安徽省創新能力的投入產出實證研究

余侃

（安徽財經大學技術經濟及管理，安徽蚌埠233000）

安徽省創新能力的投入產出實證研究

余侃

（安徽財經大學技術經濟及管理，安徽蚌埠233000）

本文通過實證的角度選擇了專利申請數、科研人員和科研資金三項作為安徽省創新活動的投入產出分析的指標，利用spss軟件建立投入產出模型，提出加大科研人員以及科研資金的比例來提升專利數量.并且，本文針對蕪湖市近年來的專利信息進行一系列的描述統計分析，并對此提出了相應的政策建議.

投入產出分析；科研人員；科研資金；專利申請

1 引言

創新在當今世界性競爭中起著越來越重要的作用，是一個國家競爭力的主要了源泉.在技術創新研究中，技術創新能力測度與評價是認識與把握這種創造性活動的本質與規律.國家在對國家創新投入進行決策時，必須要有科學依據，以使我們有限的創新資源得到充分的利用.因此針對創新的投入產出分析是十分必要的.

在評估創新產出時，專利是最重要的創新產出指標.雖然專利作為創新的產出指標有一定的缺陷，專利只是發明的反映，而不是創新的反映.發明并不等同于創新，創新是發明的成功商業化應用.但是，相對于其他指標而言，專利指標也有一定的優勢.首先，專利幾乎涵蓋所有的技術領域，是不同國家對技術創新的一種同質測度；其次，專利文獻含有大量關于發明、技術和發明者等方面的信息；此外，專利具有一些其他層面的特點.

在學術界中，有些學者從宏觀角度利用專利分析技術進步和經濟發展關系（Mazzoleni,1998,Jaffe,2000,Groshby, 2000）,或是估計國家或國際創新過程（Guellec，2001），有些從產業角度來衡量創新（Abraham,2001）,有些學者從微觀的角度利用專利分析幫助公司制定創新策略（Waterson,1990, Arundel,2001）.最始研究利用專利來分析創新的投入產出數量關系是Schmookler(1966)、Scherer(1965).隨后，Pavitt(1983)、Ace(1989)等學者研究表明R&D和專利之間存在顯著相關性.Griliches(1990)研究表明美國專利對R&D的經費投入彈性在0.3~0.6之間，即使考慮到滯后效應也是如此.并且，劉鳳朝等（2005）發現我國專利結構的優化呈現區域不平衡.針對安徽省而言，李志剛等通過分析1990-2004年各省市人均專利增長率的Moran散點圖，安徽處于高—高區向低—高區梯度擴散的連接區域.因此本文利用spss軟件通過對時間序列數據分析，建立投入產出分析模型，并且針對蕪湖市的專利數據進行分析.

2 建立模型

在技術創新投入產出分析中，采用柯布—道格拉斯生產函數，將模型表達為：

為了分析更方便，將模型線性化，兩邊取對數得到：

其中Pt是第年的專利申請量，Rt是第t年投入的科研資金，St是第t年的科研人員數量.

在創新投入產出數據指標選擇中，選用專利申請量而不是專利授權量作為產出指標.Griliches（1990）的研究表明專利申請比專利授權更能反映創新的真實水平.因為專利授權受到政府專利機構等人為因素的影響較大，使專利授權由于不確定性因素增大而容易出現異常變動.本文的數據來源于《中國統計年鑒》、《安徽統計年鑒》以及蕪湖市知識產權網所提供的一系列的數據.

3 數據處理

首先，使用spss軟件對方程進行線性回歸，得到以下的結果：

其中，輸入的變量有科研資金和科研人數，沒有移去的變量.第一，進行擬合優度檢驗，R2=0.985，回歸方程對樣本數據的擬合優度良好；第二，進行回歸方程的顯著性檢驗，F=147.723，其sig值為0.0000，即拒絕回歸方程所有回歸系數同時為零的零假設，自變量與因變量之間存在顯著的線性關系；第三，回歸方程中科研人員與科研資金這兩自變量的t檢驗的sig值均小于0.05，即拒絕此變量回歸系數為零的零假設，該自變量與因變量之間存在顯著的線性關系，它的變動能夠較好的解釋因變量的變動，應保留在回歸方程中.

