩種相對立的思想形成了目前軟件開發中的不開源軟件和開源軟件4. 開源軟件定義為描述其源碼可以被公眾使用的軟件，并且此軟件的使用，修改和分發也不受許可證的限制。目前在各國中，主流做法對于開源軟件是不予授予軟件專利，但是開源軟件各有不同的GNU GPL、BSD、X Consortiun和Artistic的許可證，每一種許可證的限制范圍和使用程度不同，故而在開源軟件的使用上，應根據軟件所遵循的許可證的內容來確定軟件外觀設計和商業模式是否授予專利。兩大陣營。

中間件作為軟件的一種，也存在開源和不開源之分。作為中間件的用戶，出于成本的考慮，在同等條件下將會優先使用開源中間件；在開源軟件協議的約束下，此后更新開發出的開源中間件也將會被用戶優先免費使用，但是開源軟件開發并不連貫，且不能為用戶帶來具有針對性、實用性、可擴展性的中間件產品。這相對于不開源軟件根據用戶的要求進行針對性開發，通過專利保護方式獲取穩定收益的中間件產品而言，存在軟件研發后勁不足、實用性不強等缺陷；在云計算時代，在需要由大量中間件構成為用戶服務的整體軟件模塊情況下，這種缺陷有被放大的趨勢，導致開源中間件市場發展緩慢，而不開源中間件市場發展迅猛。

隨著各國對軟件知識產權保護力度加大，軟件的外觀設計也可以授予專利，而“對云計算的商業模式授予專利也正在探索中”【13】，故而，即便是在開源軟件基礎上進行的開發，“S+S”服務設計商在不違反開源軟件約定前提下，亦可以專利方式提出對中間件上述領域的保護；對于尋求建立“S+S”的軟件商，亦會尋求上述專利保護，以保護自己利益。這種情形在“S+S”模式下為用戶提供中間件的過程中屢見不鮮，也可以說是中間件開發應用過程中的軟件開發和應用方之間的主要矛盾之一。對于這些矛盾，筆者認為：一方面政府或軟件行業協會要注意適當的引導、擴大開源中間件的數量，讓更多用戶能夠享受云化中間件為用戶帶來的便利；另一方面，對于采用專利保護“S+S”模式中涉及的軟件商，通過政府補貼或政策限制的方式，促使這些軟件商將中間件的專利使用權賦予更多的用戶，從而推動中間件的產品的適用領域和范圍。

2、軟件商間的博弈

在“S+S”模式下，為用戶提供云計算下中間件的服務模塊，將會涉及到SOA架構的中間件開發商、提供SAAS軟件服務設計商以及尋求建立SAAS解決方案的獨立軟件開發商等三方，這三方有各自不同的利益，對于如何維護自身權益就有不同的訴求。

作為獨立的SOA中間件的開發商而言，所采用的開發形式既有一次性完成開發，也有在原中間件基礎上完成的二次開發；對于一次性完成中間件開發，無論是單獨開發還是合作開發，可以通過協商解決專利主體的利益分配問題；而對于在原中間件基礎上的二次開發，存在開發人員對原程序代碼的解讀和開發人員新代碼的編寫，這將有可能涉及到原專利權人的專利保護和如何對開發人員新開發的智力成果進行專利保護的問題。雖然采用了SOA架構的中間件具有松散、耦合的特性，無論是處理其中哪一個事務流程的中間件，在涉及到中間件進行升級或更新開發時，有必要對此過程中的開發使用模式進行限制，要求不同的軟件商主體在進行升級開發時應當獲取授權，或簽訂利益分配協議，或以專利信息保護等方式維護原專利權人的利益，并在開發完成后，以協議或備忘錄的方式處理新專利和原專利之間的關系，從而維護雙方權益不受侵害。

