我國社會轉型中階層分化固化成因及其對策思考

董鵬 賈聯哲

摘要：當前我國處于社會轉型之中，而社會結構的轉變蘊含著階級、階層結構的分化。但當社會階層的流動渠道阻塞以后，就導致社會階層固化現象的形成。造成當代中國社會階層分化固化的原因既有經濟動因，也有政治動因、文化動因、社會動因。引導社會階層科學合理分化，防止階層固化，是我黨必須重視解決的時代課題。應大力發展經濟，讓人民共享改革發展成果；將權力關進制度的籠子里，營造有利于階層向上分化的政治環境；以社會主義核心價值觀引領社會思潮，引導各社會階層和諧發展；加強社會建設，健全社會保障，消除階層壁壘，促進階層垂直流動。

關鍵詞：社會轉型期；階層分化固化；成因；對策

中圖分類號：D663文獻標識碼：A文章編號：

當代我國的社會轉型既是從傳統社會向現代社會的轉型，也有從傳統社會主義向中國特色社會主義的轉折，還有從計劃經濟向市場經濟的轉軌。轉型的過程曲折、結構復雜。社會轉型造成階層結構的分化和重組，影響著我國的經濟社會發展，也影響著人們的社會生活，需要我們深入分析研究社會階層分化固化的原因，尋找科學的對策，引導各社會階層合理流動，適度分化，發揮階層分化對經濟社會發展的積極作用，抑制其消極作用。正如胡錦濤所指出的：“必須科學分析和準確把握我國社會階層結構發生的深刻變化，全面兼顧和實現社會各階層群眾的利益，充分發揮社會各階層在推動經濟社會發展中的作用?！盵1]

一、中國社會階層固化的形成和現狀

由于經濟、政治、社會等多種原因而形成的、在社會的層次結構中處于不同地位的社會群體稱為社會階層。各階層之間流動受阻的情況稱為階層固化。當前，我國處于社會轉型之中。社會轉型是人類社會的結構性轉變過程，而社會結構的轉變蘊含著階級、階層結構的變化。由社會轉型帶來的社會流動，導致社會出現分化現象，社會分化在縱向上就表現為社會階層分化。社會階層分化是一種正常的社會現象。但當社會階層之間的流動渠道阻塞以后，就出現分化乏力與流動不暢的現象，整個社會就失去活力，使得社會底層缺乏向上流動的條件與機會，社會底層的規模逐漸擴大，從而與社會上層形成斷層，導致社會階層固化現象的形成。

目前形成固化的階層主要以私營者階層、管理者階層和邊緣、底部階層3個階層為典型代表。私有私營者階層包括個體戶、私有企業主群體、外資、中介組織從事人員等，主要是市場經濟正面效應所產生的新的群體；管理者階層主要是指干部群體和企事業單位的管理者群體；邊緣階層包括股民、自由職業者、城市貧民、農民工和失地農民等，是伴隨市場經濟的發展明顯區別于傳統職業而又處于無業失業半失業的邊緣群體，這個階層如果重視的不夠，就很可能會有相當多的人滑到貧困者、罪犯等的底部階層。

通常意義下，競爭和分層都是正常的社會現象。由于社會成員個體能力的差異，一部分人憑借能力創造了更多的社會財富，在競爭中勢必處于優勢，并享受相對較多的社會產品。在這樣的邏輯下，社會結構和階層之間的流動是正向的，只有競爭和創造得到了鼓勵，社會才能發展。因此上世紀80年代的中國，基本是符合“效率優先，兼顧公平”的資源配置機制的。90年代，隨著帕累托改進模式的結束，權力壟斷開始和市場經濟結合，催生出階層兩極劇烈分化、階層之間缺乏公平流動機制的社會結構：一邊是社會強勢集團，另一邊是社會弱勢群體；社會弱勢群體不僅在政治、經濟和文化領域都被邊緣化，還缺乏改變自身命運的機會和機制，由此產生了很強的被剝奪感和反社會情緒。到本世紀，許多社會領域的選拔和競爭，都是以“純天然稟賦”——血緣為標準（因為一些關鍵環節為暗箱操作或領導者個人操縱）。競爭者的教育背景和個人能力不再重要，重要的是家庭背景和人脈關系，其結果必然是“強者恒強，弱者恒弱”，社會階層呈金字塔結構。階層固化具體表現為：第一，80%以上的工農大眾處于社會中下層和社會下層，前者占68%，后者占14%。82%的經濟活動人口處于較低的社會地位，這與中國的社會發展目標是相悖的。第二，中間階層比重小，只占13.3%。第三，行業壟斷嚴密，導致工資和福利的行業差距越拉越大。據統計，占全國職工人數不到8%的壟斷行業從業人員的工資及工資外收入總額，約相當于當年全國職工工資總額的55%，20個行業門類收入差距平均接近5倍，有的行業甚至是10倍[2]P9。由利益分化結成的“精英聯盟”逐漸變成“精英壟斷”。

