基于博弈理論的協同創新主體資源共享策略研究

戚 湧，張 明，丁 剛

(南京理工大學經濟管理學院，江蘇南京210094)

一、引言

科技創新在經濟社會發展中的主導作用日益顯著，近期召開的全國科技創新大會強調要進一步推進科技體制改革，推動創新體系協同發展，強化科技資源開放共享，深化以企業為主導的產學研合作，建立科技資源開放共享機制。國家科技部提出要加強統籌部署和協同創新，強化科技資源開放共享，推動創新體系協同發展，提高創新體系整體效能。協同創新是一種動態的過程，是創新資源和要素有效匯聚，通過突破創新主體間的壁壘，充分釋放彼此間人才、資本、信息、技術等創新要素活力而實現深度合作。良好的創新資源共享機制是提高協同創新中存量資源和增量資源利用效率的一個新視角。

在科技經濟全球化的環境下，建立協同創新和科技資源共享機制的創新模式是提高創新效率的重要途徑。加強協同創新中資源共享有利于提升保障能力，充分挖掘現有潛力，提高使用效率;加強科技資源共享有利于打破各單位的封閉意識，增強協同創新的觀念;加強科技資源整合共享有利于激發創新，提高科技創新能力。近年來我國在圍繞企業技術創新需求建立產學研多種形式結合新機制方面取得了一定成效，但在促進企業與高校、科研院所之間資源整合、集成、共享的成效不是很明顯，因此實現更高水平的協同創新成為一個重點的研究課題［1］。

目前對協同創新中資源共享問題的研究多數是宏觀、靜態的研究，本文在前人研究基礎上，基于博弈理論聚焦協同創新資源共享機制問題，把協同創新資源共享視為一個漸進演化的系統，分析演化模型的動態平衡及影響因素，并提出對策建議。

二、協同創新資源共享內涵

圖1 政產學研用協同創新體系

協同創新是以政府、高等院校、科研院所、企業、用戶為主體的政產學研用創新網絡體系，如圖1所示，通過科技政策、共享平臺、科技中介、金融創新、法規機制等途徑，以信任為基礎在長期合作中建立的穩定關系［2］。其中政府是創新環境的主導者、企業是技術創新的主體、高等院校和科研院所是技術轉移的源泉、用戶是技術需求的導向。

協同創新資源共享就是要通過政府政策引導和機制安排，充分調動企業、高校、科研機構等各類創新主體的積極性和創造性，從而有利于不同領域、不同行業組織深度合作和開放創新，實現科技創新資源的整合、集成、開放、共享，達到政產學研有效協同運作的機理和方式［4］。在整個協同創新資源共享過程中主要涉及創新主體企業、高校、科研院所之間相互聯系相互作用的過程，政府在這過程中扮演共享機制的頂層設計者和協調者的角色。在市場經濟條件下，企業最貼近市場，是技術創新體系主體，通過資源共享，企業可以獲取自身發展的核心資源，降低企業的創新成本和風險，將高校和科研院所所積累的科技成果轉化成生產力。高校和科研機構具有學科綜集、人才薈集、研究力量密集等優勢，作為知識創造和傳播的源頭，在協同創新中的作用日漸凸顯，并擁有科技條件資源、科技信息資源、科技成果資源等大量科技資源和創新資源，通過完善協同創新資源共享機制，使得科研和創新資源得到共享，促進協同創新的發展。政府要積極鼓勵整合分布在各高校、科研院所和企業的各類實驗設備和技術平臺，努力實現創新資源的開放共享。

圖2 縮小創新缺口

三、協同創新主體資源共享的博弈分析

(一)協同創新資源共享的三方模型

協同創新資源共享是資源擁有者、資源共享者及管理者等不同行為主體之間進行利益配置的博弈活動，資源共享主體的意愿在共享活動的推進過程中起決定作用。本文研究將政府作為監管部門這一群體，將高校和科研院所歸為一個群體(以下簡稱為“高校院所”)，將企業作為一個群體，建立以監管部門、企業、高校院所為行為主體的模型。

1.模型的基本假設

假設1:假設監管部門、企業、高校院所三方主體行為是有限理性的。由于行為主體的感知認識能力有限，它包括行為主體在獲取、儲存、追溯和使用信息的過程不可能做到準確無誤，因此完全理性人是根本不存在的。

