企業(yè)研發(fā)合作伙伴選擇研究綜述：基于影響因素的視角

宿慧爽　蘭衍霏　衣蘭文

摘要：文章在對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理后發(fā)現(xiàn)，組織規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度、互補(bǔ)性資源、組織對外部環(huán)境的開放性、相互信任、相容的文化和合作經(jīng)驗是影響企業(yè)研發(fā)合作伙伴選擇的重要因素。文章對上述因素進(jìn)行了深入的分析，旨在為企業(yè)選擇研發(fā)合作伙伴提供科學(xué)、合理的決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞：研發(fā)合作；伙伴選擇；影響因素

在技術(shù)快速更新以及技術(shù)復(fù)雜性日益增長的背景下，企業(yè)往往會選擇與其他企業(yè)（或組織）合作開發(fā)的方式來降低研發(fā)成本和風(fēng)險。在合作研發(fā)過程中，由于不同的主體之間可能存在的目標(biāo)沖突、信任缺失或文化差異等情況必然會對合作研發(fā)的有序開展以及研發(fā)成果的及時取得產(chǎn)生重要影響，因此，企業(yè)在進(jìn)行合作伙伴選擇的過程中，必須對影響合作效果的諸多因素進(jìn)行深入分析，以便做出最佳選擇。雖然許多學(xué)者對于合作伙伴的選擇進(jìn)行了深入研究并取得了較為豐富的研究成果，但是這些研究并未在合作伙伴選擇影響因素的選取方面取得共識。正是因為上述原因，筆者在對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，試圖總結(jié)出一些已經(jīng)得到人們公認(rèn)的因素，為現(xiàn)實中企業(yè)研發(fā)合作伙伴選擇提供合理的決策依據(jù)。

一、 研發(fā)能力因素

1. 組織規(guī)模。組織規(guī)模一般用雇員人數(shù)或銷售額來衡量。現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍認(rèn)為備選合作伙伴的規(guī)模是影響企業(yè)選擇的重要因素之一。組織規(guī)模決定著其所擁有的資源的數(shù)量。一般來說，規(guī)模較大的企業(yè)或組織具有更多的金融、技術(shù)和人力等研發(fā)所需的眾多資源，大多進(jìn)行著具有可持續(xù)性的研發(fā)項目，且會預(yù)留一部分研發(fā)預(yù)算，同時也有能力采取多種有力措施吸收優(yōu)秀的研發(fā)人員（Pierre Mohnen， Cathy Hoareau，2003）。相對來說，規(guī)模較小的組織只掌握有限的資源，由于缺少合適的員工，中小規(guī)模企業(yè)很難進(jìn)行內(nèi)部的研發(fā)和利用外部的知識，不具有建立合作所需的經(jīng)驗和資源（Rothwell & Dodgson，1991）。組織規(guī)模對于合作伙伴的選擇具有兩個方面的影響。一方面，規(guī)模較大的組織缺乏參與合作研發(fā)的動力Cassiman，B.，Veugelers，R（2002），因為其自身往往具有獨立進(jìn)行研發(fā)的能力，相對來說，規(guī)模較小的組織往往對于合作研發(fā)具有較強(qiáng)的興趣。另一方面，選擇對象同意參與合作研發(fā)的目的之一往往是為了獲得預(yù)期的技術(shù)知識，為了實現(xiàn)這一目的就需要以自身穩(wěn)固的知識基礎(chǔ)和較強(qiáng)的吸收能力作為支撐（Alberto L López，2008）。因此，規(guī)模較大的組織更容易憑借較強(qiáng)吸收能力從研發(fā)合作中獲益。事實上，組織規(guī)模對合作研發(fā)的影響使得企業(yè)在選擇研發(fā)合作伙伴時必須意識到，規(guī)模較大的企業(yè)缺少合作的動機(jī)，而且即使開展合作也可能會憑借自身的深厚基礎(chǔ)而從合作中獲得更大的好處（Belderbos，R.， Carree M. & Diederen B.，2004）；相對來說，規(guī)模較小的企業(yè)受制于其較低的技術(shù)能力，因而對合作研發(fā)的幫助可能也會較小。

從研發(fā)動機(jī)來看，大公司進(jìn)行合作研發(fā)多是由于技術(shù)發(fā)展速度較快、研發(fā)不確定性和成本較高，而小公司則更加重視如何通過創(chuàng)新使他們的生產(chǎn)更加靈活，考慮的是市場和創(chuàng)新過程問題，因此參加合作的可能性較低（Bayona，C.， Garcia-Marco，T. & Huerta，E.，2001）。當(dāng)然，也有研究表明，大公司具有創(chuàng)新所需的從基礎(chǔ)研究到商業(yè)化較全面的研發(fā)資源，有能力自己進(jìn)行創(chuàng)新，而不愿意參加合作（Cassiman & Veugelers，2002）。

