軍工企業市場化轉型程度評價的探索與實踐

◎中國運載火箭技術研究院研究發展中心 彭小波 宓佳 徐坤耀 李天祥

隨著航天企業逐步開始市場化轉型，中國運載火箭技術研究院的發展面臨著更加開放、競爭激烈的市場環境。2008年，研究院在第六次黨代會上提出要“二次創業、市場化轉型”，計劃用13年的時間將研究院建設成為真正符合市場經濟體制要求的經營實體。在全面完成“統一思想”階段的任務后，當前最重要的是，通過落實“十二五”規劃不斷推進新體系建設來實現轉型變革。為此，建立一套適合院屬各單位實際的市場化轉型評價指標體系對推動研究院的市場化進程顯得尤為重要。

一、市場化的內涵及市場化評價研究成果簡介

評價一個單位的市場化轉型程度，首先要研究什么是市場化。宏觀經濟市場化是指以滿足市場需求為目的，利用市場機制來配置和調節經濟資源，按價值、供求和競爭規律進行經濟活動的一種經營方式。微觀企業的市場化是指企業的資源配置按市場規則進行，企業的生產要素(資本、勞動力、土地和企業家等)和產品的獲取、交易都由市場提供和決定，其核心是通過市場提出任務、配置資源、消化產品。

對于國有軍工骨干企業來說，市場化就是指國有軍工骨干企業的資源配置主要由政府的行政控制轉變為主要由市場決定，以及部分國有軍工骨干企業改制為非國有軍工骨干企業的過程。

20世紀90年代以來，多家國外研究機構對不同國家的經濟自由化程度進行了實證性評估，通過構建各種指標體系對各國的市場化進程測度，其中最具影響的是美國傳統基金會和加拿大弗雷澤研究所的研究成果，見表1。

表1 國外關于市場化進程的測度

國內學者也對市場化轉型開展了一系列理論和實證研究，影響較大的研究報告見表2。

表2 國內關于市場化進程的測度

二、評價體系的構建及其算法

參照美國傳統基金會和《中國市場化指數》的研究方法，運載火箭技術研究院的市場化轉型評價指標體系以2010年為基期，通過對院屬單位的市場化程度進行評價，將各單位每年的市場化程度進行橫向和縱向比較。橫向比較得出該單位當年在全院的市場化指數相對高低，縱向比較得出該單位每年與2010年相比的市場化轉型程度變化，對它們的進步或退步作出的評價就是市場化轉型程度的高低。

本套評價體系涉及兩個概念：一個是市場化指數，也就是院屬單位每年的市場化程度；另一個是市場化轉型程度，表示院屬單位每年與研究院市場化轉型第一階段末期（2010年）相比較的市場化轉型程度。其中，市場化指數評分并不表示相關單位市場化的絕對程度，只是表示該單位在市場化進程的一定時間節點上與研究院市場化程度最高和最低單位的相對位置。

1.評價體系的設計原理

根據系統分析與評價的方法，評價問題一般由目標層、領域層和指標層3部分組成，因此將體制重建、機制重造、能力重構、文化重塑設為4個目標，對它們的構成進行分解，形成領域層和指標層，通過具體指標的評價打分，逐級向上累加，得出各目標的得分，最終綜合得出各單位的市場化程度得分。

在借鑒國內外相關研究的基礎上，尤其是借鑒樊綱等提出的政府與市場的關系、非國有經濟的發展、產品市場的發育程度、要素市場的發育程度和市場中介組織的發育以及法律制度環境5個方面指數，結合適用性、系統性、導向性、可度量性、定性與定量相結合這5項設計原則，市場化轉型程度評價采用系統分析和定量評價的方法設置評價指標體系：考核維度是目標層，即體制重建、機制重造、能力重構、文化重塑；考核項是對目標層的細化，包括組織結構、體制輸出、管控機制、合作機制、激勵機制、資產能力、管理人員能力、技術創新能力、市場開拓與維護能力、員工認同和社會責任感等；評價指標是考核項的具體細化。詳見表3。

