戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法研究綜述

【摘 要】戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心是戰(zhàn)略性新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)， 這有賴于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的形成與發(fā)展，推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新是我國當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中需要迫切解決的深層次課題。本文對(duì)已有的研究成果進(jìn)行綜述，將現(xiàn)有的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法予以綜述，以期為進(jìn)一步評(píng)價(jià)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力打下基礎(chǔ)。

【關(guān)鍵詞】戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)方法

技術(shù)創(chuàng)新能力按照劃分對(duì)象不同可以分為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和國家技術(shù)創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是國際競爭力的核心。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)系國家長遠(yuǎn)利益和安全，不可能通過引進(jìn)實(shí)現(xiàn)；且戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國家同時(shí)布局，也無從引進(jìn)，因此必須創(chuàng)新，培育自主創(chuàng)新能力。目前，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的突出問題是關(guān)鍵核心技術(shù)掌握得少，產(chǎn)品進(jìn)入市場面臨諸多障礙。要加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，必須把科技創(chuàng)新作為中心環(huán)節(jié)，著力提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力，提高國際化發(fā)展水平。

一、技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法研究

（一）主成分分析法

主成分分析法是一種利用降維的思想， 將原來復(fù)雜、眾多的具有一定相關(guān)性的變量重新組合成新的少數(shù)幾個(gè)互不相關(guān)的綜合變量的統(tǒng)計(jì)分析方法，既可避免主觀因素的影響， 也可消除指標(biāo)間信息的重疊問題。王章豹，孫陳（2007）基于主成分分析的裝備制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究。許曉燕（2008）采用主成分分析法對(duì)五大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。徐玲，黃瑞華，趙偉（2007）運(yùn)用主成份分析法對(duì)陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了縱向評(píng)價(jià)。李金蘭（2010）等采用主成分分析法對(duì)泉州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中各行業(yè)大類的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。然而由于每個(gè)指標(biāo)都在不同程度上反映了研究對(duì)象的某些信息，各項(xiàng)指標(biāo)往往出現(xiàn)此小彼大、各有長短的問題，指標(biāo)個(gè)數(shù)多又增加了問題分析的復(fù)雜性。

（二）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，是A.Charnws和W.W.Ccooper以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種測度投入產(chǎn)出效率的評(píng)價(jià)方法，主要用來評(píng)價(jià)同類型單位之間的相對(duì)有效性。Wang.e.c和Huang.w（2006）根據(jù)OECD各國RD投入和產(chǎn)出指標(biāo)的數(shù)據(jù)，利用三階段的方式對(duì)30國的RD績效進(jìn)行DEA測度。錢燕云（2003）應(yīng)用多集合DEA法，對(duì)中德企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率與有效性進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)研究和比較分析。羅媛，常向陽（2007）采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，對(duì)江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新情況進(jìn)行了實(shí)證研究。盡管數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法能在一定的投入產(chǎn)出下對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行綜合效率評(píng)價(jià)，但由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正處于成長期，各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取難度很大，得出的評(píng)價(jià)結(jié)果可靠性可能不高。

（三）模糊綜合評(píng)價(jià)方法

模糊綜合評(píng)價(jià)法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論，把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)的方法，具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，能較好地解決模糊的、難以量化的問題。王國貞，田英法（2002）采用改進(jìn)的模糊評(píng)價(jià)方法及線性綜合法對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合測度。李榮平，李劍玲（2003）采用改進(jìn)模糊評(píng)價(jià)方法進(jìn)行數(shù)據(jù)無量綱處理及加總計(jì)算，簡化了數(shù)據(jù)處理步驟。但是，在實(shí)際應(yīng)用中可以發(fā)現(xiàn)，模糊綜合評(píng)價(jià)方法不能解決評(píng)價(jià)指標(biāo)間相關(guān)造成的信息重復(fù)問題，各因素權(quán)重的確定帶有一定的主觀性，在某些情況下，隸屬函數(shù)的確定有一定困難，實(shí)用性不強(qiáng)。

（四）灰色綜合評(píng)價(jià)方法

灰色綜合評(píng)估法是一種以灰色關(guān)聯(lián)分析理論為指導(dǎo)，基于專家評(píng)判的綜合性評(píng)估方法，權(quán)重選擇可以結(jié)合層次分析法，以提高評(píng)估的準(zhǔn)確性。李美娟，陳國龍，陳國宏（2008）利用變異系數(shù)法確定客觀權(quán)重，并用灰色關(guān)聯(lián)度對(duì)中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。宋河發(fā)等運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體和主要類型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究。高達(dá)宏（2010）用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)建立起灰色系統(tǒng)，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)度模型以及技術(shù)創(chuàng)新能力相關(guān)指標(biāo)的數(shù)據(jù)，從創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出角度對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其內(nèi)部5子產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出影響因素進(jìn)行排序。由于灰色綜合評(píng)價(jià)法中的白化權(quán)函數(shù)采用“半降梯形”函數(shù)，所確定的白化權(quán)函數(shù)或隸屬函數(shù)是否真實(shí)，主要是看它是否能夠正確反映評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)際值對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的貢獻(xiàn)，應(yīng)用中難度較大。

