對檔案違法違紀(jì)行為及其處理的思考

管先海　亓?xí)匀A　白樺

摘 要：文章就檔案收集類違法違紀(jì)行為、檔案保管類違法違紀(jì)行為、檔案利用類違法違紀(jì)行為和檔案安全類違法違紀(jì)行為及其處理問題談了作者粗略的思考與認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：檔案違法違紀(jì)行為；處理；思考與認(rèn)識(shí)

一般認(rèn)為，違法違紀(jì)行為，是指行政機(jī)關(guān)及其公務(wù)員違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及行政機(jī)關(guān)的決定和命令，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任的行為。站在檔案管理的角度分析，檔案違法違紀(jì)行為，就是違反了檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，產(chǎn)生了相應(yīng)的不利后果，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)紀(jì)律責(zé)任的行為。關(guān)于檔案違法違紀(jì)行為的分類，目前檔案界眾說紛紜，莫衷一是。筆者認(rèn)為，常見的檔案違法違紀(jì)行為可以歸納為四類，即檔案收集類違法違紀(jì)行為、檔案保管類違法違紀(jì)行為、檔案利用類違法違紀(jì)行為和檔案安全類違法違紀(jì)行為。本文擬就上述四類檔案違法違紀(jì)行為及其處理問題談點(diǎn)粗略的思考與認(rèn)識(shí)，以求教于檔案界諸同志。

1 思考之一：檔案收集類違法違紀(jì)行為及其處理

筆者認(rèn)為，檔案收集類違法違紀(jì)行為，主要是指檔案收集工作中違反了檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，產(chǎn)生了相應(yīng)的不利后果，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)紀(jì)律責(zé)任的行為。檔案收集類違法違紀(jì)行為主要有三種：

其一是，將公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料據(jù)為己有，拒絕交檔案機(jī)構(gòu)、檔案工作人員歸檔的行為。根據(jù)《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）第十條和《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》（以下簡稱《檔案法實(shí)施辦法》）第十二條有關(guān)規(guī)定，在公務(wù)活動(dòng)中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何人都不得據(jù)為己有或者拒絕歸檔。筆者認(rèn)為，對于有此種違法行為的，要責(zé)令違法行為人將其非法占有的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料移交本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員歸檔，違法情節(jié)輕微并能依法按期改正的，可考慮減輕或者免予處理；否則，應(yīng)視情節(jié)輕重，由所在單位對違法行為人依法給予行政處分。具體如何處分，可參照《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》（以下簡稱《檔案處分規(guī)定》）第三條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告處分；情節(jié)較重的，給予記過或者記大過處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予降級或者撤職處分。需要注意的是：①要求歸檔的必須是公務(wù)活動(dòng)中形成的文件材料、資料，對于公務(wù)活動(dòng)以外的活動(dòng)形成的文件材料、資料，即使當(dāng)事人屬于公職人員，也沒有將其歸檔的義務(wù)。這里的“公務(wù)活動(dòng)”，是指為履行單位職責(zé)、本人職務(wù)為目的而進(jìn)行的各種活動(dòng)，其范圍比較廣泛，不僅僅是指國家機(jī)關(guān)所從事的立法、行政、審判、檢察、軍事等事務(wù)活動(dòng)，而且包括團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他依法成立的組織中所進(jìn)行的職責(zé)、職務(wù)活動(dòng)。②要求歸檔的必須是按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料，這里所說的“規(guī)定”是指國家檔案局、國家有關(guān)部門的規(guī)定以及地方人民政府、地方檔案部門的規(guī)定，具體的歸檔范圍，不能擅自縮小，也不能隨意擴(kuò)大。③這里所謂的“檔案機(jī)構(gòu)”，是指機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織內(nèi)設(shè)的專門檔案機(jī)構(gòu)；所謂的“檔案工作人員”，是指未設(shè)專門檔案機(jī)構(gòu)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的從事檔案工作的專、兼職人員。

其二是，拒不按照國家規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的行為。根據(jù)《檔案法》第十一條和《檔案法實(shí)施辦法》第十三條有關(guān)規(guī)定，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織，應(yīng)當(dāng)按照國家檔案局關(guān)于檔案移交的規(guī)定，定期向指定的國家檔案館移交檔案。筆者認(rèn)為，對于有此項(xiàng)違法行為的，要責(zé)令違法行為單位限期按照國家規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案，違法情節(jié)輕微并能依法按期改正的，可考慮減輕或者免予處理；否則，應(yīng)視情節(jié)輕重，依法對移交檔案直接負(fù)責(zé)的單位主管人員或者其他直接責(zé)任人員給予處分。具體如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第四條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職處分。