表3 運載火箭技術研究院市場化轉型程度評價指標體系

2.具體算法和流程

市場化轉型程度評價算法分為原始數據統計和指標權重設置2部分。在具體的模型設計中，先后采用系統分析與系統設計理論、因子分析法、德爾菲方法等工具；在模型的算法設計中，先后采用加權平均法、標準化法、層次分析法（AHP）等方法。整體評價工作的具體流程如圖1所示。

評價指標由定性指標、定量指標和問卷調查指標3類組成，在計算方法上有所差異。

（1）定性指標

體制重建以及管理信息化是定性指標。院屬單位根據模板提交本單位在這兩方面的主要做法和成效，項目組邀請研究院主要領導及院機關領導按5級打分法針對報告進行打分，而后按照得分結果進行排序，第一名得10分，向下依次遞減0.5分。

（2）定量指標

對24項定量指標進行標準化處理。假設t年某單位i的第j項評價指標的實際值為以2010年的數據為基期，利用2010年的數據對2011年及以后各年的數據進行標準化，標準化后的數據為計算方法如下：

（3）問卷調查指標

問卷調查指標不計入市場化轉型程度的綜合評價，僅就問卷調查結果對院屬單位的員工市場化意識以及員工滿意度進行評價，并給出具體建議。

（4）市場化指數的計算

圖1 評價工作流程

根據構建的指標體系，本評價體系對院屬單位每年的市場化指數進行測算時建立模型如下：

其中，aj表示第j項評價指標的權重；表示t年某單位i的市場化指數；n表示評價指標的個數，此處包括定性指標和定量指標的總和。

根據學者的研究經驗，由于本評價體系涉及的變量多，信息充分，因此對指標權重ai的處理不采用加權平均法，而采用簡單平均法合成市場化指數。

評價體系中院屬單位的單項評價指標得分結果不僅能反映同一時期該單位的市場化指數在全院的相對地位，還能從該單位各年的市場化指數變化中得出其市場化轉型程度。因此，本評價方法既可用于同一時期不同單位的截面比較，又可用于相關單位的時序比較，以及跨期各院屬單位樣本數據的綜合比較。

（5）市場化轉型程度的計算

通過每年院屬單位的市場化指數得分，市場化轉型程度可以通過以下公式進行計算。

三、應用實踐與展望

中國運載火箭技術研究院市場化轉型評價研究工作在理論研究的基礎上，通過對院屬單位市場化轉型工作的調研，使評價指標體系很快確定下來。為便于評價工作的開展，研究院以管理辦法和實施細則的形式將評價工作固化下來，為評價工作的開展奠定了基礎。2012年6月及12月，先后組織院屬19家單位開展了2011年度、2012年度試填工作，并撰寫了《中國運載火箭技術研究院院屬相關單位市場化轉型程度研究分析報告》。

通過2次試填和評測、分析工作，參評單位參與市場競爭的方式雖然存在差異，市場化轉型過程的關鍵指標參差不齊，但與市場化轉型相適應的體制正逐步完善，有利于市場開發的機制也正在全面建立，人才的引進模式正在不斷多樣化，企業國際化理念逐步強化。

開展市場化轉型程度量化評價，為各院屬單位釋放內在創造力、增強外在影響力提供了政策參考和決策支撐，引導各單位發現自身在市場化轉型進程中的差距和薄弱環節，積極采取措施加快推進本單位市場化進程。

研究院在總結現有研究成果的基礎上構建了市場化轉型程度評價體系模型，包括評價指標體系、評價算法和工作流程等，是一項極富挑戰性的工作，突破了以往針對國家或者行業進行市場化水平測量的傳統。由于對企業集團所屬單位的市場化轉型程度進行測評在國內尚屬首次，現階段的研究成果還有一些問題需要在后續研究中進行深入的探討。隨著國家對央企市場化改革的不斷深入以及對提升基礎管理能力的要求不斷加強，量化評價各單位的市場化改革程度將會越來越重要，本項研究可以為其它企業的應用提供借鑒和參考。