2. 研發(fā)強(qiáng)度。研發(fā)強(qiáng)度是對企業(yè)技術(shù)能力的一種考量，它可用內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費占總營業(yè)額的比重或研發(fā)人員數(shù)量占總?cè)藛T的比重來衡量。現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)大多認(rèn)為，參與研發(fā)合作的企業(yè)一般應(yīng)當(dāng)具有較高的研發(fā)強(qiáng)度（Negassi， 2004； Sampson， 2007）。研發(fā)強(qiáng)度影響組織對研發(fā)合作的貢獻(xiàn)程度及范圍。Negassi（2004）等學(xué)者認(rèn)為，在研發(fā)合作過程中，研發(fā)強(qiáng)度高的企業(yè)會向合作項目貢獻(xiàn)較多的資源。為了彌補(bǔ)內(nèi)部研發(fā)的不足，企業(yè)大多希望可以通過某種途徑利用外部的技術(shù)和知識，或者獲得外部專業(yè)的技術(shù)支持（包括專家和專業(yè)的設(shè)備）（Tidd et al.，1997），特別是在所要研發(fā)的技術(shù)是新的或快速變化的、復(fù)雜的或投資較大時，企業(yè)更需要與供應(yīng)商、客戶和其他創(chuàng)新合作伙伴建立研發(fā)合作關(guān)系。因為許多企業(yè)認(rèn)為僅利用自己的資源單獨進(jìn)行研發(fā)所面臨的投資壓力較大、風(fēng)險較高，而研發(fā)合作則是一種成本和風(fēng)險相對較低的途徑。在通過研發(fā)合作獲得外部技術(shù)和知識的情況下，要想真正提升自身的技術(shù)能力，則需要企業(yè)具有較強(qiáng)的知識吸收能力，而吸收能力的強(qiáng)弱部分取決于內(nèi)部的研發(fā)強(qiáng)度（Griffith， Redding & Van Reenen，2003，2004）。在研發(fā)參與者中，對研發(fā)投資較多的企業(yè)可能具有相對較高的技術(shù)能力、較好的知識基礎(chǔ)及研發(fā)成果，即具有較強(qiáng)的知識吸收能力，從而增加了該企業(yè)從外部獲得和利用知識的發(fā)生率。企業(yè)認(rèn)為如果參與研發(fā)合作可以使自身的研發(fā)投入更加有效，那么其研發(fā)強(qiáng)度將會進(jìn)一步增加（Alberto López，2008）。此外，研發(fā)強(qiáng)度是企業(yè)在技術(shù)前沿地位的一個代理指標(biāo)，是衡量研發(fā)合作可能性范圍和傾向的一個重要解釋變量。研發(fā)強(qiáng)度高的企業(yè)在技術(shù)前沿非常活躍，但面臨的不確定性較高，因此研發(fā)強(qiáng)度高的企業(yè)在技術(shù)發(fā)展方面更加依賴其他組織（Roberto Fontana， Aldo Geuna & Mireille Matt，2006）。

3. 互補(bǔ)性資源。由于技術(shù)的復(fù)雜性和研究的多學(xué)科特性，企業(yè)內(nèi)部的資源往往不足以支撐技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的實現(xiàn)。在無法通過知識交易進(jìn)行改善的情況下，企業(yè)試圖嵌入或組織不同類型的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，以便能夠利用合作主體的互補(bǔ)性資源來彌補(bǔ)自身資源的不足、獲得協(xié)作收益（Grant & Baden Fuller， 2004）并提高創(chuàng)新能力（Bruce S. Tether，2002），合作主體之間所具有的互補(bǔ)性資源是研發(fā)合作形成的關(guān)鍵驅(qū)動力和決定因素之一（Hagedoorn et al.， 2000）。“公司必須有資源才能得到資源”（Eisenhardt & Schoonhoven，1996）。最合適的研發(fā)合作伙伴應(yīng)該擁有企業(yè)所需的獨特的、與研發(fā)合作相關(guān)的技術(shù)能力和知識基礎(chǔ)等高質(zhì)量的研發(fā)資源，在研發(fā)的某個任務(wù)上具有一定的相對優(yōu)勢。但是，由于知識溢出和機(jī)會主義的存在，使得具有專有技術(shù)知識的企業(yè)不太傾向于參加研發(fā)合作（Massimo G. Colombo， Luca Grilli & EvilaPiva，2006）。因為參與研發(fā)合作后，專有的技術(shù)知識可能會通過多種途徑無意識地泄露給研發(fā)合作伙伴，這必定會威脅到企業(yè)自身的市場競爭地位甚至是生存（Gans & Stern，2003）。在與供應(yīng)商和客戶建立垂直研發(fā)合作時，企業(yè)主要是通過共用互補(bǔ)性的研發(fā)資源來獲得更多的市場信息。由于處在供應(yīng)鏈的不同位置，他們不是直接的競爭者，不會出現(xiàn)研發(fā)收益獨占的情況，因此各主體間合作的風(fēng)險相對較小。在與競爭者建立水平研發(fā)合作時，企業(yè)可以共用參與者的研發(fā)資源，交換利用他們各自的、專有的互補(bǔ)資產(chǎn)，縮減研發(fā)項目的成本、風(fēng)險和時間，但是知識外溢的存在，可能會使合作者通過共用資源而產(chǎn)生復(fù)制，從而加劇競爭程度。因此，一般只有研發(fā)合作伙伴間具有特別強(qiáng)的共同興趣或研發(fā)合作的目標(biāo)是離市場化較遠(yuǎn)的基礎(chǔ)研究項目（Luis Miotti & FrédériqueSachwald，2003），競爭者間的水平研發(fā)合作才比較容易出現(xiàn)。

