我國制造業參與國際分割生產問題研究

黃 彬

（麗水學院，浙江 麗水 323000）

一、我國與周邊國家國際分割生產過程形成與發展

古典和新古典國際貿易理論認為，一般來講國家專門從事具有比較優勢的生產。在國際貿易發展中，我國崛起基于其在勞工密集的工業生產，在這個過程中，我國勞動力優勢提供勞動無限供給的相對優勢。我國非常靈活地適應了國際貿易這一快速變化的國際網絡生產秩序，建立了自己快速發展外貿出口的有效體系，并確立了自己最有潛力的市場定位。Kojima模型提出了解釋東歐貿易動態演變（Kojima，2000）。Akamatsu（1961）建立的模型注意到“在工業化國家中新技術的傳播進展迅速”和這些國家正在接近發達國家的科技水平和其他工業國家與發達國家看齊它們的生長階段。這些發展模型創新傳播給其他的創新型國家，并導致在這些類似的創新型國家的工業發展。因此，相對落后的國家遵循類似的前面工業化的國家的發展軌跡，“他們經濟的崛起都誕生、成熟和落后的特定的行業部門”（Bernard，Revenhill，1995年）。這種解釋顯示一個產品的生命周期是如何確定其生產地點的。新產品的生產需要創新和研發能力，創新和研發發生在高收入國家。該產品已趨成熟，投入所需的生產變化、資本和勞動力成本的增加和生產傾向于移動到最不發達國家，也就是在標準化生產的階段，生產基本上是對勞動力的要求，傾向于轉動到勞動力工資水平最低的國家。

在全球經濟和技術進步變化中，我國周邊一些新興國家的發展路徑和我國是不一樣的，其生產結構是不同（亞洲經濟委員會，1991年；Bernard和Revenhill，1995年；貿發會議，1996年；經合組織，1999年；Guerrieri，2000年）。日本上個世紀50年代增加了在全球經濟中的技術創新活動，而韓國仍然依賴于技術、組件和主要由工業化的國家（和日本）生產的資本貨物進口。之后東南亞地區國家都有在結構上對外商投資企業很強的依賴性，但其傳統工業卻很明顯地缺乏依賴。這些異質性外貿發展的國家被鏈接到全球化當中加速了世界各地生產的重組進程。生產過程已變得越來越分解，處在不同地區的國家企業參與同類產品生產，處于不同發展階段的國家之間瓜分同一增值鏈，眾多的跨國公司參與國際生產分割當中并促進了這些國家供應商采購戰略發展的新趨勢形成，他們找到了使自己的相對最佳優勢得以最好地發揮的模式：可以使生產過程轉變成在不同的幾個國家生產組件之后，再進行異地生產組裝。對一個國家國際專業化的測量問題，Lafay（1994）提出了一個反映國家國際專業化程度（比較國家各自的優缺點）平衡的衡量指標（Lafay，1994年）。假定產品實際商業余額給定，比較千分之一的貿易（出口加上進口）總量，一個國家缺乏專業化與理論平衡解釋是對應。理論平衡計算只針對對方產品的具體情況而言，假定全球平衡所致的周期性影響所帶來的不平衡不變，以便反映其平衡情況，它是從各個國家他們各自的各種產品之間的比重來衡量一個國家的貿易總額的整體平衡。

K表示產品，X、M表示商品出口和進口。

產品生產的不同階段對應不同的功能，一個國家可以在某些具有比較優勢和在其他相對劣勢階段制造生產其產品。因此，可以區分兩種專業化的類型：水平專業化，即當一個國家的比較優勢表現在從上游階段到下游階段整個生產過程中；垂直專業化，即當一個國家的優勢只有在制造一種產品的其他一個（或多個）階段。后來者通常專注于最終產品裝配活動，已成為國際分割對生產過程的關鍵階段。而發達國家在資本和技術（貿發會議，2002年）提供方面有較強優勢，他們在生產的勞動密集型階段上保持了自己比較好的定位。

