戰略性新興產業創新能力評價方法研究綜述

【摘 要】戰略性新興產業發展的核心是戰略性新興技術的產業化實現， 這有賴于戰略性新興產業創新系統的形成與發展，推進戰略性新興產業自主創新是我國當前社會經濟運行中需要迫切解決的深層次課題。本文對已有的研究成果進行綜述，將現有的創新能力評價方法予以綜述，以期為進一步評價戰略性新興產業技術創新能力打下基礎。

【關鍵詞】戰略性新興產業；創新能力；評價方法

技術創新能力按照劃分對象不同可以分為企業技術創新能力、產業技術創新能力和國家技術創新能力。產業技術創新能力是國際競爭力的核心。戰略性新興產業關系國家長遠利益和安全，不可能通過引進實現；且戰略性新興產業與發達國家同時布局，也無從引進，因此必須創新，培育自主創新能力。目前，我國戰略性新興產業發展面臨的突出問題是關鍵核心技術掌握得少，產品進入市場面臨諸多障礙。要加快培育和發展戰略性新興產業，必須把科技創新作為中心環節，著力提升產業核心競爭力，提高國際化發展水平。

一、技術創新能力的評價方法研究

（一）主成分分析法

主成分分析法是一種利用降維的思想， 將原來復雜、眾多的具有一定相關性的變量重新組合成新的少數幾個互不相關的綜合變量的統計分析方法，既可避免主觀因素的影響， 也可消除指標間信息的重疊問題。王章豹，孫陳（2007）基于主成分分析的裝備制造業行業技術創新能力評價研究。許曉燕（2008）采用主成分分析法對五大高技術產業的創新能力進行評價。徐玲，黃瑞華，趙偉（2007）運用主成份分析法對陜西省高新技術產業技術創新能力進行了縱向評價。李金蘭（2010）等采用主成分分析法對泉州市高新技術產業中各行業大類的技術創新能力進行評價分析。然而由于每個指標都在不同程度上反映了研究對象的某些信息，各項指標往往出現此小彼大、各有長短的問題，指標個數多又增加了問題分析的復雜性。

（二）數據包絡分析方法

數據包絡分析法，是A.Charnws和W.W.Ccooper以相對效率概念為基礎發展起來的一種測度投入產出效率的評價方法，主要用來評價同類型單位之間的相對有效性。Wang.e.c和Huang.w（2006）根據OECD各國RD投入和產出指標的數據，利用三階段的方式對30國的RD績效進行DEA測度。錢燕云（2003）應用多集合DEA法，對中德企業技術創新效率與有效性進行科學的評價研究和比較分析。羅媛，常向陽（2007）采用數據包絡分析方法，對江蘇省高技術產業不同行業的技術創新情況進行了實證研究。盡管數據包絡分析法能在一定的投入產出下對經濟系統進行綜合效率評價，但由于戰略性新興產業正處于成長期，各項指標數據的獲取難度很大，得出的評價結果可靠性可能不高。

（三）模糊綜合評價方法

模糊綜合評價法根據模糊數學的隸屬度理論，把定性評價轉化為定量評價的方法，具有結果清晰，系統性強的特點，能較好地解決模糊的、難以量化的問題。王國貞，田英法（2002）采用改進的模糊評價方法及線性綜合法對工業產業技術創新能力進行了綜合測度。李榮平，李劍玲（2003）采用改進模糊評價方法進行數據無量綱處理及加總計算，簡化了數據處理步驟。但是，在實際應用中可以發現，模糊綜合評價方法不能解決評價指標間相關造成的信息重復問題，各因素權重的確定帶有一定的主觀性，在某些情況下，隸屬函數的確定有一定困難，實用性不強。

（四）灰色綜合評價方法

灰色綜合評估法是一種以灰色關聯分析理論為指導，基于專家評判的綜合性評估方法，權重選擇可以結合層次分析法，以提高評估的準確性。李美娟，陳國龍，陳國宏（2008）利用變異系數法確定客觀權重，并用灰色關聯度對中國制造業產業技術創新能力進行評價。宋河發等運用灰色關聯分析法對中國高技術產業整體和主要類型企業的自主創新能力進行了評價研究。高達宏（2010）用高技術產業創新能力指標建立起灰色系統，運用灰色關聯度模型以及技術創新能力相關指標的數據，從創新的投入與產出角度對我國高技術產業及其內部5子產業的創新產出影響因素進行排序。由于灰色綜合評價法中的白化權函數采用“半降梯形”函數，所確定的白化權函數或隸屬函數是否真實，主要是看它是否能夠正確反映評價指標實際值對評價結果的貢獻，應用中難度較大。

（五）層次分析法

層次分析法是由美國運籌學專家沙特于20世紀70年代末提出的一種簡便、靈活而又實用的多準則決策方法。它通過建立所謂判斷矩陣的過程，逐步分層將眾多的復雜因素和決策者的個人偏好綜合起來，進行邏輯思維，然后用定量的形式表示出來，在技術評估中得到廣泛的應用。陳萍，賈志永，龔小歡（2009）運用層次分析法，對基于投入產出指數的高技術產業技術創新能力進行了實證研究。但是層次分析法也有其固有的缺陷。首先，層次分析法只能從原有的備選方案中選取較優者，而不能為決策者提供解決問題的新方案；其次，定量數據較少，定性成分多，不以令人信服；再次，當指標過多時，數據統計量大，且權重難以確定，特征值和特征向量的精確求法比較復雜，將給評價增加難度。

