瀘州市科技成果轉化影響因素分析

□文/王啟鳳 唐開秀

（瀘州醫學院人文社科學院 四川·瀘州）

瀘州市產業基礎雄厚，白酒、化工、機械等產業具有國內領先技術和行業優勢，近年來還形成了能源、生物醫藥、高新產業等新興優勢產業，工業園區建設也逐漸步入正軌，科技創新成果突出。2011年統計顯示，瀘州市創新科技成果48項，獲得省級戰略性新興產品4項，獲省科技進步獎9項，其中一等獎2項、三等獎7項。組織實施完成重大科技成果和專利技術轉化項目177項。加強知識產權保護，全年專利申請受理量706項，獲專利申請授權406項，其中發明22項。可見，瀘州市科技研究取得了較大的進步，成果比較突出。然而，調研了解到，瀘州市科技成果轉化率還比較低，特別是成果轉化為生產力，實際應用到經濟社會中的能力仍需大力提高。總的來看，影響瀘州市科技成果轉化的因素可從轉化過程、轉化環境、外部轉化要素三個方面進行分析。

一、從科技成果的轉化過程分析

科技成果轉化就是把科技活動的成果轉變為現實生產力，即促使科技成果商品化、產業化的全過程。從縱向看，它包括科技成果的產生、轉化（轉移）、產業化（使用）三個階段。其中，影響瀘州市科技成果轉化的因素在于轉移和使用環節。

（一）科技成果的轉移環節。近幾年來，瀘州大力實施“科技之光”行動計劃，加快科技創新與科技成果轉化，瀘州市經濟開發區、高新技術產業園區、產業化基地的示范引導功能明顯增強，各種技術骨干企業初步發展起來，推動了白酒、化工、機械等重點領域的創新與發展。但是，在轉移環節還存在諸多問題：第一，中試環節的風險比較大，大部分成果只是在實驗室狀態進行研究，要應用到生產實際中還需具備更多條件，特別需要承擔風險。目前，瀘州市還沒有建立科技成果轉化的風險機制，許多企業為了規避風險，往往不愿意投資或者引進新興的科技成果，使科技成果不能得到應用。例如，在四川省農科院水稻高粱研究所調研了解到，農業科技成果轉化大多數是公益性活動，需要以政府為主導，最好是國家需求、市場需求和單位發展需求的有機結合，而這需要搭建科技成果轉化平臺，投入大量經費給予支持，否則，企業或者農民很難獨自承擔轉化風險，從很大程度上阻礙了農業研究成果的轉化；第二，科技成果研究中大多沒有中試經費或較少，而中試和示范是科技成果從研究走向應用的橋梁。瀘州市每年推薦部分項目申請國家、省級的成果轉化專項資金，但是許多成果很難獲得轉化專項資金，成果產生后難以轉化，只能停留在樣品、展品的階段，難以形成成熟、適用的成果推向社會，被大眾所接受，轉化為現實生產力，推動城市經濟的發展；第三，科技中介服務機構發展遲緩，市場信息傳遞速度較慢。瀘州市是一個二級城市，遠離四川省會和西部發達城市，科技中介服務機構發展遲緩，企業對市場信息的把握能力較弱，對科技成果轉化的動力較小，不利于成果轉移。

（二）科技成果的使用環節。科技成果的使用大多是通過企業內部轉化應用或科研機構與企業、政府部門合作進行研究，企業再通過技術轉讓推廣使用后形成產業化。例如，瀘州老窖集團在信息化方面的科技研發已有10年時間，其研發成果轉化后大多用到集團公司以及集團配套企業中，有的還推廣到了瀘州酒業集中發展區部分企業使用。這有利于成果的推廣和使用，也能使成果發揮極大的經濟效益。然而，目前影響瀘州科技成果產業化的因素還有很多。一是科技成果許多是基礎研究，投入大，應用價值較高，企業之間本就存在競爭關系，對同行更是有一定的提防心理，從一定程度上影響了成果的使用和推廣。特別是科研機構或企業的核心技術一般受知識產權或專利保護，不會外傳，只有非核心技術如信息化、節能減排等可向行業進行推廣，這在很大程度上限制了科技成果的產業化；二是成果使用方對成果的了解程度低，影響成果的推廣。部分中小企業管理者文化水平較低，只注重眼前利益，看不到長期收益，不愿意通過高價購買新技術成果；三是科技成果的科研周期大多比較長，需要反復實驗，一項成果的產業化需要幾年的時間，投入經費巨大，還不一定能夠達到好效果，存在較大風險，許多中小企業抗風險能力較差，在科技成果的應用上積極性不高；四是推廣經費不足，推廣速度較慢。據了解，目前很多科技成果與企業、市場脫節，推廣應用處于自生自滅的狀態。特別是受當前我國科技成果評獎的影響，許多科研人員比較專心于成果研究、成果報獎，而對成果的推廣應用則不太關注。