SAAS軟件服務設計商將處理事務的各個中間件進行整合，形成一個完整可處理事務流程的功能模塊，從而達到用戶使用要求，并通過互聯網將程序的服務傳送到用戶終端，其工作內容涉及到了各個中間件開發的軟件商，當這些軟件商采用專利保護自己的知識產權時，SAAS軟件服務設計商有必要通過專利許可協議獲取相應的使用權限；而這種權限要求能否被傳送到用戶的使用終端，這就要求SAAS軟件服務設計商與SOA架構的中間件開發商就云計算狀態下中間件的使用進行協商，達成一致。各個中間件軟件開發商模塊大小不同，在整個SAAS軟件服務體系中的地位也就有所不同，可獲取的利益有所不同，這要求SAAS軟件服務設計商在根據市場和用戶的使用要求進行設計時，將相應的中間件模塊整合的同時就要進行收益的評估，以評估的結果作為軟件設計架構和利益分配的基礎，從而與各個中間件軟件開發商協商訂立專利權利益分割的協議，保護其中的知識產權。

基于軟件獨立理念建立的ISV【14】，目前諸如微軟、甲骨文、ibm等公司，所建立的云計算服務涵蓋了軟件設計、開發、發布模式等一系列內容，所建立的不僅僅是通過互聯網提供的銜接系統軟件和應用軟件的服務，而是根據行業或用戶的業務流程的整體解決方案，這個方案中，尋求“S+S”的ISV所面對的不僅僅是中間件的開發商、SAAS的軟件服務設計商，還有整個云計算服務過程中涉及到的其他系統軟件和應用軟件及其自身開發出的軟件的知識產權保護，這其中的核心仍然是利益的衡平和合理分配。以IBM為例，“作為全球最大的中間件商”【15】，為完善IBM的中間件產品供應鏈，解決因產品使用帶來的專利限制使用問題，“IBM于2012年收購了移動中間件廠商Worklight”【16】，在根本上解決了因產品使用他方開發軟件出現的知識產權問題，擴大了IBM的產品鏈和服務范圍。這也是目前尋求建立SAAS服務的大型ISV對于解決發展云計算過程中必須使用軟件知識產權經常使用的處理手段，對于中小型或正在發展的ISV，由于資金的問題，通常無法進行相關中間件的收購，故而對于這些軟件設商而言，筆者建議可采用知識產權收益分配協議或共享或授權使用的方式進行合作，以解決用戶獲取中間件所遇到的專利問題。

四、安全對中間件知識產權造成的困擾

隨著中間件研究和應用的深入，中間件逐漸全面介入到用戶生活和工作的方方面面，在為用戶處理大量數據進行服務帶來便利的同時，中間件也會由于各種原因而出現問題給用戶帶來損失，諸如軟件故障死機而導致用戶受到損失；或軟件商或他人通過中間件掌握用戶的隱私、商業秘密和數據，導致用戶損失。在云計算被廣泛運用后，由于“安全問題是云計算的最大障礙——根據不同的數據來源，大約60一80%的用戶首席信息官(CIO)同意”【17】，所以，在“S+S”模式下中間件的安全問題不僅沒有減輕，隨著應用和服務進一步深化有擴大的趨勢。在安全的陰影下，出現的知識產權保護漏洞比比皆是【18】，故而對安全問題下云化中間件知識產權保護研究是必要和迫切的。

1、中間件安全缺陷問題

建立在SOA架構之上的中間件開發商技術能力不同，設計開發的軟件質量參差不齊，導致用戶在使用中間件不時出現問題，給用戶使用中間件帶來了困難，特別是對于訪問中間件、交易中間件和安全中間件，經常出現由于數據預警和處理模塊而產生的大量數據擁堵或病毒的模擬攻擊或在數據的同步上出現問題，導致整個中間件功能無法實現；當 “S+S”模式下提供的中間件在通過互聯網提供服務時，由于網絡數據的冗余或分布式訪問數據而導致數據被轉移復制，雖然可以通過刪除或加密這一部分數據予以防止數據外泄，但是由于存在數據冗余，會導致用戶數據被第三方獲?。划敂祿燔浖旧淼腂UG或硬件問題出現數據孤島時，由于不同部門針對于相同數據出現的取值標準可以不同，在中間件處理數據后可能會出現數據污染，從而導致用戶使用中間件的目的不能達到；中間件廠商為了開發出具有針對性的軟件和發現用戶潛在使用習慣，通常會對用戶的使用進行跟蹤以獲取相關的數據，導致用戶信息存在泄漏風險；由于軟件在技術上不成熟，就會出現諸如“Linkup與博客平臺JournalSpace發生的云端失聯或云端消失的事故，還可能為你保管資料的公司突然關門大吉，導致你不能繼續使用云端服務”【19】等事件，這些事件發生影響了用戶對于中間件使用的信心。