（六）因子分析法

因子分析法是根據相關性大小把變量分組， 同組內的變量之間相關性較高，每組變量代表一個公共因子，對少數幾個主因子進行分析， 即可確定各主因子的內部結構以及認定各主因子的經濟含義，從而達到較為客觀地評價目標的目的。馮纓，滕家佳（2010）本文采用因子分析法對產業技術創新能力進行評價。段婕，劉勇（2011）用因子分析法建立評價模型，以我國裝備制造業行業7個子行業2009年面板數據為研究樣本，對其技術創新能力進行定量評價和實證分析。但是，因子分析法有一個固有缺陷，當存在嚴重的多重相關時，會嚴重夸大重復變量的作用，這將對產業技術創新能力評價帶來很大的負面影響。

（七）相關分析法

由于技術創新指標體系中有些指標是定性指標，難以量化而無法計算創新績效。相關分析法由此產生。最典型的是1973年美國華費爾教授為分析復雜的社會經濟系統有關問題開發了解釋結構模型（ISM），它是結構模型化技術的一種。常玉（2003）通過專家組分析可能導致西安高新技術企業技術創新能力弱的12個因素，應用ISM模型分析，得出一個具有四層多級遞階結構的導致西安高新技術企業技術創新能力弱的因素。但是在數據搜集上，相關分析要求兩個變量都必須是隨機的；而且要防止虛假相關和虛假回歸。對這類資料求出的高度相關系數或回歸聯系，往往是一種假象，這往往會增加研究的難度，不適合將其應用到創新能力的評價中。

二、結語

我國正處于經濟社會發展的戰略轉型期和全面建設小康社會的關鍵時期，面臨著日趨緊迫的人口、資源、環境壓力，現有發展方式的局限性、經濟結構狀況以及資源環境矛盾也越來越突出。發展戰略性新興產業是提高我國產業核心競爭力的關鍵措施，是國家創新體系建設的主題，是經濟增長方式轉變的期望所在。目前學術界對戰略性新興產業創新能力評價的研究還較少，但是相關技術創新能力的研究已經相對成熟，我們可以通過研讀對這些有關技術創新能力評價方法的文獻，為進一步研究高戰略性新興產業技術創新能力打下基礎。

參 考 文 獻

[1]吳友軍.產業技術創新能力評價指標體系研究[J].商業研究.

2004（11）：27～29

[2]章文波，陳紅艷.實用數據統計分析及SPSS1210應用[M].北京：人民郵電出版社，2006

[3]王章豹，孫陳.基于主成分分析的裝備制造業行業技術創新能力評價研究[J].工業技術經濟.2007（12）：63～68

[4]許曉燕.對高技術產業技術創新能力的研究[J].經濟論壇.2008（3）：65～66

[5]徐玲，黃瑞華，趙偉.陜西省高新技術產業技術創新能力的分析

[J].西安工程科技學院學報，2007（8）：513～517

[6]李金蘭，鄭淑蓉 基于PCA的高新技術產業技術創新能力評價—以泉州為例[J].科技進步與對策.2010（16）：45～48

[7]Wang e.c，huang.w.Relative efficiency of RD activities：

Across-country study accouting for enviromental factors in the DEA

approach[J].Research Policy，2006

[8]錢燕云.中德企業技術創新效率的評價和比較研究[J].科學學與科學技術管理.2003（11）：47～50

[9]羅媛，常向陽 基于DEA模型的高技術產業技術創新相對有效性分析—以江蘇省為例[J].現代管理科學.2007（5）：9～11

[10]馮纓，滕家佳.江蘇省高技術產業技術創新效率評價[J].科學學與科學技術管理.2010（8）：107～118

[11]王國貞，田英法.河北省產業技術創新能力評價[J].經濟論壇.

2002（19）：46～47

[12]李榮平，李劍玲.產業技術創新能力評價方法研究[J].河北科技大學學報.2003（1）：13～17

[13]李美娟，陳國宏，陳國龍.基于灰色關聯度的產業技術創新評價研究[J].山西財經大學學報.2008（6）：51～57

[14]宋河發，穆榮平.自主創新能力及其測度方法與實證研究—以中國高技術產業為例[J].科學學與科學技術管理.2009（3）：23～26

[15]高達宏.基于灰色關聯的高技術產業創新能力分析[J].科技管理研究.2010（16）：8～11

[16]陳萍，賈志永，龔小歡.基于投入產出指數的高技術產業技術創新能力實證研究[J].科學學研究.2009（2）：501～505

[17]段婕，劉勇.基于因子分析的我國裝備制造業技術創新能力評價研究[J].科技進步及對策.2011（10）：112～116

[18]常玉，盧尚豐，劉顯東.高新技術產業開發區技術創新能力評價指標體系的構建[J].科技管理研究.2004（1）：203～205