二、 開放性因素

組織對外部環(huán)境的開放性指的是組織自愿地向外界泄露知識或者交換知識，并從中獲得知識的能力。組織的對外開發(fā)程度影響研發(fā)合作中公共信息來源的利用和管理者的風(fēng)險厭惡，進(jìn)而影響研發(fā)合作的傾向及水平（Roberto Fontana，2006；Alberto López，2008）。Penin（2005）認(rèn)為一些企業(yè)發(fā)現(xiàn)泄露知識和告知外部環(huán)境關(guān)于他們科技能力的范圍對自身的發(fā)展是有利的。因此組織對外部環(huán)境的開放性是對組織看待外界潛在信息價值態(tài)度的衡量。對外部環(huán)境開放性程度高的組織，為了更好地向外界告知他們的能力，他們會自愿通過多種渠道（Laursen and Salter，2004）透露自己的技術(shù)知識，而且傾向于使預(yù)期的合作伙伴相信與其進(jìn)行研發(fā)合作可以獲利。該類組織一般積極地觀察和監(jiān)控外部知識，愿意尋將外部信息融入創(chuàng)新，更傾向于進(jìn)行研發(fā)合作。如果企業(yè)選擇這樣的組織作為研發(fā)合作伙伴更有可能達(dá)到預(yù)期效果。從這一意義上說，企業(yè)在選擇合作伙伴的過程中，還會關(guān)注備選對象的專利數(shù)量。Blind et al.（2004）的研究表明，對于選擇合作伙伴的企業(yè)來說，專利的數(shù)量已經(jīng)不僅僅是保護(hù)產(chǎn)品創(chuàng)新的工具和實施防護(hù)和進(jìn)攻封鎖戰(zhàn)略，更多的是為了提高聲望和技術(shù)形象，更多地會發(fā)揮提高企業(yè)技術(shù)形象的作用，過去的幾年里，專利在提高企業(yè)技術(shù)形象方面扮演了一個比較重要的角色。聲望（其結(jié)果是發(fā)出信號）的動機(jī)也被IFO調(diào)查（1999）和Cohen et al.（2002b）強(qiáng)調(diào)。（Blind et al.，2004）。除此以外，也有學(xué)者強(qiáng)調(diào)，企業(yè)擁有的專利數(shù)量也能表明其在對外合作過程中的協(xié)商的能力（Hall and Ziedonis，2001），較多的專利數(shù)量有利于創(chuàng)新進(jìn)程中參與者之間的合作。Penin（2005）認(rèn)為專利作為“協(xié)調(diào)裝置”可以以不同的方式使企業(yè)間的合作更為容易。專利通過減少企業(yè)間研發(fā)合作涉及的風(fēng)險激勵了組織間研發(fā)合作的形成。而且，專利是衡量企業(yè)能力的一個重要指標(biāo)，并以這種方式幫助企業(yè)確認(rèn)潛在的合作伙伴，進(jìn)而建立合作關(guān)系。專利的作用在中小企業(yè)和大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)的合作中特別重要。中小企業(yè)可能愿意與大學(xué)或公共研究機(jī)構(gòu)合作，但是有聲望的大學(xué)可能不愿意與中小企業(yè)合作研發(fā)，因為這些企業(yè)不具備應(yīng)有的技術(shù)能力。因此，在協(xié)商期間，大學(xué)可能需要知曉中小企業(yè)的能力。這種情況下，專利就起了決定性的作用，會直接影響組織間研發(fā)合作項目的范圍。