二、從科技成果的轉化環境分析

（一）管理體制條塊分割。科技資源轉化是一個系統工程，其效率在很大程度上取決于管理，即科技創新管理。科技成果轉化涉及到各個行業、領域，在管理上不可避免地歸屬于不同的管理部門，因此管理機構結構不合理，機構重置，多頭管理的存在也在很大程度上影響了科技成果的轉化。瀘州市科技成果主要包括白酒、醫藥、化工、機械、農業等產業，因此市科技局、發改委、衛生局、教育局、農業局、環保局等都從不同領域關系到科技成果的轉化及使用。目前，瀘州市科技成果轉化工作主要由瀘州市科技局主管，知識產權保護又歸知識產權局管理，而高校、科研院所、企業、酒業園區、工業園區、開發區又分屬于不同的管理部門，在科技成果轉化方面管理條塊分割的現象將影響研究課題使其缺乏統籌規劃，導致課題重復，浪費人力、物力，影響了科技成果轉化的速度，不能及時產生經濟效益和社會效益。產學研分屬于不同的政府管理部門，為科技成果轉化、科研人員流動形成了障礙，沒有建立高校與企業人員相互進入對方領域的暢通渠道。高校分屬教育部門管理，現在實行的績效改革不鼓勵科研人員到企業兼職或創業，不利于高校科技成果產生實際應用效果，促進當地經濟社會發展。同時，高校依靠國家撥款，經費受限，還沒有發揮主動性，走出學校，加強與企業合作，向企業爭取科研項目和課題。

（二）產學研體系障礙。科技成果轉化需要建立良好的產學研體系。一般來說，產學研體系主要包括：第一，事前與科研院所、研究人員進行談判，就研究的目的，達到的目標進行了解，形成合同，進行法律方面的審核；第二，中期對研究情況進行跟蹤、檢查，邀請專家審核，督促研究人員按進度開展研究項目；第三，后期研究成果出來后，按照合同進行專利申請。瀘州市圍繞產業發展需求，積極搭建產、學、研合作平臺，不斷探索建立市校合作機制，與市內外多所高校、科研院所開展合作項目。瀘州市科技局積極舉辦“成果轉化暨產學研合作洽談會”、“科技成果轉化推進會”等活動，促進企業與高校、科研單位聯姻，還借助成都西博會、重慶軍博會、深圳高交會、楊凌農博會等國內科技成果展會平臺，宣傳、展示瀘州創新產品與企業，拓展科技型中小企業交流合作空間。

但是，調研中發現，產學研體系存在一些因素影響了成果的轉化：一是在成果研究及轉化的實際工作和執行過程中，部門之間缺乏有效的協調配合機制，影響了成果的順利轉化；二是一些高校和科研機構仍然存在重科研、輕轉化的傾向，在成果轉化后，缺乏獎勵激勵機制，沒有按法律法規對成果完成人和為成果轉化做出貢獻的人員進行獎勵，大大挫傷了科技人員的成果轉化積極性；三是出現研究人員工作異動、因公出國、身體不適、深造學習等影響整個成果的轉化，還需要建立良好的機制及時監督；四是多數金融機構缺乏以知識產權等無形資產作抵押貸款的融資機制，如果科研機構、企業沒有固定資產作抵押，就不愿為科研機構、中小企業進行新技術成果轉化提供貸款支持；五是部分企業、研究機構、高校常采取自行轉化的方式，但成果轉化能力較弱，基礎不好，成果轉化率較低。