國際分割生產最重要的特征就是生產中間過程中的中間產品貿易增加，中間產品貿易增加的結果給生產者提供了增加投入的空間，從而在這個增加過程中，資源、品種和數量使用效益也增加。中間產品貿易也可以成為傳輸技術的重要渠道。對于新興發展中國家，組裝進口組件最容易獲得高科技、新的生產線，上個世紀九十年代直到現在，在強勁的國際需求和很高的潛在生產力因素的作用影響下，這個效應非常明顯。但是，包括我國在內，這些國家在由于外部因素參與的國際化分割生產這個重要階段中并沒有自動產生出自己的技術，而這些技術將需要在其創新能力的生產（貿發會議，2002年）中才能真正被提升。我國特別是在電氣、電子工業和制造業方面參與國際分割的生產過程的影響非常之大并且迅速，它參與亞洲的生產并融入國際生產網絡。但是，盡管九十年代以來我國科技創新能力有穩步提高之勢，但相對它的貿易增長額，它的科技創新能力并沒有在這個過程中相應地明顯提高，且呈現不穩定地下滑趨勢。從國務院發展研究中心技術經濟研究部呂薇、馬名杰（2011）的“創新績效評價體系研究”課題組做出的數據恰恰從另一個側面說明了這一點（盡管這不是他們要得出的結論）：實際上從1995年到2008年，我國制造業創新能力指數（以下簡稱“創新能力”）盡管增長了4倍多，以年均增速16%實現了快速提升，但是，創新能力的增長卻很不穩定，與1996、1997年的情況比較，總的趨勢是下滑的，沒有回到1996、1997年的水平。其中說明：這種參與國際分割生產的國際貿易模式對我國制造業科技自主創新能力的提高影響很大；同時也說明我國制造業對技術引進的依附性很強。見圖1。

另一方面，我國制造業創新能力指數的高低是否排除了引進國外技術的擴散效應和由于進口中間產品所含有的高科技成分，關于這一點是比較難以衡量并得出結論的。

圖1 制造業創新能力指數及其增速

二、我國參與國際分割生產的國際貿易特點分析

我國制造業發展經歷了4個階段，這期間形成了相對完善的制造業體系（李金華2010），見圖2。

圖2 我國制造業發展經歷了的4個階段

其中，我國1980至2001年階段，外向型工業的發展在全球化的世界貿易中穩步上升，以平均每年15%的出口增長速度發展，國內生產總值已從6%增至23%。我國成為了世界出口前十名的國家，我國這種增長主要是由制造業帶來的，制成品從1980年的40%一直飆升到2001年幾乎占我國總出口的90%。直到本世紀2011年，制造業投資保持較快增長，2011年制造業投資實際增長23.6%，高于2010年制造業投資實際增速1.1個百分點。我國這種發展得益于兩個因素：我國的貿易政策和在亞洲企業戰略。

從貿易政策實施來看，我國實行了長期的選擇性關稅政策。這種政策對于融入國際生產過程分割過程中的國家來說非常有效，關稅給不同部門和企業帶來了帶有保護性作用的有效影響。豁免稅率減少對進口的中間產品稅收，降低其生產成本。我國自20世紀80年代中期以來，利用各種措施手段促進出口，對在出口的初加工中間產品特別給予了優惠的關稅豁免。我國提出的極有針對性的分割式生產的貿易制度政策，打破外國貿易傳統模式。普通貿易包括為國內市場進口，主要是基于本地的投入服從正常關稅和出口；這些政策涵蓋在了進口打算再出口后享受關稅豁免的整個程序中；由此，外國投資者作為其子公司或合資企業進口的產品（更多設備）和資本積極被引進，他們還受益于關稅優惠；各種其他類別的交易，也受益于優惠的海關程序（補償、邊境貿易等）。我國一直在降低關稅，關稅豁免的效益很明顯。因此，從結果來看，這項政策促進出口效益非常有效。我國基于進口投入的外向型產業的對外貿易增長一直是擴大的，客觀上這種類型的出口也很好地抵御了來自不同方面的大小金融危機。

從我國制定的亞洲企業戰略實施來看，我國和其他亞洲國家(地區)貿易伙伴在我國及其亞洲的貿易交往活動都有不同程度的擴大。我國和其他亞洲國家(地區)中間組裝業的組件(組件)主要供應商是日本、香港地區、南韓、新加坡、臺灣地區，他們為我國提供三分之二的進口產品。他們是為我國提供大量中間產品的生產者，出口的部分原因并不是為滿足我國國內消費者或本地投資者需求，而是為滿足在我國內地的生產供應者。其中反映了在包括我國在內的工業化的亞洲國家生產過程中，即包括我國在內的工業化的亞洲國家主要承載了生產、集約化的工作與由外國公司企業最后階段的外包之間的分割的生產。我國主要伙伴的外貿結構說明了這一點：日本是最主要的伙伴，再一個就是我國臺灣地區；其次是韓國。以我國生產一體化的程度去衡量這些產品，我國出口主要包含用于組裝行業的產品，由于我國加入WTO所造成降低關稅的直接作用和影響，使得這些產品享受免征海關關稅。