三、 合作基礎(chǔ)因素

1. 相互信任。企業(yè)需要與具有足夠可靠的和可信賴的合作伙伴建立聯(lián)系（盧燕等，2006），相互信任可以使一個組織和其研發(fā)合作伙伴能夠彼此依賴以完成相互義務(wù)，進(jìn)行可預(yù)見地行為，真誠或善意地進(jìn)行協(xié)商和行動（Gulati， 1995），使合作雙方的互補(bǔ)資源和能力增值，幫助最小化不確定性和減少機(jī)會主義威脅（Das & Rahman，2001； Wuyts & Geyskens， 2005）。信任的建立同時還能夠提高組織合作關(guān)系的質(zhì)量（Gulati & Sytch，2007），而關(guān)系質(zhì)量則進(jìn)一步?jīng)Q定嵌入在關(guān)系中的組織可得的收益和范圍。基于信任建立的合作關(guān)系中，組織相信他的合作伙伴具有合作所需的專長和資源，而且有善意的意圖且以對雙方有力的方式行動，在關(guān)系中愿意且能夠?qū)崿F(xiàn)角色義務(wù)和試圖最大化共同的利益（Ganesan，1994）。人際間的信任可以彌補(bǔ)組織間的信任。組織間信任雖然能夠促進(jìn)無形資源、隱性知識和敏感的專有資產(chǎn)的有效流通，但這需要對合作伙伴和更多難克服的、復(fù)雜的資源轉(zhuǎn)移過程有很好的理解（Uzzi，1996）。最重要的是，信任具有強(qiáng)烈的互惠效應(yīng)。組織對合作伙伴的信任促進(jìn)和鼓勵了合作伙伴反過來的信任（Bradach & Eccles，1989）。在研發(fā)合作中，企業(yè)向合作伙伴發(fā)出信任的信號，這種行為會刺激合作伙伴產(chǎn)生期望信任。隨后，合作伙伴也會進(jìn)行相似的行為，將信任的信號發(fā)給原組織。因此，當(dāng)關(guān)系“產(chǎn)生最大可能的相互信任”，合作開始實施（Buckley & Casson，1988）。

2. 相容的文化。文化是組織內(nèi)認(rèn)識、期望、觀念模式、規(guī)范和價值的累積（O'Reilly， Chatman & Caldwell，1991）。相容的文化有助于研發(fā)合作伙伴相互理解、朝著共同目標(biāo)工作以及共享相同的商業(yè)邏輯（Lasserre & Schutte，1999；彭展聲，2007），誤解和沖突也能相對容易的解決（Zeynep Emden， Roger J. Calantone & Cornelia Droge，2006）。不相容的文化是企業(yè)合作中諸多問題產(chǎn)生的根源，合作參與者的行為特點會因此不同，合作者之間信息的流動會因此受阻，進(jìn)而會對合作關(guān)系的質(zhì)量起到負(fù)面作用。在涉及不同國家間企業(yè)的研發(fā)合作時（Charles Chi Cui， Derrick F. Ball & John Coyne， 2002），文化的不相容會給管理者制造額外的困難和挑戰(zhàn)，會給合作伙伴制造更多的相互理解方面的障礙，這使得企業(yè)在確定市場機(jī)會和理解市場機(jī)制方面形成困難。為此，合作者必須在交流、相容工作規(guī)則的設(shè)計、共同管理方法的發(fā)展等方面花費更多的時間（Olk， 1997）。合作者間是否具有相容的文化會影響著研發(fā)合作的所有方面，特別是合作者之間的信息流動（Lyles & Salk，1996）、知識管理的過程（Tiemessen et al.，1997）和知識轉(zhuǎn)移（Movery et al.，1996）。因此，具有相容文化的合作者構(gòu)建的研發(fā)合作關(guān)系比較穩(wěn)固（Doz，1988），文化距離也會隨著合作時間的延長而趨向減少（Meschi，1997），信任隨之增強(qiáng)（Gulati，1995），合作伙伴間的依賴關(guān)系也會隨之加深（Inkpen & Beamish，1997）。

3. 合作經(jīng)驗。先前的合作經(jīng)驗構(gòu)成了組織累積性的知識，可以為組織提供關(guān)于合作伙伴的有價值的第一手信息，包括可靠性、能力、管理和決策過程（Maver & Argyres，2004），而且有助于組織在新合作中的價值創(chuàng)造（Ranjay Gulati，Dovev Lavie & Harbir Singh，2009）。合作經(jīng)驗累積的多少取決于此前合作關(guān)系的持續(xù)時間、合作伙伴間組織和文化的匹配以及他們各自的學(xué)習(xí)能力。

