知識產權成果產業化問題解析

摘要：近年來湖北省企業自主知識產權成果產業化取得了較大進步，但是知識產權成果產業化水平不高仍然是困擾湖北發展的難題。本文認為湖北省自主知識產權成果產業化水平落后的深層原因可從知識產權成果供求信息、知識產權成果交易市場、政策資源引導培育、產學研相結合的產業化機制、以市場為導向的知識產權經營行為六個方面進行探討。

關鍵詞：自主知識產權；成功；產業化

一、湖北自主知識產權成果產業化現狀

近年來，湖北自主知識產權成果產業化建設取得了較大進步，自主知識產權成果轉化體系初步建立，科技創新和品牌建設受到重視，各項投入不斷增加，取得了一系列可喜成果。

（一）自主知識產權市場主體不斷壯大

湖北國家級科技創新平臺數量和高層次科技人才居全國前列和中西部地區之首，在空間地理信息、光通信、病原微生物、激光、植物基因技術等領域代表國家最高水平。技術轉移體系建設方面，重新認定了19家省級技術合同登記處、120多家登記站，憑技術交易合同減免營業稅和所得稅超過8000萬元。湖北國家級技術轉移機構達到8家，逐步形成國家級、省級技術轉移服務體系。截止2011年，武漢市建成65家孵化器、226萬平方米孵化場地，在孵企業3678家，畢業企業2624家。2012年，武漢市新增科技企業孵化器65家、孵化場地310萬平方米。

（二）成果轉化率不斷提升

2012年全省吸納技術合同達6620項，吸納成交額102.04億元，吸納規模連續2年突破百億元。2012年全省共登記科技成果1567項，其中達到國際領先和國際先進水平的應用技術類科技成果分別占總量的6.7%和16.79%。以湖北中煙為例，公司2011年申報專利205項，授權專利187項，技術創新能力躍居行業18家卷煙工業企業第一位，湖北中煙利用自己的技術優勢積極進行成果轉化，所生產的低焦油黃鶴樓、紅金龍品牌系列產品達到全國低焦產品市場份額的40%左右。勁牌公司成功研發出白酒生產低壓蒸釀技術，實現了釀造全過程機械化、自動化、信息化和智能化，提高原糧出酒率4%，降低糧耗10%，開拓了中國白酒現代化之路。

（三）體制機制創新成效初顯

近年來，湖北省委省政府先后出臺了《關于深化改革，創新機制，加速全省高新技術產業發展的實施意見》、《湖北省科學技術進步條例》等一系列政策法規。這些政策法規通過調整產學研在功能與資源上的協同與集成，初步實現生產力的優化和融合，加強了產學研用的緊密結合。在教育發展、吸引人才等方面，湖北也出臺了大力度的創新政策：人力資本作價出資政策，最高可占注冊資本70%；面向中小企業的主題貸款，實行知識產權質押貸款、中小企業集合貸款、中小企業集合債券等資金支持；創造性解決外籍高層次人才辦理內資公司問題；獎勵科技成果轉化；實施個人所得稅獎勵支持；開展股權激勵試點，已有30多家企業開展股權激勵試點。

（四）創新示范區亮點紛呈

東湖高新區開展多項試點：每年投資不少于20億元的資金支持企業開展自主創新和發展。取消國家級以下的審批事項，保留的行政審批事項時限不超過國家規定時限的60%，企業省級以下行政服務收費一律取消。32家高新技術企業先后在境內外上市。2012年，光谷企業總收入達到5006億元，同比增長31.39%。據統計，在湖北上市公司中，8家公司承擔過創新基金項目，省科技廳重點支持的上市后備企業中，90%獲得了國家和省級創新基金的支持 ，襄陽國家高新區的軟啟動企業，均獲得過創新基金的支持。

（五）知識產權市場不斷完善

2011年，湖北專利地方性法規建設取得進展，完成《湖北省專利條例（修訂稿）》的起草工作，計劃爭取列入2013年人大立法計劃或者立法預備計劃。政府的知識產權部門加大了專利行政執法力度，出動執法人員的數量、開展檢查的頻次、查處和調處的案件數量均有提升，創造了較好的知識產權保護環境。東風汽車公司注重科技與知識產權保護工作，加強在技術創新中知識產權創造、運用、維護及管理，出臺公司知識產權制度30多項；2012年全年專利授權量1378項，增幅81.3%。

二、湖北自主知識產權成果產業化存在的問題

從科教實力來看，湖北在全國的排名一直位居前三四名，但從科技成果產業化的應用看，2012年湖北發明專利授權量全國第8，較2011年提升1位。2011年，商標權排名13，軟件著作權全國擁有量排名第9。從這點看，湖北省科技成果產業化應用水平整體不高，與科教大省的地位不符。全國發明專利申請量和授權量排名前十的企業，湖北企業榜上無名。

湖北省專利成果創造及其轉化與先進省份的差距更為明顯。2011年湖北省共登記重大科技成果1200項，其中轉化1082項，應用率達到90%，出現了轉化率上升的好勢頭。但由于湖北省自主科技成果的歷史存量較大，總轉化率仍然有待提高。湖北在科技成果轉讓數量上全國第四，但是單項成果轉讓收入排在十名之外，從轉讓收入上看排在中部第四。科技成果的轉化率低成為制約湖北高技術產業發展的主要障礙。長期以來，湖北省專利申請量、授權量居于全國前十，但很多成果沒有得到轉化應用。