從20世紀90年代初我國參與國際分割生產開始直到現在，我國和亞洲其他的貿易伙伴國家已經從紡織行業開始把國際生產的分割進程推進到更多行業，尤其是部分勞動力密集型電氣和電子工業生產行業，1993年，電氣產品已經領先于紡織產品；1999年，開始向更多業行業發展，具體表現為電動機、纖維和面料化學生產、冶金、非電氣機械、儀器的精度、皮革和鞋類、木材-紙張-服裝、玩具制造。其中，裝配業務是我國新的市場突破點，其起步和出現的比較優勢比較早的新部門，五分之四的電氣機械、機械、精密儀器產品成為出口的產品，出口（服裝、皮革和鞋類）等傳統的部門相對下降。

三、我國參與國際分割生產中存在的問題

（一）我國技術依賴問題凸顯。

一方面，作為外向型工業發展，我國發展高科技產品出口能力遠高于其他新興國家。但這個高科技含量并不能完全反映我國制造業行業自己的技術創新能力和水平，因為在這些出口中所包含的技術來自于其他工業化國家生產的中間產品之中。這說明，外向型工業提供了我國顯著的經濟收益，外向型工業對工業業績有直接影響，但它們對我國以技術創新為標志的生產能力的動態影響更難衡量，其中我們無法很客觀地把自有技術和進口中間產品附加的技術所帶來的效益分割開來測度。誠然，外向型工業對引導我國提高科技水平的出口有幾方面的好處：首先它確保了我國對國際需求滿足的定位，因為技術密集型產品的國際貿易增長速度高于平均一般產品的速度，并且還可以增加收益與帶來相關規模經濟性。此外，由于技術水平和生產力增長之間的緊密聯系，它促進生產力發展。

長期以來，我國外向型工業對貿易順差貢獻是巨大的，這些行業對我國經濟產生積極影響，創造了驚人數量的就業崗位，提高勞動力的工資水平，其勞動力和資本的生產力遠高于我國一些本土企業公司，并且他們的生產和管理技術、規模經濟與國際市場也比本土的企業公司表現得要更好，這與外國直接在我國制造業的投資對我國結構調整產生的比較明顯的影響是有直接聯系的。這一點，以王亞男（2011）統計的1997-2008年的數據為例比較便可知，見圖3、圖4。

圖3 1997-2008年的制造業增加值變化

圖4 1997-2008年制造業的外商直接投資情況

外國對我國直接投資對經濟增長及生產力產生了積極影響，外國子公司更高效率促進了內地工業一體化生產。在不同的發展階段中，更多的標準化的制造和營銷已在我國本地化，尤其是機械電氣部門行業。這產生的一種直接連鎖反應就是我國當地生產企業公司適應性地向國際標準靠攏，最突出地表現為我國與外國子公司之間的貿易發展加速。但這些并不表明我國企業的科技能力得到改進，而反映的是外國企業公司企業部門和我國這些企業技術貿易增加。一個明顯的例子可以說明這一點：這期間，我國傳統的出口企業發展滯后，如以紡織、農業和食品為主的產業。這也反映出我國貿易結構的不平衡發展趨勢。

另一方面，我國在參與國際分割生產中，從事中間產品的貿易的同時，也形成技術特有的傳播渠道。垂直專業化分工帶來的一大好處就是它加速我國技術的專業化發展步伐。根據我國貿易模式和專業化生產階段所對應的不同生產和科技水平，可以分為以下幾個生產階段：初級產品，可分解為兩個不同的類別：半成品的中間產品、部件和其他組件等；最終產品也分解為兩個類別：資本貨物和消費品。我國進口的中間產品占主導地位（三分之二）。再次，半成品、件和組件是最有活力的進口類別，這些產品是出口產品中最具活力的部分。我國與亞洲其他的幾個國家都屬于這樣一個類型：從專業化的生產過程共享國際分割生產的價值鏈，這種方式在其他新興國家比如印度或土耳其都找不到。