這種層級結構出現了定型化趨勢，近年來人們熱議的“富二代”、“官二代”、“窮二代”、“農二代”，就是這種趨勢的反映。中間階層的發育遠未像預設的邏輯有效展開，我國至今尚未形成穩定的橄欖型社會結構。在分化還不充分且尚未定型的情況下，階層固化的趨勢明顯加速。表現為社會縱向流動的通道日漸狹窄，社會結構調整速度變慢，下層社會向上流動受阻，制度變革與調整的動力減弱。許多剛剛擺脫貧困狀態的階層，面臨著難以共享發展成果的窘迫境地。

二、社會階層分化固化的成因分析

對當代中國社會階層分化固化的原因，目前學界見仁見智。筆者認為，從社會轉型的視角分析當代中國社會階層分化，可以更清楚地看到分化的原因、過程和結果。造成當代中國社會階層分化固化的原因是多方面的，既有經濟動因，也有政治動因、文化動因、社會動因。

第一，當代中國社會階層分化固化的經濟動因。當代中國的社會轉型是以改革開放為標志的，而我國的改革首先是從經濟體制改革開始。經濟體制改革、利益分化是社會階層分化的直接動力。我國經濟體制改革走的是“農村包圍城市”的道路。對農村、農業、農民影響最大的就是家庭聯產承包責任制的實施和土地流轉制度的改革。這兩項措施激活了農村社會階層結構，是農村社會階層分化的催化劑，使農村的剩余勞動力能夠離開土地進入鄉鎮企業，成為鄉鎮企業的工人、管理者，或離開家鄉進入城市或沿海地區，成為農民工、個體工商戶、私營企業主或其他社會階層。農民階級由此分化為若干社會階層。

經濟體制改革的重點由農村轉向城市以后，我國相繼推行了所有制、所有權改革，收入分配方式改革等措施，制定了產業結構調整戰略，確立了社會主義市場經濟體制改革目標。這些改革措施是工人階級分化和新興階層誕生的經濟動因。所有制、所有權方面的改革使非公有制經濟得到迅速發展，個體、私營、中外合資合作、股份制等新的經濟成分不斷涌現，吸引著勞動力在不同所有制、不同行業流動，引發了經濟利益、就業方式和生活方式的多樣化，使原有的社會階層出現了分化。收入分配制度的改革主要是打破了原有的平均主義大鍋飯，逐步形成以按勞分配為主體，多種分配形式并存的個人收入分配格局。多樣化的分配格局使得人們的收入形式多樣化和收入來源多元化，進而引發利益分化和貧富差距，產生階層分化。第三產業的快速發展，衍生出許多新的行業和就業方式，吸納了大批勞動力，為新的社會階層的出現提供了從業條件，進而直接推動了社會階層的分化?！霸偌由显谏鐣髁x市場經濟體制下，市場體系的不斷發展完善，一些新領域，如金融市場、勞動力市場、房地產市場、技術市場和信息市場、市場中介組織等應運而生。由此，新行業、新職業的不斷產生，為新的社會階層的出現提供了現實條件?！盵3]P57另外，全方位、寬領域、多層次對外開放格局的形成也吸納了大量外資進入我國，隨著三資企業的發展，從業人員也不斷增加，在這些企業中，吸納了包括知識分子、企業管理人員、科技人才及農民工等眾多階層人士加入，他們逐步形成了新的社會階層。