通過實證論證了創新的產出—科研資金及科研人員對創新產出—專利具有正的、顯著的影響.從安徽省現階段研發經費投入對專利產出的彈性系數表明加大資金投入就會大量增加專利的產出；從安徽省現階段研發人員投入對專利產出的彈性系數表明加強對科技人員的投入會增加專利的產出，則政府和企業必須進一步制定優惠政策，吸引更多的研發人員從事技術創新的活動.

4 蕪湖市專利信息分析

4.1三種專利申請授權分析

三種專利是反映地區技術創新狀況的一個重要指標，因此有必要對該項指標進行詳細分析.申請受理量反映了地區專利產出的數量，而專利授權量則反映了地區專利產出的水平.在3種專利中，發明專利最為重要且申請難度最大，保護期也最長，它可以準確的反映出地區的基礎研發水平.本文選擇了2002—2008年3種專利的申請量和授權量進行分析.

從上述圖標中可以看出，2002年至2008年蕪湖市的專利申請量和授權量呈上升趨勢，特別是從2006以后，數量大幅度的上升.外觀設計和實用新型的數量遠遠大于發明的數量，這表明蕪湖市的自主創新能力仍需要增強.但是，在安徽省中，蕪湖市名列前茅.以2010年為例，蕪湖市在2010年的發明專利為42項，占安徽省的比例為11.2%.截止2010年，蕪湖市的有效發明專利數位為1142件，專利所有權轉讓及許可數為166，所占的比例分別為18.39%，28.72%，僅次于合肥市.

這種變化主要與蕪湖市的相關政策有密切的關系.近年來，蕪湖市知識產權局按照國家知識產權局關于知識產權試點示范工作的指導意見要求，大力推進科技進步與知識產權創造，充分發揮科技和知識產權戰略在經濟社會發展中的支撐、引領作用，形成了以企業為主體、知識產權與自主創新相互融合、知識產權支撐支柱產業又好又快發展的良好局面.蕪湖市以知識產權示范市建設為抓手，持續推進自主創新工作，創造了一大批自主知識產權，形成了一批以實用技術為主的知識產權成果，打造了一批重要科技創新平臺，集聚了一批創新創業人才，要求各縣區、有關部門要重視知識產權工作，發揮科技對經濟社會發展的“支撐、引領、促進”作用，切實加強知識產權創造、運用、保護和管理，不斷增強經濟社會發展的內生動力.

4.2 專利申請單位比例

以2010年專利情況為例，專利的申請單位與授權單位主要分為，個人、大專院校、科研單位、工礦企業、機關團體五個部分.從下表中可以看出，企業的專利情況申報意識要明顯大于大專院校、科研單位以及機關單位.工礦單位和個人所占的比例為57.42%，36.32%，而大專院校和科研單位所占的比例較小為3.47%和2.72%.特別是專利授權情況，所授權的單位幾乎來自于這五個部分，其中，工礦企業高達75%，再次說明了企業是技術創新活動的支柱.其次，個人所占比例相對于另外三個部分是比較高的，所占比例為18.54%.從這些數據可以看書，蕪湖的技術創新活動主要還是依靠于工礦企業，政府應繼續支撐企業的技術創新活動.同時，蕪湖市應加大產學研之間的合作，增強大專院校以及科研單位的專利申請情況.

5 總結

發展中的國家企業從技術層面上來說，更關注模仿，尤其在知識產權保護力度不足的情況下，模仿顯然比創新更為合算.因此我國大多數企業技術以模仿為主企業創新投入不足，自主創新的比率較少.

從本文中可以看到，科研人員的投入與科研資金的投入對專利的彈性都很高，接近于1，所以無論是政府還是企業界都應該重視科研人員和科研資金的投入，尤其是政府.無論是發達國家還是發展中國家，政府的引導性創新投入非常重要.而針對蕪湖市的專利信息分析中，雖然在安徽省中，蕪湖市有明顯的創新優勢，但是仍需要加大專利申請意識，增強產學研之間的合作，特別是要加大對研發成果的轉化力度，以及鼓勵企業研究與開發適應市場需求的產品，推動企業技術進步.同時，蕪湖市應加大對中小技術型企業的扶持力度.中小技術型企業是技術創新的生力軍，具有明銳的市場意識和無謂的創新精神，但其發展在很大程度上海普遍受制于資金的缺乏.所以政府應加大對中小技術型企業資金的支持，從而讓技術創新成為推動當地經濟發展的主導力量.

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F224.33

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1673-260X（2013）09-0058-02