假設2:假設監管部門可以選擇嚴格監管和不嚴格監管兩種行為策略，設在監管部

門機構群體中，選擇嚴格監管策略的比例為P0，則選擇不嚴格策略的比例為1－P0;企業可以選擇共享和不共享兩種行為策略，設企業共享群體中，選擇共享的比例為P1，則選擇不共享的比例為1－P1;高校院所可以選擇共享和不共享兩種策略，設高校院所群體中，選擇共享的比例為P2，則選擇不共享的比例為1－P2。

假設3:假設企業、高校院所不利用共享資源獲得的正常收益分別為π1、π2，利用共享資源引進、消化、創新對方技術而獲得的收益分別為R1、R2(其中若只有一方群體選擇共享，另一方選擇不共享則獲得的收益為R'1)，共享資源得到政府財政支持所獲得的收益分別為r1、r2，在共享資源過程中所付出的成本分別為c1、c2，企業、高校院所若選擇不共享，在政府監管條件下，獲得的懲罰分別為f1、f2;監管部門因企業、高校院所兩個群體共享資源提高社會創新能力所獲得的收益為ΔS，選擇嚴格監管策略所付出成本為c0。

Compound 2 amorphous powder; [α]D25 +9.6 (c 0.10, CHCl3); IR (KBr) νmax = 2924, 1719, 1459, 1254, 1055 cm–1; 1H- and 13C NMR (CDCl3), see Table 1; HRESIMS m/z 635.3187 [M + Na]+ (Calcd for C35H48O9Na, 635.3184).

2.監管部門、企業、高校院所三方的收益矩陣

在上述假設之下，監管部門、企業、高校院所三方的收益矩陣如表1所示。

協同創新資共享機制闡明政府、企業、高校院所是如何利用知識和資源在組織間的快速整合、集成與共享，加快提高國家和區域創新系統的效率的過程［5］。因此，在資源過程中，對于監管部門、共享群體都存在一個平衡公式，即在一定時間內政府選擇嚴格監管策略，企業、高校院所選擇共享策略付出的成本(C)和所獲得的利益(R)的關系滿足以下條件:

由此可知，監管部門進行嚴格監管策略，企業、高校院所選擇資源共享的必要條件為:

表1 監管部門、企業、高校院所三方的收益矩陣

(二)博弈參與者策略選擇分析

1.嚴格監管條件下企業與高校院所的策略選擇分析

完善的協同創新資源共享機制是科技創新發展的一個新趨勢，政府部門是創新主體實踐的內在動力，是激活主體能力、驅使主體實踐的力量源泉，因此嚴格的監管條件是影響協同創新資源共享的關鍵因素［6］。在完善協同創新共享機制過程中，監管部門需要選擇嚴格監管策略，通過制定必要的規章制度、政策法規來規范、鼓勵企業、高校院所等創新主體參與資源共享;通過建設創新資源共享服務平臺來降低創新主體參與協同創新、資源共享的風險成本;通過稅收政策優惠、專項資金投入來調動創新主體參與協同創新、資源共享的積極性。在嚴格監管條件下，企業選擇共享和不共享策略的期望收益分別為E11、E12:

當企業選擇共享策略時，即P1=0時，得:

當企業選擇不共享策略時，即 P1=1時，得:

因此，企業選擇共享策略與選擇不共享策略的期望收益之差ΔE1為:

同理可得到高校院所選擇共享策略與選擇不共享策略的期望收益之差ΔE2為:

企業、高校院所選擇共享資源策略的條件是

因此，得到企業、高校院所愿意選擇資源共享策略的條件是:

2.放寬監管條件下企業與高校院所的策略選擇分析

在政府制定相應的資源共享政策法規，建立相關資源共享服務平臺后，監管部門應該放寬對企業、高校院所的監管力度，根據政府導向與市場需求相結合的原則，培育相關的科技中介，使科技中介、科技服務平臺與創新主體之間可以通過市場配置來實現協同創新系統的高效運作［7］。在放寬監管條件下企業與高校院所的期望收益分別為:

企業、高校院所選擇共享策略與選擇不共享策略的期望收益之差分別為:

在放寬監管條件下，企業、高校院所選擇共享資源策略的條件是

因此，在放寬監管條件下，得到企業、高校院所愿意選擇資源共享策略的條件是:

四、提高協同創新主體資源共享的對策建議

(一)完善協同創新政策法規，保障資源共享權益秩序

制定和完善法律法規，以法律約束的形式保障參與共享各方的權益，營造良好的法律制度環境，保障資源共享權益秩序。綜合運用財稅、政府采購、金融、知識產權和人才等方面政策，推動國家與地方、高校院所與企業之間的資源共享。按照市場化運作的要求，通過制度創新，從體制和機制上解決科技與經濟有機結合，激發企業、科技行業行政管理機構、科研機構和科技人員的積極性，使相對分割、分散的諸多要素得以有效整合。加快培育一批擁有自主知識產權的企業，引導企業建立和完善專利、商標、技術密集等管理制度，提高產品和技術競爭力，形成政府推動、企業主體、社會參與的知識產權服務體系和保護機制，保障協同創新資源共享機制的運行。

(二)加強協同創新組織管理，搭建資源共享服務平臺

加強協同創新的組織管理，建立高效、協調的可持續發展的科技管理監督制度。發揮科技、計劃、經濟及行業管理部門的作用，形成責權分明的部門、高校與企業相互聯系，各有側重的協同創新體系。以開放共享為核心，加強創新體制綜合改革試點，發揮政府的權威性、主導性，由政府對協同創新、資源共享統籌規劃和頂層設計，加大對協同創新資源共享公共服務平臺的建設，明確協同創新資源共享的目標和政策法規，配置好協同創新資源共享過程中所需的人力資源、物力資源、財力資源等，協調好協同創新資源共享各相關部門、機構之間的復雜關系，處理好各方的權利與義務。

(三)優化協同創新運行機制，降低資源共享風險成本

優化協同創新運行機制，推動高校院所、企業的利益與區域創新發展利益相結合，鼓勵高校院所采取技術轉讓、聯合開發、共建創業基地、開放實驗室、聯合培養人才等方式，與區內企業建立政產學研的戰略聯盟，降低資源共享過程中的風險成本。加強產學研結合，充分釋放高校院所的創新能量，通過科技投入重點向企業同高校院所聯合開展技術創新活動，使企業成為創新投入的主體、創新活動的主體、創新結果使用的主體。政府科技主管部門通過支持孵化器，為平臺建設投入資金，補充一些設備，以少量的政策性資金將企業、高校院所的場地、儀器、設備、技術人員等社會科技資源激活，引導處于封閉的科技資源向社會開放，實現科技資源高效配置和資源共享。

(四)濃厚協同創新宏觀環境，提高資源共享創新意識

推動全社會協同創新文化建設，大力營造有利于協同創新資源共享的良好氛圍。進一步營造激勵創新、鼓勵創業的社會氛圍，倡導和崇尚創新精神，促成創新成果不斷涌現、創新人才脫穎而出。廣泛宣傳協同創新、資源共享的必要性，向社會公眾宣傳“資源共享，共同受益”的理念，增強政府部門的資源整合共享意識，培育協同創新資源共享的良好社會文化環境。在全社會大力宣傳“協同、創新、整合、共享”的指導思想，大力培育“敢冒風險、善于創新、崇尚競爭、寬容失敗”的創新文化，讓一切有利于社會進步的創造愿望得到尊重，創新活動得到鼓勵，創新成果得到肯定，以新的觀念、新的視角、新的姿態，建好協同創新資源共享機制。

［1］陳珂珂.無外部監督條件下科技基礎條件平臺共享機制演化博弈分析［J］.科學決策，2011(2):45－53.

［2］呂 靜，卜慶軍.中小企業協同創新及模型分析［J］.科技進步與對策，2011(3):81－85.

［3］David J.Ketchen，JR.Strategic Entrepreneurship，Collaborative Innovation，and Wealth Creation［J］.Strategic Entrepreneurship Journal，2007(1):371 －385.

［4］陳 勁，陽銀娟.協同創新的理論基礎與內涵［J］.科學學研究，2012(2):161－164..

［5］何郁冰.產學研協同創新的理論模式［J］.科學學研究，2012(2):165－173.

［6］張鐵男，陳 娟.我國科技資源共享的制約因素及解決對策［J］.學術交流，2010(7):131－134.

［7］王慶金，周 雪.科技中介與區域創新主體博弈研究［J］.科技管理研究，2011(4):1－3.