第二，當代中國社會階層分化固化的政治動因。政治體制改革對社會階層分化的作用不像經濟體制改革那樣直接，它主要是為經濟體制改革保駕護航，保證經濟體制改革順利實施。我國政治體制改革的重點是完善領導體制，推動民主法治進程。改革初期主要是改進黨的領導方式和執政方式，實行黨政分離、政企分離，避免以黨代政、黨政不分，為各種所有制經濟的發展創造良好的政治環境，間接地推動了社會階層分化。人事制度的改革促成了干部隊伍的新老交替，讓一部分符合干部“四化”標準的各界人士進入管理階層，同時原有行政機關的部分干部離開行政崗位，或創業、或經商，成為新興階層。進入90年代中后期，隨著我國社會主義市場經濟體制的確立，政治體制并沒有同步跟進，即經濟市場化并沒有帶來權力、管理的社會化，以計劃經濟時代形成的政治體制管理市場經濟，“行政權力左右著財富的重新分配和流動。而這里的行政權力缺乏民主機制的制衡。原來體制下的權力持有者及其關系密切的人，在制度變革中繼續處于優勢地位。他們中的有些人利用原有的權力資源，在社會財富再分配的過程中大發其財。也就是說，原來體制下‘大鍋飯的掌勺者，在社會財富重新分配的過程中，有可能給自己和親近的人的碗里多撈。”[4]P3這就會滋生出各種腐敗現象，加速社會階層的分化和固化。

第三，當代中國社會階層分化固化的文化動因。科技、教育、文化體制改革和政治體制一樣，也是社會階層分化的間接原因。1977 年恢復高考，極大的激發了青年和整個社會努力學習的熱情和動力，大批學子通過考試改變了命運，進入上層社會，成為政府、企業的管理者或教育、科研工作者。隨著文化體制的改革，文化產業從文化事業中剝離出來，產業體系逐步健全，以出版發行、影視制作、印刷、廣告、演藝、娛樂、會展等為代表的傳統文化產業不斷發展壯大；以文化創意、數字出版、移動多媒體、動漫游戲等為代表的新興文化產業不斷涌現，吸納了大批從業人員，形成以科技明星、體育明星、演藝明星為代表的新興階層。近年來，由于我國教育資源分布不均衡，教育費用大幅度提升，使得農村地區的青少年享受優質教育資源，接受較高層次教育的機會越來越少。貧寒子弟通過知識改變命運、向上流動的愿望越來越難以實現，“而富家子弟憑借金錢和關系能輕松入讀名牌大學、找到好工作”[5]。教育提供社會流動機會的功能漸趨減弱，由教育導致的不平等和階層固化的現象日益明顯[6]P35。

第四，當代中國社會階層分化固化的社會動因。造成階層分化的社會原因主要有兩個，一是我國由傳統的社會主義向中國特色社會主義轉變，二是中國社會由傳統農業社會向現代工業社會、信息社會轉變。前者使社會管理體制發生巨大改變，為階層分化營造了相對寬松的社會環境；過去政府、單位管理的很多事務逐步由社區代替；人們由“單位人”變為“社會人”，一部分素質較高、能力較強的人有可能突破原有的身份束縛，通過自身的努力進入新的社會階層。后者加速了我國城鎮化進程，使農民階級快速分化。隨著城鎮化水平的提高，農村人口大幅度減少，城鎮數量、規模不斷擴大，農民變為市民、公民。城鎮化的快速發展，不斷吸納大批農民流人城鎮，轉化為龐大的城鎮農民工群體，從而引發我國社會階層構成的巨大變化[7]。另外，戶籍制度“還是阻礙社會階層流動的一個重要障礙。在城市很多地位較高的職業，是以‘有當地城市戶口為招聘條件的。進城農民只能從事那些經濟地位、聲望地位、權力地位最低層的工作”[6]P37。