（三）科研人才激勵機制制約。為進一步加快科技成果轉化，實施“156”戰略，瀘州市委市政府建立健全評價與激勵機制，完善相應法律法規，激勵科研人才。近年來，瀘州市出臺了《瀘州市科學技術獎勵辦法》（市政府60號令）、《瀘州市科學技術獎勵辦法實施細則》和《瀘州市重大科技成果轉化工程實施方案（2012～2016）》等政策措施激勵科研人才，提升科技服務全市經濟社會發展的能力。但是，目前瀘州市科研人才激勵機制還受到以下因素制約：一是高校、科研院所的績效評價體系仍將論文發表數量和被收錄的級別、政府獎勵等作為評價的重要指標，與科技人員的職稱評定、待遇直接掛鉤，忽視了知識產權的申請、獲得與保護等，導致了科研人員對科研成果轉化的動力不足；二是瀘州采取的評選“成果獎”及獎勵辦法在科技人員職稱評定中占有較高的權重，科研人員也比較重視，但在各行業、各類型成果的評價指標方面還不夠完善，特別是科技成果評價專家庫的建設，完善回避制度、專家組輪換制度、評價意見異議申訴制度、評價公示制度等非常重要；三是技術創新創業人員報酬掛鉤的分配機制應進行完善。應鼓勵科技成果，特別是高新技術成果技術入股，面向社會籌措資金，可提供貸款擔保和一定的資金扶持等，且其成果完成人可獲得與之相當的股權收益；四是科技獎勵力度影響科研人員積極性。在科技獎勵方面，瀘州市設立了科技杰出貢獻獎和科技進步獎，但還應大幅度提高科技進步獎獎金，創造有利于科技人員發揮作用的社會氛圍和環境。可以建立“成果轉化獎”、“成果推廣獎”，在全市進一步建立和完善政府獎勵、單位（部門）獎勵、民間獎勵等多層次、多形式的科技獎勵制度，對在全市經濟、社會發展中做出重大貢獻的科技人才，實行重獎。

（四）科技中介服務機構發展較慢。科技成果有直接轉化和間接轉化兩種方法，間接轉化主要通過各類中介機構來開展。科技中介服務機構是為科技創新主體提供社會化、專業化服務以支撐和促進創新活動的機構，在體制上，有官辦的、民辦的，也有官民合辦的；在功能上，有大型多功能的機構（如既充當科技中介機構，又從事具體項目的開發等），也有小型單一功能的組織，包括生產力促進中心、科技企業孵化器、科技咨詢和評估機構、技術交易服務機構、創業投資服務機構、大學科技園、技術開發公司等。截至2010年底，瀘州市擁有各類科技服務機構26家，資產規模2.9億元，但是在科技服務體制、技術成果權益分享機制、財政政策等方面都沒有制定相應的法律法規進行保障，發展比較緩慢。一是瀘州各科技中介服務機構還處于各自為陣狀態，相互競爭激烈。政府對科技中介服務機構的金融支持還不夠，在信貸、申請項目基金等方面還不夠放寬政策；二是科技中介服務機構的體系還不夠健全，缺乏科技成果技術轉移對接交易、技術評估咨詢、成果轉化融資等專業服務平臺，現有的服務機構專業化服務程度較低，尤其是熟悉技術經紀和技術成果轉化推廣工作的專業人才較少，亟待加強科技成果轉移及產業化服務平臺體系的建設；三是科技中介服務機構服務標準不夠完善。科技服務機構從業人員整體素質不高，高層次人才匱乏，主要是由于瀘州市科技服務機構規模較小，專業化服務水平低，難以吸引高層次人才；四是體系、制度不健全導致中介服務機構在科技成果轉化中定位不準，地位無足輕重，沒有效益，大大打擊了他們的工作積極性。

三、從科技成果的外部轉化要素分析

（一）資金投入不足。科技成果轉化是一項風險較高的活動，需要政府投入、資助，否則單個的企業、科研院所、個人是難以做到的。瀘州市先后出臺了支持技術創新和成果轉化的一系列扶持政策，在全省率先設立了中小科技型企業技術創新基金，還設立了科技杰出貢獻獎，而且從2012年起在市級應用技術研發資金中增加一塊資金，用于實施瀘州市重大科技成果轉化工程，支持成果轉化項目和平臺建設。2007年以來，國家和省、市三級財政共投入瀘州市科技引導資金1.36億元，帶動企業投入12億元。然而，與其他地區相比還比較少，難以形成對成果轉化項目的充分引導和有力支持。例如，瀘州市歷年R&D投入占GDP的比重都較小，這與其他地區還存在較大差距。2011年，R&D經費投入超過5億元的市州為6個，分別是成都（162.8億元）、綿陽（65.1億元）、德陽（26.7億元）、宜賓（8.8億元）、自貢（5.9億元）和攀枝花（5.8億元）。成、德、綿所占比重略有增長，占全省總量的86.6%，較上年提高0.4個百分點。可見，資金投入不足已成為制約科技成果轉化的關鍵要素。首先，應該加大對瀘州市科技成果轉化專項資金的支持力度。近兩年來，中央和省上都投入大量財政資金支持企業進行科技成果轉化，省內其他兄弟市州也相繼設立了科技成果轉化專項資金，其中多個地方的轉化專項資金超過1，000萬元，個別縣（區、市）的轉化資金也達到500萬元。然而，瀘州市的轉化資金相對還比較少，只有不到200萬元左右，嚴重影響到成果轉化工程的實施效果；其次，應該建立多元化投入機制。在科技成果轉化投入方面，逐步建立以政府投入為引導、企業投入為主體、金融資本和風險投資聯動的多元化投入機制，積極為企業開展科技成果轉化提供資金支持。應該逐漸完善科技成果轉化多元化投入機制，引導社會資本參與科技成果轉化；第三，對企業來說，土地使用、稅收、科研項目的申報方面也可以進行優化，創造良好的研發環境。特別是稅收優惠方面，積極抓好技術創新稅收優惠政策的落實，積極開展企業技術開發費認定與稅收抵免工作。

