藝術品交易的法律規制

■于維同 袁宗苗 沈陽工業大學文法學院

一、引言

隨著我國市場經濟發展，人們生活水平的不斷提高，人們對藝術品的價值和功能有了全新的認識，藝術品有著珍藏和潛在升值的財富，激發了人們對其競相進行投資行為的發生，也極大的推動了藝術品交易市場形成與發展。然而，由于藝術品交易的市場機制尚未建立，加之我國現行法律對藝術品交易行為的法律規制存在缺失,導致了藝術品交易過程中的民商事糾紛的發生。因此，如何運用民商法律規范，從法律上界定和厘清交易中藝術品的內涵和外延，進而科學把握藝術品交易標的的法律屬性，建立有效的藝術品交易市場機制，科學地規范藝術品交易行為，合理的分擔藝術品交易中的法律責任，對藝術品交易行為進行法律規制，乃是我國目前亟待解決的社會課題。它對于促進我國藝術品交易市場健康、有序、高效運轉，加快我國文化產業的發展具有十分重要的理論意義和現實意義。

二、交易中藝術品的厘清

據《中國百科大詞典》,界定藝術品的概念可以從廣義和狹義范疇著手。廣義的藝術品，指的是“歷史上一切具有藝術價值并傳承人類對美的認知、理解、探求、創造的客觀物質載體”。而狹義的藝術品，是指“凝聚人類各種形式的藝術勞動，具有某一具體表征和特定經濟價值、文化價值、審美價值、科學價值的物品”。在2003年6月2日我國文化部部務會議上，通過了《藝術品經營管理辦法》(征求意見稿)，此稿中對藝術品概念是這樣界定的，藝術品：是指“繪畫作品、書法篆刻作品、雕塑雕刻作品、藝術攝影作品、裝置藝術作品、工藝美術作品等以及上述作品的有限復制品”。

我國文化部部務會議對藝術品概念的界定，其界定僅指出了藝術品的范圍，缺失對概念內涵的界定；而《中國百科大詞典》狹義的藝術品的定義，也僅是從藝術品的靜態來源和價值加以界定，缺乏全面性；而《中國百科大詞典》廣義的藝術品的定義，更為高度抽象，不宜用來對交易和流通的藝術品界定。我國法律還沒有確切定義藝術品的范疇，當務之急應對交易中的藝術品概念加以厘清，這對交易過程中的藝術品（交易標的）合法性問題，交易行為有無效力問題，交易行為責任問題，藝術品交易中主體等問題是一個置關重要的前提。因而，結合上述的定義和藝術品交易的實務，從法律上對交易中的藝術品概念的界定，必須考慮到其動態性和權利屬性。筆者認為交易中的藝術品應定義為，它是指凝聚有人們各種形式的藝術勞動,具有經濟、文化、審美、合法性、科學價值的、且可依法用來交易的物品。這種概念的厘清，從權屬和交易動態、以及藝術品的特征得以較為全面的涵蓋，該定義的界定較為適宜。

三、藝術品交易的構成要素

1.藝術品交易主體要素的構成

從藝術品交易市場的主體上看,藝術品交易市場的主體，是由藝術品創作者、藝術品購買者或投資者、經營性中介機構以及評估鑒定等服務機構、監管機構所組成的。

2.藝術品交易客體要素的構成

藝術品交易的客體，是指藝術品交易雙方權利與義務共同指向的對象。即藝術品、以及藝術品的臨摹作品、藝術品的復制品、還可能涵蓋著贗品的交易行為。

標的物為藝術品的，是指凝聚有人們各種形式的藝術勞動,具有合法性和經濟、文化、審美、科學價值、且可依法用來交易的物品。標的物為臨摹藝術品的，如果臨摹者臨摹作品的目的是增長個人才干，提升學習能力或者臨摹者臨摹古人的作品，并明確表明是臨摹作品，此兩類作品通常被視為法律意義上的藝術作品。另如，臨摹者使用臨摹作品冒充原作者作品、原作者己聲明其作品不允許被臨摹,則此兩類臨摹作品不是合法的藝術作品,著作權法不能對其保護。標的物為復制品的，不可能產生新的著作權。所以在著作權法上,藝術作品的復制品不是法律意義上的藝術作品,只能算是一種產品。標的物為贗品的，由于贗品是以假冒他人署名為前提而產生的,具有明顯的違法性,贗品的交易不受法律保護。

3.藝術品交易法律關系內容要素的構成

藝術品的創作者、購買人或投資者、藝術品交易的中介機構、評估與鑒定者、市場的監管者等構成一個完整的藝術品交易市場主體的權利與義務的法律結構。藝術品在生產者或創作者通過對自己作品的展覽、銷售等方式與投資購買人或投資人之間形成買賣權利與義務法律關系；藝術品評估與鑒定者作為市場的服務和輔助機構,是藝術品市場鑒定與評估體系的組成部分。藝術品本身價值評估和真偽的鑒定直接涉及到藝術品所有人和購買人買賣價值的實現、藝術品評估和鑒定結論正確真偽與否，直接在藝術品所有人和購買人間產生權利與義務法律關系和法律責任。此外，藝術品的創作者、購買人或投資者、藝術品交易的中介機構、評估與鑒定者與市場的監管者，由監管而產生監管與被監管的權利與義務的法律關系。

四、我國藝術品交易存在法律的問題

我國規范藝術品交易的法律有《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國拍賣法》以及國務院間接相關的法律法規，兩部法律與我國日益發展的藝術品交易及其需要的法律規制相差甚遠。