三、積極采取措施引導階層分化，消除階層固化

應對當前社會階層分化、固化帶來的各種挑戰，引導社會階層科學、合理分化，防止階層固化，形成與我國經濟社會發展相適應的現代社會結構，是我黨必須重視解決的時代課題；需要全黨高度重視，從經濟、政治、文化、社會各方面著手，消除階層壁壘，營造有利于各階層間相互流動、融合的，公正、公平的社會環境。

第一，大力發展經濟，讓人民共享改革發展成果。消除階層之間的隔閡，緩解階層之間的利益沖突和矛盾一定要有堅實的經濟基礎，必須大力發展經濟，增加資源供給；堅持科學發展，以人為本，注重社會的全面、協調、可持續發展，走生產發展、生活富裕、生態良好的文明發展道路。同時，要完善社會主義市場經濟體制，建立良好的市場秩序，打破壟斷，鼓勵自由競爭，保證機會均等；完善所有制結構和分配制度，縮小階層之間的收入差距，構建合理的分配格局，創造有利于中等收入階層成長的制度環境。“打擊非法收入，調節過高收入，整頓不合理收入，提高低收入者收入水平，擴大中等收入者比重，明顯提高勞動報酬在國民收入初次分配中的比重和居民收入在國民收入中的比重；在國有企業切實落實按勞分配原則，規范國企領導層尤其是高管的薪酬；私營企業要建立健全職工工資正常增長機制，改革稅收制度，使富人和有產者成為征稅重點；大力發展社會公共服務和社會保障事業等，努力構建‘兩頭小、中間大的橄欖形收入分配格局。”[8]P17

第二，將權力關進制度的籠子里，消除腐敗與特權，營造有利于階層向上分化的政治環境。政治是經濟的集中表現，也是各階層都想獲取的重要資源，更是黨和政府協調各階層之間利益關系的重要手段。運用政治手段引導階層分化，抑制階層固化，首先需要加強執政黨自身的建設，鏟除腐敗、特權，鞏固黨的執政基礎。加強黨的建設最核心的是要將黨政職能分開，黨要管黨，不能以黨代政。作為執政黨，主要精力應該集中于把握路線、方針，制定政策，對涉及群眾利益的重大問題提出指導性意見，具體執行由行政機關處理；黨的領導體現在政治、組織領導和集體領導上，避免個人專斷，將權力關進制度的籠子里，鏟除腐敗、特權。同時，作為工人階級政黨，中國共產黨制定的各項方針政策應該代表、維護工人階級的利益，尊重和保護農民的利益，尤其是下崗工人、失地農民和農民工的利益，鞏固工農聯盟，擴大黨的包容性，增強黨的凝聚力，鞏固執政基礎。其次是轉變政府職能，建立服務型政府。推進政企分開、政資分開、政事分開、政社分開，將政府的主要精力集中到調節經濟、監管市場、服務社會方面來。政府不能既做裁判員又當運動員，只能做裁判員，負責制定規則，提供公共服務和公共產品；簡政放權，減少微觀事務管理，以充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用、更好發揮社會力量在管理社會事務中的作用；形成權界清晰、分工合理、權責一致、運轉高效、法治保障的政府機構職能體系，切實提高政府管理科學化水平；堅持以人為本、執政為民，在服務中實施管理，在管理中實現服務。再次，加強民主法制建設，推動民主制度化、法制化。階層分化的過程也是一個利益博弈的過程，每個階層都想通過博弈獲得最大利益。但是，結局往往是強勢階層憑借經濟、政治和文化資源優勢侵占弱勢階層的利益。因此，政治體制改革的重點應該放在縮小階層之間的差距，維護社會公平正義上來。而要做到這一點，必須推動民主化、法制化進程。社會的中下層占人口的絕大多數，但他們所控制的資源卻比較少。民主化就是按照少數服從多數的原則合理分配政治資源，保證社會各階層都擁有暢通的利益表達、利益訴求、利益保障渠道。2012年第十一屆全國人民代表大會第五次會議明確提出在第十二屆全國人民代表大會的人大代表選舉中將首次實行城鄉按相同比例選舉人大代表。這將改變人大代表的結構，增加農村代表，有利于農民表達自己的利益訴求。同時，要將民主制度化、法制化，用法律、制度保障民主，約束公共權力，使權力運行公開化，避免公共權力異化，產生權力尋租等腐敗行為；推動促進社會公正的改革，清理有礙社會公正的規則，使明規則替代潛規則。通過制度化的民主協調各階層的關系，提高階層認同度，淡化階層邊界，增加向上流動的渠道，整合各階層、群體的利益，促進階層關系走向和諧。