我國大多數外貿企業中，參與國際分割的生產過程形成了自身外貿易結構特色優勢。而其中使用進口零件和組件中間產品在技術轉化過程中發揮著決定性的作用，如今又有向高科技產品轉移的趨勢。我國在國際的生產分割中的地位對自身的科技交流和發展有很大的影響。對像我國這樣的經濟發展水平的國家來說，我國引進高科技成本在很大程度上抵消了在其他類別的產品的盈余。例如，2001-2011年期間，高科技出口產品對進口的比率為0.70、其他產品為1.35。進口中間產品的部件和組件是引進高科技的主要渠道，進口高科技總是大于進口資本貨物。我國通過進口的部件和組件平均納入的高科技比資本貨物更多。近40%進口組件和部件都是高科技。我國進口商品整體上說有一個技術含量高的問題，相比其他發展中國家也是比較高。例如，2001-2011年期間中國進口商品的平均15%都是高科技，遠高于印度（4%）和土耳其（12%）的比例。中國出口的產品技術含量也高。其垂直專業化分工導致中國有史以來出口的迅速擴大并曾經持續增長，而出口很大程度上基于進口的高科技的投入，除了化工行業外，我國進口和出口的大部分都是高科技產品，其高科技的出口量與相應的進口出現不相關性。高科技貿易高度集中在兩個部門：電信設備和計算機硬件。日本是第一個供應商，九十年代期間，我國進口產品中日本提供25%的高科技，超過臺灣地區（12%）。西歐是我國高科技供應第二個國際區域（占我國進口產品的五分之一）。不同于亞洲其他國家，歐洲提供高技術主要是資本貨物的形式。美國高科技產品出口相當均勻分布于資本貨物和中間產品之間。美國遠遠超過歐洲（14%），它是中國高科技產品（出口我國的四分之一）的第二大出口市場。

（二）我國外向型工業對中間產品進口造成對本土工業相對歧視問題。

外向型企業被免除關稅進口中間產品刺激了我國本地生產替代品；它比普通出口產業更具有競爭力。我國完全本土的企業主要是游離于國際分割生產網外而生產的，他們對拉動我國外貿增長影響很有限，不能與外國子公司這些直接投資公司企業對我國外貿增長的拉動相比較。外國直接投資公司的市場份額大大高于我國完全本土的公司企業。因此，我國完全本土的企業并不發揮在我國列入國際分割的生產過程中主導作用。從我國的制造業發展外貿的角度來看，一方面我國境內的外商直接投資的公司企業都集聚到了生產和貿易的國際網絡之中；另一方面，我國全資占主導地位的企業傳統的出口部門由于游離于國際生產網絡之外，易受國際環境的波動影響，而且同一個制造業中的這兩個部分工資企業之間關聯度不強，這種狀態一直到現在高科技產品的貿易把我國直接帶入參與國際分割的生產過程也沒有得到多大程度的改觀。而這種國家專業化的生產方式使我國得以改善其出口產品的技術水平，而這些國外技術對我國工業結構其余部分尤其是傳統公司企業影響是微乎其微的。

（三）我國的技術創新弱化問題。

由于我國參與國際分割生產帶來更多的經濟效益，而參與國際分割生產又不需要自己創新很多技術，因此，客觀造成我國長期以來忽視或不重視技術創新。我國的技術潛力仍然是很有限的，而對進口技術的依賴卻有增無減，這使得我國外貿處在了在技術“架空”中迅速發展增長著的狀態之中。這與我國技術投入增加不明顯不無關系。例如，1995到2008年期間，我國制造業科技投入的增幅也不明顯，科技經費投入強度僅增長了59%；科技人員僅增長了53%。客觀上講，這種增長避免不了更進一步地加劇技術依賴風險的存在。對我國來說，進口的國外技術是現代化的快捷方式，它節省了資源（只要進口成本是比本地創新低），然而也伴隨著日益增長著的和持續性的技術依賴風險。短期內，我國可以依賴國外技術發展增長，甚至實現其規模經濟，但同時我國不斷加強其研究和開發、提高自己的創新能力，不斷提高自己在整個經濟中的技術擴散，長期對國外技術依賴風險恐懼會越來越大。我國的研發努力在20世紀90年代中期就已經放緩，直到2011年與國際標準相比研發支出仍然很低，低于周邊的幾個新興國家。我國在成本投入上消費了并且還在繼續消費著更多進口的國外技術。另外，我國購買技術許可證，這當然是比引進可以采集更多的高技術更便利的一種形式，但是數量是極為有限，而且并不保證一定很先進和高端。

目前，我國面臨最重要的問題是如何通過參與國際分割生產，能夠獲得技術并用于我國本土企業。同時，通過貿易引進更多技術投入和外國資本貨物，擴展至整個制造業并服務于國內市場和本土公司企業，以便建立具有國際競爭力的行業，尤其是我國本土公司企業，進而提升我國制造業的整體國際競爭力和發展水平。