商標成果創造及其轉化與先進省份的差距也是如此。2011年，全省的中國馳名商標新增27件，總數達到90件。全省地理標志新增11件，現總計41件。全省已創建武漢、宜昌國家商標戰略實施示范城市和湖北中煙國家商標戰略實施示范企業。湖北省將用3年左右時間，再創2個國家級示范城市和3個國家級示范企業。不過，湖北省中國馳名商標總量僅占全國的2.8%，僅為全國第一的廣東省342件的四分之一左右，湖北省商標戰略的實施層次還比較低，企業對商標的投放主動性不足，對商標資本的運用價值認識不夠。

三、湖北自主知識產權成果產業化水平落后的原因分析

探究湖北省自主知識產權成果產業化水平落后的原因，筆者認為核心是知識創造者、需求者之間存在供求不平衡、不對稱，供需脫節現象嚴重。

（一）知識產權成果供求信息不對稱

雖然湖北省已經建立了不少成果交易平臺，但是由于湖北省自主知識產權市場創立時間較短，創新創業平臺發育壯大不夠，多層次、全方位的交易平臺還沒有完全形成，平臺交易量小，交易金額少。很多創新信息還停留在政府部門或研發機構內部，企業需求信息傳播不及時。各種信息得不到充分溝通，使得產學研合作總是得不到充分發揮。如廣東省所有的地級市和440家企業與56所國家重點建設高校建立了戰略合作關系，組建了34個創新聯盟，校地和校企共建的各類創新平臺超過1500個。湖北建立完善信息平臺，促進創新信息的快速流動還有待時日。

（二）知識產權成果交易市場不成熟

由于湖北省經濟社會發展水平與發達地區還存在明顯差距，自主知識產權成果轉化的產業配套能力和企業吸納、應用、開發技術的承載能力較弱。在自主知識產權成果產業化的市場環境和社會氛圍方面也存在明顯不足。很多本地成果在外地轉化，“十一五”期間，湖北每年有超過40%的技術向省外轉移，主要流向北京、廣東、江蘇等發達地區以及河南、湖南等相鄰省份，說明湖北省在創新創業的制度安排、市場環境、社會氛圍、產業配套能力以及企業的承載能力方面，還有所欠缺。此外，湖北技術創新服務體系建設滯后。各類技術中介機構等還不發達，無法提供高質量的評估咨詢、成果轉化、知識傳播、技術服務、風險投資、技術轉移、教育培訓、知識產權代理等服務活動。

（三）政策資源引導培育不給力

我國為鼓勵自主創新出臺了很多優惠政策，但是很多企業卻不知道如何去用好這些優惠政策。比如稅收優惠政策，宣傳稅收優惠政策時雖然通過電視、報紙等方式宣傳，但是實際效果并不明顯。如創新企業的研發收入稅前加計扣除，江蘇和浙江的規模達到幾百億元，而湖北省只有幾億元，僅為先進省份的一個零頭。而且稅務部門和科技部門從政策的制定到主體資格的審查，再到最后的落實，流程較為復雜，挫傷了企業創新的積極性。此外，企業很難用好拿地、審批、政府基金扶持等方面的優惠政策。湖北對研發的投入強度受經濟發展水平的制約，還不能滿足跨越式發展的要求。2012年，廣東省全社會研發投入1250億元， 江蘇省1200億元，但湖北省投入絕對額僅為兩省的四分之一左右。

（四）產學研相結合的產業化機制發揮不通暢

產學研協同的知識產權成果產業化，應該是求同存異，互惠共贏。由于科技管理體制的問題，面向市場的自主創新體系還沒有建立起來。一些高校和科研院所往往在指標不充分的情況下，試圖自己進行產業化，不愿意通過對企業的技術轉移。一些企業在與高校和科研院所的合作中，則希望以低廉的補償完全掌握技術的所有權，由于違背了互惠互利原則，這樣的產學研很難取得成功。另外，由于高校和科研院所的部分待轉移的科研成果多處于實驗室階段，到產業化還要很長的過程，企業無法得到急需的技術創新成果。此外，還存在高校和科研院所同企業競爭研究資源的現象，這對企業集聚創新要素、成長為主要創新力量非常不利。

（五）以市場為導向的知識產權經營行為不活躍

湖北的創新主體主要集中在高校和科研院所，這些機構的研發資金主要來源于政府，面向市場的研發非常有限，這樣高校和科研院所的研究就會向科研經費的出資方——政府靠攏，與知識產權的需求方——企業的距離較遠。而且，在高校的職稱評審、大學排名等中，成果轉化指標的權重不高，制約了成果轉化的積極性。湖北省自主知識產權的交易平臺雖然近年來有較大發展，但是以市場為導向的知識產權經營行為不活躍。湖北必須加強企業自身的創新主體培育，才使自主知識產權成果更接地氣，更可能成功產業化。湖北省企業進行自主創新的數量少，投入也較低。特別是一些科技型中小企業，在爭取政府研發經費和科技成果產業化融資上比較困難。湖北多數企業的自主創新能力還較薄弱，除少數骨干企業外，大多數企業研發經費投入不足，多數企業研發投入低于銷售收入的1%。部分企業由于實力不強，以技術引進為主，不敢冒然開發高風險的高端產品。

針對以上問題，決策者必須進行科學謀劃，縝密思考，在政府層面、主體層面及市場層面尋找系統性的解決路徑。

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*基金項目：本文系湖北省社會科學基金“以國有企業為引領的湖北自主知識產權成果產業化研究”（項目編號：2013[281]）的階段性成果。

（作者：吳楣，湖北中煙黃鶴樓科技信息研究所副研究員；倪艷，湖北省社會科學院經濟所助理研究員）