其三是，違反國家規(guī)定擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍的行為。根據(jù)《檔案法》第八條和《檔案法實(shí)施辦法》第十條有關(guān)規(guī)定，中央和縣級以上地方各級各類檔案館，負(fù)責(zé)接收和收集各分管范圍內(nèi)對國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的檔案。筆者認(rèn)為，對于檔案的接收范圍，國家既然有明確規(guī)定，各級各類檔案館在接收移交檔案時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，無論擅自擴(kuò)大或者縮小檔案接收范圍都是不允許的。擅自擴(kuò)大接收范圍，一方面，使沒有必要進(jìn)館的檔案收入館藏，無謂地增加了檔案館的壓力，另一方面，實(shí)際上侵犯了檔案移交義務(wù)者的合法權(quán)利；擅自縮小檔案接收范圍，將應(yīng)當(dāng)移交的檔案材料排除在接收范圍之外，使對于國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的檔案不能收存于國家檔案館。對于上述行為，都應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正，違法情節(jié)輕微并能依法按期改正的，可考慮減輕或者免予處理；否則，應(yīng)視情節(jié)輕重，依法給予處分。具體如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第十五條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告或者記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職處分。

2 思考之二：檔案保管類違法違紀(jì)行為及其處理

筆者認(rèn)為，檔案保管類違法違紀(jì)行為，主要是指檔案保管工作中違反了檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，產(chǎn)生了相應(yīng)的不利后果，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)紀(jì)律責(zé)任的行為。檔案保管類違法違紀(jì)行為主要有五種：

其一是，出賣或者違反國家規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈(zèng)送檔案的行為。根據(jù)《檔案法》第十七條和《檔案法實(shí)施辦法》第十八條有關(guān)規(guī)定，屬于國家所有的檔案，任何組織和個(gè)人都不得出賣。根據(jù)《檔案法》第十六條和《檔案法實(shí)施辦法》第十七條有關(guān)規(guī)定，屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國家所有的對國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，嚴(yán)禁倒賣牟利，嚴(yán)禁賣給或者贈(zèng)送給外國人。筆者認(rèn)為，國有檔案禁止出賣，對國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的非國有檔案嚴(yán)禁出賣或者贈(zèng)送，國家既然有明確規(guī)定，其保管者，不管是各級各類檔案館，還是各級各類檔案室，抑或是其他檔案保管機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都應(yīng)該按照國家規(guī)定妥善保管，嚴(yán)禁出賣或者違反國家規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈(zèng)送。對于“出賣或者違反國家規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈(zèng)送檔案的行為”，應(yīng)當(dāng)責(zé)令追回“已經(jīng)出賣或者違反國家規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈(zèng)送的檔案”，如果能夠追回的可減輕甚至免予處分和處罰，否則應(yīng)當(dāng)依法給予相應(yīng)處分和處罰。具體如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第五條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予撤職或者開除處分。具體如何處罰，可參照《檔案法》第二十四條和《檔案法實(shí)施辦法》第二十八條有關(guān)規(guī)定，根據(jù)有關(guān)檔案的價(jià)值和數(shù)量，可以對單位處以1萬元以上10萬元以下罰款，對個(gè)人處以500元以上5000元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得。需要注意的是：①集體所有、個(gè)人所有以及其他非國有的檔案，向各級國家檔案館以外的任何單位或者個(gè)人出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)送時(shí)，必須報(bào)經(jīng)縣級以上檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)。經(jīng)審查批準(zhǔn)，對國家和社會(huì)沒有保存價(jià)值的檔案，檔案所有者可以向各級國家檔案館以外的任何單位或者個(gè)人出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)送；經(jīng)審查，對國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，不宜向各級國家檔案館以外的任何單位或者個(gè)人出賣、轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)送，檔案所有者應(yīng)當(dāng)妥善保管。②集體所有、個(gè)人所有以及其他非國有的檔案，檔案所有者可以向國家檔案館寄存或者出賣。對于保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時(shí)，可以收購或者征購。但收購或者征購前，國家檔案行政管理部門應(yīng)對其進(jìn)行科學(xué)鑒定和正確判斷，既要盡可能避免使珍貴、重要的檔案流失，也要盡可能避免將一些不具備國家和社會(huì)保存價(jià)值的或者無需保密的檔案收購進(jìn)檔案館。③國有企業(yè)事業(yè)單位因資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓需要有關(guān)檔案的，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。即基建檔案、設(shè)備儀器檔案隨其實(shí)體歸屬；產(chǎn)品、科研檔案（其中含專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等檔案）按有關(guān)政策法規(guī)辦理，沒有規(guī)定的由雙方商定處理；會(huì)計(jì)檔案按財(cái)政部、國家檔案局《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》執(zhí)行；法律、行政法規(guī)有特殊規(guī)定的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理；生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營管理檔案由雙方商定，可移交接收方，亦可隨黨群工作、行政管理檔案移交企業(yè)主管部門或寄存所在地國家檔案館。④各級各類檔案館以及機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織為了收集、交換中國散失在國外的檔案、進(jìn)行國際文化交流，以及適應(yīng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科學(xué)研究和科技成果推廣等的需要，經(jīng)國家檔案局或省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門依據(jù)職權(quán)審查批準(zhǔn)，可以向國內(nèi)外的單位或者個(gè)人贈(zèng)送、交換、出賣檔案的復(fù)制件。