第三，以社會主義核心價值觀引領社會思潮，促進城鄉教育均衡發展，引導各社會階層和諧發展。當前我國文化領域各種思想相互影響、交鋒、激蕩，一些負面的思想，如平均主義、攀比心理、仇富、仇官心理、享樂主義、極端個人主義、炫富心理等不利于各階層之間和諧相處，影響社會階層的健康流動?！爸挥杏媒y一的指導思想和共同的理想信念來凝聚人心，強本固基，才能為政治穩定、人民團結、社會和諧提供根本的思想保證?！盵9]馬克思主義是我國的根本指導思想和全國人民共同的精神支柱，必須堅持馬克思主義在意識形態領域的主導地位，增強馬克思主義的說服力、感染力、吸引力、凝聚力、滲透力和包容力，引導人們樹立正確的財富觀、利益觀、權力觀，引導社會各階層擺正國家、集體、個人之間的利益關系；用社會主義核心價值體系整合和引領多樣的社會思潮，形成共識，擴大社會認同。

同時，增加教育投入，促進城鄉教育均衡發展。只有教育機會均等、教育資源均衡，處于劣勢地位的農村孩子才有機會、有能力通過勤奮好學實現自己的人生夢想，進入社會上層。因而，我們的教育要淡化功利，少一些功利，多一些公益，尤其是基礎教育，不能算經濟賬，首先應該考慮的是人的全面發展，每個人的全面發展，特別要增加農村教育投入和資源供給，實現城鄉教育均衡發展，為社會底層向上流動創造條件，促進社會階層縱向流動，實現階層和諧。

第四，加強社會建設，改善民生，改革戶籍制度，完善社會保障，消除階層壁壘，促進階層垂直流動。“社會建設應該以改善民生為核心目標，改革社會管理體制，推動城鄉一體化，形成黨委領導、政府負責、社會協同、公眾參與、法治保障的社會管理體制；形成政府主導、覆蓋城鄉、可持續的基本公共服務體系；形成政社分開、權責明確、依法自治的現代社會組織體制；形成源頭治理、動態管理、應急處置相結合的社會管理機制”[11]。改革戶籍制度，以身份證、居住證逐步取代戶籍，避免因戶籍不同而造成的城鄉居民之間的巨大差異，實現城鄉居民共同享有均等的公民權利、社會福利、社會保障；消除社會流動的戶籍障礙，為城鄉居民創造公平的發展機會，保障人民群眾尤其是社會底層群眾的基本生存權利和人格尊嚴，讓人民群眾真正共享改革發展的成果，促進社會公平，引導社會階層合理分化，防止階層固化。

總之，消除階層壁壘，防止階層過度分化、固化，是全面建成小康社會，實現國家富強、民族復興、人民幸福的中國夢的必要前提。只有構建起公正、公平、開放、透明的社會階層結構和流動機制，保證階層流動渠道暢通，讓社會垂直流動，才能激發社會活力，形成各階層創造幸福生活的動力、合力，推動社會和諧。

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2012-11-19.

作者簡介：董鵬（1980—），男，陜西安康人，漢族，戰略研究員，職務為主管，主要研究方向：社會分層與流動、收入分配問題。

賈聯哲（1979—），男，浙江紹興人，漢族，吉林大學馬克思主義學院博士后流動站在站博士后，主要研究方向：社會分層與流動、貧困問題。

（責任編輯：陳合營）