對于上述問題，筆者認為軟件商在開發設計中間件，并將中間件以SAAS模式提供服務時，應注意互聯網服務對于數據和通訊安全要求的嚴格性，在建立多線性服務基礎上，增加安全性服務設置，提供數據副本或數據加密服務，強化對數據僵尸和冗余數據的管理和篩選，強化對納入到“S+S”模式內各個中間件和硬件之間的安全架構設計和綁定，并依據用戶的訪問模式，建立不同的權限體系，對每種權限賦予訪問云資源庫中不同的資源，也可以在用戶上一次訪問結束時主動介入預約下一次訪問的權限，這樣，有助于避免用戶信息泄露，保護用戶的商業秘密。

2、第三方提供服務的尷尬

以“S+S”模式為用戶提供軟件服務，不僅用戶使用的軟件由第三方提供，而且服務是基于WEB方式提供，從表面看，這種服務方式可以減輕用戶負擔，為用戶提供便利的服務，理應得到用戶的積極響應，但是在實際上出現了兩種截然不同的現象。中小用戶對于以“S+S”方式提供的中間件服務積極響應，但是對于大型用戶，特別是關乎國計民生的大型用戶，大多持觀望態度，“中石化相關人士就曾經表示，把核心業務運營系統放到托管商那里，簡直可以用“瘋狂和可怕”來形容。作為關系到國計民生的重點用戶，在安全、技術標準、法規遵從等方面沒有完善之前，根本不會考慮采用SAAS模式”【20】。上述兩種截然不同的態度表明中間件在適應社會和市場需要快速發展提供便利服務的同時，也暴露出中間件安全、技術標準和法規不完善的缺陷，這種缺陷導致了社會上對于“S+S”模式中間件使用出現了不同的聲音和態度，這對于中間件的整體發展不利。要解決上述問題，筆者認為：一方面既要求軟件商加大技術研發力度，力求以技術的發展來減少技術上的瑕疵；另一方面也需要政府和主管部門完善現有的法規，建立妥善的用戶信息維護體系和索賠制度，推廣“S+S”模式下合理使用中間件的觀念，以便減少中間件云化后出現的阻礙，而運營商在提供服務時，所掌握的中間件技術的是企業可以控制的，承諾所提供的技術是安全可靠的，并在提供服務的協議中加以明確約定，通過建立完善的安全服務體系、管理體系、企業誠信服務體系等方式，不主動收集用戶的商業秘密，并確保用戶的商業秘密得到保護；而用戶在使用中間件時，也應合理利用數據，對于第三責任導致的商業秘密被侵害保留追訴的權利，不利用中間件的運算模式侵犯他人的商業秘密，承擔因非法利用中間件侵犯他人利益的責任。

五、結束語

中間件隨著軟件發展過程中技術日趨融合而有新的、不同的表現形式，這既是軟件行業發展的一個縮影，也表明了在云時代中間件智力開發活動有不同形式的表現；并且隨著中間件智力創造主體和利益需求的日益復雜，由此導致了中間件所包含的知識產權的表現形式和主體需求也將會更加的復雜；在此過程中，無論是微軟的反壟斷案件【21】、濟南得安計算機技術有限公司侵權案件【22】、歐洲對云計算時代的擔憂【23】或傳統中間件在云時代的困惑【24】，將是中間件知識產權保護發展過程中的插曲，將會隨著新時期下知識產權保護制度完善而得到解決。當然，這需要我們對新時期中間件知識產權的形成方式和表現形式進行不斷研究才能實現。

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敏感報告（S）表示，如果抗菌藥在感染部位達到通?？蛇_到的濃度，則該抗菌藥可能抑制病原菌的生長。中介報告（I）表示，結果應該被認為是模棱兩可，如果微生物對替代的，臨床上可用的藥物不完全敏感，則應重復測試。這一類別意味著，在藥物生理濃縮的身體部位，或在藥物可使用的高劑量情況下，臨床可能適用。這一類別還提供了一個緩沖區，防止小的、沒有控制的技術因素，造成解釋的重大差異。耐藥報告（R）表示，如果抗菌藥在感染部位達到通?？蛇_到的濃度，該抗菌藥不太可能抑制病原菌的生長；應該選擇其他治療方法。

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