其二是，利用職務(wù)之便，將所保管的檔案據(jù)為己有的行為。根據(jù)《檔案法》第十條和《檔案法實(shí)施辦法》第十二條有關(guān)規(guī)定，對國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)歸檔的材料，任何人都不得據(jù)為己有或者拒絕歸檔，更不能利用職務(wù)之便，將所保管的檔案據(jù)為己有。筆者認(rèn)為，對于有此種違法行為的，要責(zé)令違法行為人將其非法占有的檔案移交本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員保管；否則，應(yīng)視情節(jié)輕重，由所在單位對違法行為人依法給予行政處分。具體如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第六條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

其三是，因工作不負(fù)責(zé)任或者不遵守檔案工作制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的行為。根據(jù)《檔案法》第十三條和《檔案法實(shí)施辦法》第十五條有關(guān)規(guī)定，各級各類檔案館，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的管理制度，確保檔案的安全，防止因工作不負(fù)責(zé)任或者不遵守檔案工作制度而導(dǎo)致檔案損毀、丟失現(xiàn)象的發(fā)生。筆者認(rèn)為，對于有此種違法行為的，應(yīng)由所在單位對違法行為人依法給予行政處分。具體如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第七條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職或者開除處分。

其四是，擅自銷毀檔案的行為。根據(jù)《檔案法》第十五條規(guī)定，禁止擅自銷毀檔案。筆者認(rèn)為，對于有此種違法行為的，應(yīng)由所在單位對違法行為人依法給予相應(yīng)處分和處罰。具體如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第八條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過或者降級處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職或者開除處分。具體如何處罰，可參照《檔案法實(shí)施辦法》第二十八條規(guī)定，根據(jù)有關(guān)檔案的價(jià)值和數(shù)量，可以對單位處以1萬元以上10萬元以下罰款，對個(gè)人處以500元以上5000元以下罰款。

其五是，攜運(yùn)、郵寄禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的行為。根據(jù)《檔案法》第十八條有關(guān)規(guī)定，屬于國家所有的檔案和非國有的對國家、社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案以及這些檔案的復(fù)制件禁止私自攜運(yùn)、郵寄出境。筆者認(rèn)為，對于有此種違法行為的，具體應(yīng)該如何處理，可參照《檔案法》第二十五條有關(guān)規(guī)定，由海關(guān)予以沒收，可以并處罰款；并將沒收的檔案或者其復(fù)制件移交檔案行政管理部門；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。同時(shí)參照《檔案處分規(guī)定》第十條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。需要注意的是：①各級國家檔案館館藏檔案中被確定為一級檔案的，無論是檔案原件還是復(fù)制件，任何組織與個(gè)人均不允許攜運(yùn)出境。②各級國家檔案館館藏檔案中被確定為二級檔案的，無論是檔案原件還是復(fù)制件，需要攜運(yùn)出境的，必須經(jīng)國家檔案局審查批準(zhǔn)。③各級國家檔案館館藏的三級檔案以及其他未列入等級的檔案，無論是檔案原件還是復(fù)制件，需要攜運(yùn)出境的，必須經(jīng)省級檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)。④屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國家所有的但對國家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案及其復(fù)制件，無論其存放何處，如需攜運(yùn)出境的，也需報(bào)經(jīng)省級檔案行政管理部門審查批準(zhǔn)。

3 思考之三：檔案利用類違法違紀(jì)行為及其處理

筆者認(rèn)為，檔案利用類違法違紀(jì)行為主要是指檔案利用工作中違反了檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，產(chǎn)生了相應(yīng)的不利后果，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)紀(jì)律責(zé)任的行為。檔案利用類違法違紀(jì)行為主要有六種：