（五）層次分析法

層次分析法是由美國運(yùn)籌學(xué)專家沙特于20世紀(jì)70年代末提出的一種簡便、靈活而又實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法。它通過建立所謂判斷矩陣的過程，逐步分層將眾多的復(fù)雜因素和決策者的個(gè)人偏好綜合起來，進(jìn)行邏輯思維，然后用定量的形式表示出來，在技術(shù)評(píng)估中得到廣泛的應(yīng)用。陳萍，賈志永，龔小歡（2009）運(yùn)用層次分析法，對(duì)基于投入產(chǎn)出指數(shù)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了實(shí)證研究。但是層次分析法也有其固有的缺陷。首先，層次分析法只能從原有的備選方案中選取較優(yōu)者，而不能為決策者提供解決問題的新方案；其次，定量數(shù)據(jù)較少，定性成分多，不以令人信服；再次，當(dāng)指標(biāo)過多時(shí)，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)量大，且權(quán)重難以確定，特征值和特征向量的精確求法比較復(fù)雜，將給評(píng)價(jià)增加難度。

（六）因子分析法

因子分析法是根據(jù)相關(guān)性大小把變量分組， 同組內(nèi)的變量之間相關(guān)性較高，每組變量代表一個(gè)公共因子，對(duì)少數(shù)幾個(gè)主因子進(jìn)行分析， 即可確定各主因子的內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及認(rèn)定各主因子的經(jīng)濟(jì)含義，從而達(dá)到較為客觀地評(píng)價(jià)目標(biāo)的目的。馮纓，滕家佳（2010）本文采用因子分析法對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。段婕，劉勇（2011）用因子分析法建立評(píng)價(jià)模型，以我國裝備制造業(yè)行業(yè)7個(gè)子行業(yè)2009年面板數(shù)據(jù)為研究樣本，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)和實(shí)證分析。但是，因子分析法有一個(gè)固有缺陷，當(dāng)存在嚴(yán)重的多重相關(guān)時(shí)，會(huì)嚴(yán)重夸大重復(fù)變量的作用，這將對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)帶來很大的負(fù)面影響。

（七）相關(guān)分析法

由于技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系中有些指標(biāo)是定性指標(biāo)，難以量化而無法計(jì)算創(chuàng)新績效。相關(guān)分析法由此產(chǎn)生。最典型的是1973年美國華費(fèi)爾教授為分析復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)有關(guān)問題開發(fā)了解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM），它是結(jié)構(gòu)模型化技術(shù)的一種。常玉（2003）通過專家組分析可能導(dǎo)致西安高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱的12個(gè)因素，應(yīng)用ISM模型分析，得出一個(gè)具有四層多級(jí)遞階結(jié)構(gòu)的導(dǎo)致西安高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力弱的因素。但是在數(shù)據(jù)搜集上，相關(guān)分析要求兩個(gè)變量都必須是隨機(jī)的；而且要防止虛假相關(guān)和虛假回歸。對(duì)這類資料求出的高度相關(guān)系數(shù)或回歸聯(lián)系，往往是一種假象，這往往會(huì)增加研究的難度，不適合將其應(yīng)用到創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)中。

二、結(jié)語

我國正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期和全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，面臨著日趨緊迫的人口、資源、環(huán)境壓力，現(xiàn)有發(fā)展方式的局限性、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)狀況以及資源環(huán)境矛盾也越來越突出。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是提高我國產(chǎn)業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵措施，是國家創(chuàng)新體系建設(shè)的主題，是經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的期望所在。目前學(xué)術(shù)界對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究還較少，但是相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究已經(jīng)相對(duì)成熟，我們可以通過研讀對(duì)這些有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的文獻(xiàn)，為進(jìn)一步研究高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力打下基礎(chǔ)。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]吳友軍.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].商業(yè)研究.

2004（11）：27～29

[2]章文波，陳紅艷.實(shí)用數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析及SPSS1210應(yīng)用[M].北京：人民郵電出版社，2006

[3]王章豹，孫陳.基于主成分分析的裝備制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì).2007（12）：63～68

[4]許曉燕.對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究[J].經(jīng)濟(jì)論壇.2008（3）：65～66

[5]徐玲，黃瑞華，趙偉.陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的分析

[J].西安工程科技學(xué)院學(xué)報(bào)，2007（8）：513～517

[6]李金蘭，鄭淑蓉 基于PCA的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)—以泉州為例[J].科技進(jìn)步與對(duì)策.2010（16）：45～48

[7]Wang e.c，huang.w.Relative efficiency of RD activities：

Across-country study accouting for enviromental factors in the DEA

approach[J].Research Policy，2006

[8]錢燕云.中德企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)和比較研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理.2003（11）：47～50

[9]羅媛，常向陽 基于DEA模型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相對(duì)有效性分析—以江蘇省為例[J].現(xiàn)代管理科學(xué).2007（5）：9～11

[10]馮纓，滕家佳.江蘇省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理.2010（8）：107～118

[11]王國貞，田英法.河北省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[J].經(jīng)濟(jì)論壇.

2002（19）：46～47

[12]李榮平，李劍玲.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法研究[J].河北科技大學(xué)學(xué)報(bào).2003（1）：13～17

[13]李美娟，陳國宏，陳國龍.基于灰色關(guān)聯(lián)度的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào).2008（6）：51～57

[14]宋河發(fā)，穆榮平.自主創(chuàng)新能力及其測度方法與實(shí)證研究—以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理.2009（3）：23～26

[15]高達(dá)宏.基于灰色關(guān)聯(lián)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力分析[J].科技管理研究.2010（16）：8～11

[16]陳萍，賈志永，龔小歡.基于投入產(chǎn)出指數(shù)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究.2009（2）：501～505

[17]段婕，劉勇.基于因子分析的我國裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].科技進(jìn)步及對(duì)策.2011（10）：112～116

[18]常玉，盧尚豐，劉顯東.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[J].科技管理研究.2004（1）：203～205