（四）我國與周邊地區國家的出口結構相似性問題。

我國一直強調出口產品的多樣化大大減少了潛在的競爭和風險。目前，與我國出口結構最接近的那些國家主要是越南、印度尼西亞、泰國等，由于一些國際因素影響，他們的競爭并沒有減弱，卻有加強之勢。另外，這些國家與我國競爭的方面不僅是提供出口，也包括為獲取更多有吸引力的外國直接投資。

四、結論

本文主要分析了近年來我國勞動密集型制造業在國際市場上由于其比較優勢和受惠于外商直接投資帶來的先進的高科技含量而崛起與發展問題；同時，比較了我國傳統產業的出口競爭力不足及其原因，分析了造成我國出口產業和這些行業擁有高科技水平比較高的主要原因是由于國外在亞洲的分支機構、子公司以及在我國開發的組裝業務而形成了我國具有特色的制造業主體部分。由于外商直接投資和我國出口產品多樣化、范圍不斷擴大我國直接掛鉤并參與一些國家之間的國際分工的生產過程，我國這些非常國際化和有競爭力的行業與我國傳統出口部門企業相比，主要受益于外國技術的貢獻。最近國際發展趨勢表明外商投資在我國技術相關產業加快。由于我國市場規模，我國可以繼續在行業低勞動力成本和獲得通過外國投資的高技術領域的優勢從而保持比較優勢。但在亞洲貿易結構日益趨同和周邊國家紛紛參與國際分割生產的情形下，我國與周邊國家也存在越來越激烈的市場競爭，其表現不僅僅是市場份額和市場地位，也包括引進技術和勞動力價格以及爭取外國直接投資方面，這樣來自各方面的壓力所導致的成本會上升，效益自然會受到影響。本文分析說明：面對越來越嚴峻的國際競爭態勢，我國制造業企業弱的技術創新能力日益成為其發展的軟肋和發展的瓶頸。主要表現為：

第一，由于缺乏核心技術和創新能力，高端裝備和關鍵零部件保障能力，過度依賴引進，難免蓄存風險。尤其是我國在高性能材料、精密制造工藝、先進加工裝備及核心部件等方面的技術創新能力，與培育發展戰略性新興產業的需要相比還有很大的差距。

第二，處在產業鏈低端的多數企業由于缺乏核心技術和創新能力，與外國直接投資企業公司相比，抵御市場風險的能力弱，缺乏足夠的實力應對能源原材料、勞動力等成本上升因素帶來的消極影響，由此利潤空間不斷被壓縮。盡管在我國相應政策推動下，制造業企業技術創新能力有一定程度的提升，但受機制不完善和市場高增長驅使，企業追求短期效益而忽視長期競爭力提升尤其是科技創新能力提升的粗放發展模式仍然沒有得到根本改變；參與國際分割生產的模式又加重了對長期進口高成本的技術依賴，多數企業缺乏足夠甚至起碼的創新動力，對新產品、新工藝和新技術研發投入不足，原創性技術成果少，具有自主知識產權產品少。

第三，我國制造業企業由于外國直接投資的結果，客觀上被分割成了外商投資企業和我國傳統的全資企業結構形式，形成了二元性的結構狀況；加之缺乏有效的政策與機制作用，兩類企業長期依賴缺乏必要的關聯，使得我國制造業無論是在技術、資本和設備以及管理、企業文化方面出現了越來越嚴重的兩級分化趨勢。

在這方面，我國關鍵是要培養本地公司企業的競爭力，要培育并擁有自己行業所需要的科技實力，提升自己的科技水平，能夠吸收外國的技術，并在我國行業其他部門與公司企業中傳播和擴散，并在此過程中形成我們自己企業的創新能力，消除我國制造業兩級分化的二元型的發展格局。為其如此，才能避免我國在亞洲地區的經濟中的作用和重要性以及增長受到限制。伴隨著這種貿易過程和增長的繼續，我國將成為國家之間生產聯系緊密深化這一長期趨勢的一部分。然而，以依賴進口技術把我國作為一個世界級的長期低端產業鏈中的國際生產和出口基地，來確保我國在國際市場上的競爭力，顯然是不足取的。科技創新能力的提升是必須的，也是緊迫的。

[1]李金華.中國現代制造業體系的構建[J].財經問題研究，2010，（4）.

[2]王亞男.兩化融合中我國制造業的機遇、挑戰與發展[J].北京郵電大學學報（社會科學版），2011，（2）.