1.缺乏對藝術品交易規制的專門立法

目前，我國藝術品交易市場人為的在形成，然而，法律對其交易主體的主體資格、準入市場的條件、藝術品評估鑒定中介機構資質條件和法律責任，市場的監管與責任等等，都缺乏具體的立法規定。導致藝術品交易權責不清，畫廊同拍賣行關系錯位等現象時有發生。

2.藝術品交易的法律責任制度不健全

首先，缺少對藝術品制假、售假承擔民事、刑事責任的具體規定。其次，缺少對藝術品評估鑒定師的機構資質和責任的具體規定。對藝術品交易中的評估與鑒定人員的專業、法律資格認證和道德品質認證未建立完善的評估機制，對藝術品交易中的評估與鑒定人員的不作為、以及違法的積極作為行為、過失行為造成的損害，其民事責任和刑事責任缺少規制。對藝術品交易中的評估與鑒定人員的誠信義務和說明義務缺少規定。

3.缺少對藝術品交易的具體監管制度

我國在對藝術品交易的具體監管上，監管的主體授權哪個部門、監管部門的權力與責任、監管的強制措施以及強制措施的行使都缺少具體規定，致使藝術品交易市場售價、造價、欺詐、加評估或鑒定現象亂相不斷，交易缺乏有效的法律保障。

4.缺少誠信制度

現今藝術品交易市場面臨的一個嚴峻問題就是誠信機制的缺失，誠信危機成為制約中國藝術市場發展的瓶頸。藝術品交易市場中出現的藝術家包裝炒作、人為造市,畫廊的制假販假、拍賣機構的拍假和假拍,甚至評論和鑒定專家也受利益驅使而對藝術品給出虛假的結論等,以上種種都可以歸責于藝術品交易市場缺失誠信機制造成的。

5.藝術品拍賣法律制度存在缺陷

我國《拍賣法》第六十一條第二款規定：“拍賣人、委托人在拍賣聲明不能保證拍賣標的真偽或者品質的,不承擔瑕疵擔保責任”。該條款可能造成一些拍賣行濫用這一瑕疵免責條款，獲取不正當利益，將免責條款當做其非法行為的保護傘。

五、完善我國藝術品交易行為規制的立法對策

1.在專門法中確立藝術品交易主體的準入制度

從實踐上看，對藝術品的創作者或銷售經營者來說，設定法定的資質條件：一是應具有一定的創作或經營能力，應體現在知識技能的認證或經營資本（注冊資本）上的認證；二是取得國家獲地方政府頒布的藝術品交易（中介經營）的資格證書；三是藝術品交易主體經營章程；四是藝術品交易經營場所；五是具有一定的經營項目或范圍。六是其從業人員須取得藝術品交易（中介）資格證書。考慮到藝術品中介交易的款項數量和交易的安全，也可采取嚴格準則主義，實行注冊審批制。

2.在專門法中確立藝術品交易評估與鑒定制度

藝術品交易的評估鑒定人對藝術品真偽的鑒定結論關乎于藝術品的價格和行情。建議在專門法中確立藝術品交易評估與鑒定制度、鑒定人執業證書制、執業資格審查制、誠信等級評估制等。將評估與鑒定機構和鑒定師的資質等級、工作程序等納入到法制管理中,從法律程序上保證藝術品鑒定的公開、公正和透明。

3.在專門法中確立藝術品交易責任制度

首先，確立對制假、售假中的侵權行為和違約行為竟合的現象,采用兩種民事責任方式。其次，增加《刑法》規定，對藝術品交易中的評估與鑒定師或機構故意或過失出具虛假藝術品評估與鑒定結論的，違法所得數額較大或者有其他嚴重情節的，處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或單處罰金，吊銷執業資格5年;違法所得數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金，吊銷營業執照。

4.在專門法中確立藝術品交易監管制度

在專門法中確立藝術品交易監管制度，明確地將監管的主體授權各級文化主管部門，同時法定監管權力與責任，其中應賦予現場檢查權、詢問權、查賬權、帳簿以及經營資料復印權、查封權、以及強制措施執行的權利；明確規定監管的強制措施可以采取限制人身自由、限制出入境、以及開戶銀行查詢封存權力；同時規定上述權利行使的方法和步驟。

5.在專門法中確立藝術品交易信用制度

目前，我國藝術品交易市場的誠信危機成為制約其市場發展的瓶頸。有鑒于此，建議在專門法之中確立信用制度，對征信機構的定位、權限、不良信息的保存年限、違反信用行為的處罰等作出具體規定。

6.修訂《拍賣法》有關條款

針對一些拍賣行人濫用拍賣法瑕疵免責條款，建議將第六十一條第二款作出細化規定，明確義務，拍賣行應謹慎鑒定拍品真偽,如果確因拍賣行故意、過失或未盡職責造成錯將贗品按真品拍賣的行為,拍賣行應配合買方退還贗品,并與賣方同時承擔拍賣款的連帶返還責任，確保拍賣法真正發揮正義的作用。

六、結束語

鑒于我國的藝術品交易市場是一個新興的投資市場，藝術品交易市場運行機制尚不健全，通過本文的論證，提出限定交易主體準入制度、確立交易責任制度、確立交易監管制度、確立交易信用制度等立法建議，希望能夠有效避免和解決藝術品交易過程中的民商事糾紛。

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