其一是，擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案的行為；其二是，擅自公布未開放檔案的行為。檔案的保管和利用是檔案管理兩個(gè)重要的方面，檔案館收藏、保管檔案，就是為了社會(huì)充分利用檔案。對于檔案的利用和公布，《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》都有比較系統(tǒng)的規(guī)定，此外，國家檔案局也有一些具體的規(guī)定。檔案館按照國家有關(guān)規(guī)定提供檔案給社會(huì)利用，是檔案館的一項(xiàng)義不容辭的職責(zé)。但是，如果違反國家有關(guān)檔案利用與公布的規(guī)定，擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案或者公布未開放檔案，無疑是檔案違法違紀(jì)行為，理應(yīng)受到相應(yīng)處理。至于如何處理，筆者認(rèn)為，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)檔案館依法限期改正，違法情節(jié)輕微并能依法按期改正的，可考慮減輕或者免予處理；否則，應(yīng)視情節(jié)輕重，依法對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員給予行政處分。具體應(yīng)該如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第十一條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告、記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。應(yīng)當(dāng)注意的是，對于保存在各級國家檔案館的未到法定開放期限的檔案，利用者如果需要利用，根據(jù)《檔案法》第二十條和《檔案法實(shí)施辦法》第二十二條有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：①利用主體必須是中華人民共和國的國家機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織以及中國公民；②利用目的必須是根據(jù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國防建設(shè)、教學(xué)科研和其他各項(xiàng)工作的需要；③必須經(jīng)保存該檔案的檔案館同意，必要時(shí)還須經(jīng)有關(guān)的檔案行政管理部門審查同意。④必須遵守國家制定的有關(guān)利用未開放檔案辦法等有關(guān)規(guī)定。

其三是，在檔案利用工作中違反國家規(guī)定收取費(fèi)用的行為。根據(jù)2013年7月18日《國家檔案局關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部、發(fā)展改革委關(guān)于取消利用檔案收費(fèi)規(guī)定的通知》精神，全國各級檔案部門（含各級各類檔案館）必須立即停止所有利用檔案收費(fèi)，不得以任何理由拖延或者拒絕執(zhí)行；凡未按規(guī)定取消相關(guān)收費(fèi)的，將追究責(zé)任人員的行政責(zé)任。如果在檔案利用工作中違反上述規(guī)定，任意收取費(fèi)用，無疑是檔案違法違紀(jì)行為，理應(yīng)受到相應(yīng)處理。至于如何處理，筆者認(rèn)為，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)檔案館依法限期改正，違法情節(jié)輕微并能依法按期改正的，可考慮減輕或者免予處理；否則，應(yīng)視情節(jié)輕重，依法對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員給予行政處分。具體應(yīng)該如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第十四條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

其四是，拒不按照國家規(guī)定開放檔案的行為。根據(jù)《檔案法》第十九條和《檔案法實(shí)施辦法》第二十條有關(guān)規(guī)定，國家檔案館保管的檔案，一般應(yīng)當(dāng)自形成之日起滿三十年向社會(huì)開放。各級國家檔案館應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定分期分批地向社會(huì)開放，并同時(shí)公布開放檔案的目錄。既然《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》對開放檔案有具體明確的規(guī)定，各級各類檔案館在開放檔案以便于社會(huì)利用時(shí)，就要嚴(yán)格依照這些規(guī)定進(jìn)行。所謂“拒不按照國家規(guī)定開放檔案的行為”，主要包括應(yīng)當(dāng)開放的檔案未向社會(huì)開放的情況，同時(shí)也包括不應(yīng)當(dāng)開放而違反規(guī)定向社會(huì)開放以及不按規(guī)定的程序向社會(huì)提供檔案的利用，等等。筆者認(rèn)為，對于這種違法行為，檔案行政管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)檔案館及其工作人員依法限期改正，違法情節(jié)輕微并能依法按期改正的，可考慮減輕或者免予處理；否則，應(yīng)視情節(jié)輕重，依法對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員給予行政處分。具體應(yīng)該如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第十六條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予警告、記過或者記大過處分。

其五是，涂改、偽造檔案的行為；其六是，擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的行為。對于檔案的利用，《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》都有比較系統(tǒng)的規(guī)定，此外，國家檔案局也有一些具體的規(guī)定。不管是檔案館負(fù)責(zé)提供利用服務(wù)的工作人員，還是具體的檔案利用者，都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些規(guī)定，如果在利用過程中涂改、偽造檔案，或者擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料，都屬于檔案造假行為，理應(yīng)受到相應(yīng)處理。至于如何處理，筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)責(zé)令違法行為人限期改正，如果情節(jié)較輕并能夠限期改正且未造成損失的，可考慮減輕或者免予處理；否則，應(yīng)視情節(jié)輕重，依法對直接責(zé)任人員給予行政處分；造成檔案損失的，責(zé)令賠償損失；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。具體應(yīng)該如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第九條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