根據(jù)合作伙伴的不同，合作經(jīng)驗可分為與相同合作伙伴合作形成的專有合作經(jīng)驗和與任何合作伙伴合作形成的一般合作經(jīng)驗（Hoang & Rothaermel，2005）。一般合作經(jīng)驗是企業(yè)相關(guān)能力的基礎(chǔ)，它的累積不僅有助于企業(yè)對合作關(guān)系的管理，而且也有助于提升企業(yè)的相關(guān)能力（Kale et al.，2002），增加此后合作中的價值創(chuàng)造（Anand & Khanna，2000）。這種積極的效應(yīng)一直存在于研發(fā)共同投資中（Merchant & Schendel，2000）。專有合作經(jīng)驗則有助于與一定的合作伙伴建立信任和深化合作。Ranjay Gulati，Dovev Lavie & Harbir Singh（2009）提出專有合作經(jīng)驗對企業(yè)從合作中獲得收益的影響要比一般合作經(jīng)驗大得多。專有合作經(jīng)驗通過促進(jìn)合作、知識共享和內(nèi)化增加了合作伙伴的學(xué)習(xí)效率和效益。一方面是因為與相同合作伙伴連續(xù)合作可為組織提供更為一致的學(xué)習(xí)環(huán)境，在這樣的背景下，經(jīng)驗積累的更為有效，學(xué)習(xí)成本更低，學(xué)習(xí)效率更高。另一方面，許多合作經(jīng)驗的利益是專有合作伙伴固有的，從某種意義而言，他們不能被應(yīng)用在與其他合作伙伴形成的合作中。專有合作經(jīng)驗所產(chǎn)生的利益對與其他合作伙伴形成的合作來說是不可代替的。在專有合作經(jīng)驗是否會導(dǎo)致合作機(jī)會主義方面，現(xiàn)有的觀點不盡一致， Gulati和 Wang（2003）等學(xué)者認(rèn)為專有合作經(jīng)驗可能減弱后來兩個組織間合作的機(jī)會主義行為，因為合作伙伴可能會投入更多的關(guān)鍵資源參與合作，且在這樣重復(fù)的合作中能節(jié)省管理成本，同時也有助于合作伙伴解決出現(xiàn)的沖突（Kale et al.， 2000），減少不確定性，增加研發(fā)合作結(jié)果的可預(yù)測性。但是，這種觀點在先前的經(jīng)驗研究中沒有得到更多的支持。Park和Kim（1997）等學(xué)者認(rèn)為專有合作經(jīng)驗增加了合作伙伴機(jī)會主義行為的風(fēng)險和不對稱的收益占用，因為合作伙伴對企業(yè)的專有資產(chǎn)太熟悉。

四、 結(jié)語

企業(yè)依靠自身的技術(shù)和知識單獨實現(xiàn)創(chuàng)新的難度日益增大，在這一背景下，研發(fā)合作應(yīng)運而生，而研發(fā)合作伙伴選擇就成為了企業(yè)需要重點關(guān)注的問題。本文對國內(nèi)外與企業(yè)研發(fā)合作伙伴選擇相關(guān)的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，發(fā)現(xiàn)在影響研發(fā)合作伙伴選擇的因素方面仍然存在爭議。為此，本文從相關(guān)文獻(xiàn)中總結(jié)出學(xué)者們普遍關(guān)注的組織規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度、互補(bǔ)性資源、組織對外部環(huán)境的開放性、相互信任、相容的文化和合作經(jīng)驗七個影響因素，并就每個因素對企業(yè)研發(fā)合作伙伴選擇的影響機(jī)理進(jìn)行了深入的分析，目的是為企業(yè)的決策者在選擇研發(fā)合作伙伴時提供科學(xué)的依據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

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4.彭展聲.合作研發(fā)伙伴選擇的模糊多屬性決策.科技管理研究，2007，（2）：149-151.

基金項目：教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目“網(wǎng)絡(luò)化研發(fā)組織成員的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新研究”（項目號：12YJC630176）；吉林省軟科學(xué)研究項目“吉林省科技型中小企業(yè)培育和孵化研究”（項目號：20120648）。

作者簡介：宿慧爽，吉林財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院副院長、副教授，吉林大學(xué)管理科學(xué)與工程博士后流動站在站博士后；蘭衍霏，吉林財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士生；衣蘭文，吉林財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-04-20。