（二）企業缺乏轉化資金。二級城市中，作為科技成果轉化和產業化主體的企業普遍經營規模偏小，科技產業增長相對緩慢，科研成果轉化存在風險，特別是一些轉化周期較長的科技成果，因此許多企業不敢把資金放在某些成果轉化上。成果轉化和產業化要增加投入，培養規模化、現代化企業，才能實現成果價值最大化。科技成果轉化是一項高風險、高投入且周期長的活動，這決定了企業難以從常規的貸款、風險投資等獲得足夠的資金支持，因為金融機構處于安全性考慮，愿意借貸資金給實力較強、發展歷史長的企業，瀘州老窖、瀘天化等大型企業比較容易獲得銀行貸款。調研訪談中發現，瀘州很多企業，特別是中小企業，資金量不大、實力較弱，自身不具備成果轉化的資金，而科技成果轉化周期長，技術風險、市場風險較大，銀行不愿意進行投資。企業面臨巨大的壓力，中小企業往往不敢進行大量資金投入，希望能夠有政府政策補償或支持。商業銀行業不愿意給中小企業提供貸款，因為這些企業在他們眼中屬于“高風險”客戶，還貸的能力較弱。銀行比較愿意向大型企業貸款，成本低、風險小，因此應該積極探索科技金融合作機制。由政府出面協調相關的信用擔保公司或者小額貸款公司，貸款給中小企業用于科技創新與成果轉化應用，通過政策引導和支持，逐步形成以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。

（三）政策法律不夠健全。近年來，瀘州市出臺了《中共瀘州市委瀘州市人民政府關于加強自主創新促進科技進步走創新型發展道路的決定》、《瀘州市人民政府關于建立產學研聯合運行機制促進科技成果轉化的意見》、《瀘州市人民政府關于印發瀘州市技術創新示范行動實施方案的通知》、《瀘州市重大科技成果轉化工程實施方案（2012-2016）》等促進成果轉化的文件，提出了一系列有利于科技攻關、發展高新技術、實現科技成果轉化的重大政策舉措，也起到了一定的作用，但是政策法律還不夠健全影響了科技成果的轉化。一是科技法規（包括成果轉化法規）規定比較籠統，缺乏轉化科技成果必需的財稅、金融等方面的可操作性政策。特別是在科技成果轉化中，各項財政稅收優惠政策落實情況還需要加強；二是技術入股等方式由于社會信用制度不夠健全，很難被成果開發者接受，需要通過政策法律的方式進一步保護；三是加強成果的知識產權法律法規貫徹執行。科技成果轉化是一種費時、費力的工作，有的科技成果需要長期的應用才能夠體現其價值，所以，更是需要政策法規給予相關保護。調研中發現，對保護成果的知識產權法律法規沒有被貫徹執行，成果轉化爭議案件較多，在科技成果轉化過程中出現不履約、專利被侵犯等問題，很多都是由于各方利益糾紛導致。因此，應該進一步完善知識產權保護法律制度等。

［1］2011年瀘州市國民經濟和社會發展統計公報［EB/OL］.瀘州市統計局網站.

［2］朱健，郭彤.瀘州市發展高新技術產業淺見［J］.決策咨詢通訊，2000.4.

［3］李彥，嚴光菊，趙成文.構筑瀘州區域科技高地的戰略構想［J］.重慶科技學院學報（社會科學版），2010.22.