4 思考之四：檔案安全類違法違紀(jì)行為及其處理

筆者認(rèn)為，檔案安全類違法違紀(jì)行為主要是指檔案安全工作中違反了檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，產(chǎn)生了相應(yīng)的不利后果，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)紀(jì)律責(zé)任的行為。檔案安全類違法違紀(jì)行為，主要有兩類六種：

一類是導(dǎo)致檔案安全事故發(fā)生的違法違紀(jì)行為。具體又可以分為三種：其一是，未配備安全保管檔案的必要設(shè)施、設(shè)備而導(dǎo)致檔案安全事故發(fā)生的行為；其二是，未建立檔案安全管理規(guī)章制度而導(dǎo)致檔案安全事故發(fā)生的行為；其三是，明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施導(dǎo)致檔案安全事故發(fā)生的行為。根據(jù)《檔案法》第十三條和《檔案法實(shí)施辦法》第十五條有關(guān)規(guī)定，各級各類檔案館，機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)配備安全保管檔案的必要設(shè)施、設(shè)備，建立檔案安全管理規(guī)章制度，并在所保存的檔案面臨危險(xiǎn)時(shí)及時(shí)采取有效措施，確保檔案的安全。如果檔案工作者對于自己負(fù)責(zé)保存的檔案，因未配備安全保管檔案的必要設(shè)施設(shè)備、未建立檔案安全管理規(guī)章制度、明知所保存的檔案面臨危險(xiǎn)而不采取措施等原因，導(dǎo)致檔案安全事故發(fā)生從而造成檔案的損失，理應(yīng)受到相應(yīng)處分；同時(shí)有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)當(dāng)受到相應(yīng)處分。應(yīng)當(dāng)注意的是：這里的“檔案工作者”不僅包括檔案行政管理部門的工作人員、檔案館工作人員，而且包括各單位檔案機(jī)構(gòu)工作人員以及未設(shè)檔案機(jī)構(gòu)的單位的專、兼職檔案管理工作人員。如果當(dāng)?shù)貦n案行政管理部門在實(shí)際檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)有上述三種檔案違法行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，如果情節(jié)較輕并能夠限期改正且挽回?fù)p失的，可考慮減輕或者免予處理；否則，應(yīng)視情節(jié)輕重，依法對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員給予行政處分；造成檔案損失的，根據(jù)損失檔案的價(jià)值，責(zé)令賠償損失；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。具體應(yīng)該如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第十二條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

另一類是檔案安全事故發(fā)生后沒有及時(shí)組織搶救或者處理措施不當(dāng)?shù)倪`法違紀(jì)行為。具體又可以分為三種：其一是，檔案安全事故發(fā)生后，不及時(shí)組織搶救的行為；其二是，檔案安全事故發(fā)生后，隱瞞不報(bào)、虛假報(bào)告或者不及時(shí)報(bào)告的行為；其三是，檔案安全事故發(fā)生后，干擾阻撓有關(guān)部門調(diào)查的行為。根據(jù)《檔案法》第三條規(guī)定，一切國家機(jī)關(guān)、武裝力量、政黨、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和公民都有保護(hù)檔案的義務(wù)。筆者認(rèn)為，檔案安全事故發(fā)生后，有關(guān)責(zé)任單位一要及時(shí)組織搶救，將檔案損失降低到最低程度；二要將檔案安全事故的有關(guān)情況實(shí)事求是地形成內(nèi)容真實(shí)的報(bào)告及時(shí)上報(bào)有關(guān)部門；三要積極配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查，厘清單位和有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。如果檔案安全事故發(fā)生后，有關(guān)責(zé)任單位不及時(shí)組織搶救的，或者隱瞞不報(bào)、虛假報(bào)告或者不及時(shí)報(bào)告，或者干擾阻撓有關(guān)部門調(diào)查，應(yīng)視情節(jié)輕重，對直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；造成檔案重大損失構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。具體應(yīng)該如何處分，可參照《檔案處分規(guī)定》第十三條規(guī)定，由任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)按照管理權(quán)限，依法對有關(guān)責(zé)任人員，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

（作者單位：河南省濮陽市檔案局 來稿日期：2013-08-20）