全球工序分工與貿易基本范疇分析

■ 郭秀慧 博士生（遼寧大學經濟學院 沈陽 110036）

當前國際分工與貿易呈現出兩個新的特點：一是國際分工方式逐漸從產業內分工和產品內分工轉變成為工序分工；二是貿易對象逐漸從最終產品轉變成為中間產品。這種轉變正逐步影響著當今國際貿易理論體系及實際貿易形式，影響著整個國際經濟和貿易的發展前景，需要予以重視。鑒于此，需要對全球工序分工與貿易的基本范疇進行準確界定。

國際分工與貿易發展階段回顧

國際分工與貿易是相伴相生的。最初，隨著生產力的提高和逐步實施的專業化分工，才產生了為專業化服務的交換形式—貿易；各國為了提高自身的福利水平，參與生產的國際化分工，才產生了為國際化分工服務的交換形式——國際貿易。因此，國際分工的細化和發展促進了國際貿易的發展，國際分工形式的變化也將導致貿易形式的變化，研究國際分工與貿易的發展階段，需要先從國際分工的類型和內容入手。國際分工形式包括產業分工、產品分工和工序分工。

產業分工是各個國家根據自身的要素稟賦、經濟發展程度及產業結構特征，通過專業化發展自身優勢產業參與國際分工的一種國際分工形式。各國通過產業分工，可以通過生產專業化和國際交換提高資源及要素稟賦的利用效率，促進本國乃至世界生產效率的提高和生產力的發展，通過分工實現的生產可能性曲線的向外擴張更是能夠使各國在原有資源不變的條件下享有更多產品。產業分工與貿易是以產業標準為基準、以最終產品的交換為貿易內容、以國家之間的商品交換為目標、參與主體是各個產業或部門的分工與貿易形式，也是傳統的國際分工與貿易形式，關注的是各經濟體專業化從事哪一種或幾種產業的生產和貿易活動。

產品分工又稱為產品內分工，是指特定產品生產過程中把不同區段、不同零部件的生產分布到不同國家進行，每個國家只是專業化生產產品整個生產價值鏈上的特定環節的國際分工形式。因此，產品分工是同一產品在不同階段的國際分工，是產業分工形式的進一步深化，既可以通過國際市場在不同國家間的非關聯企業間實現，也可以在跨國公司內部實現。產品分工是隨著第一次產業革命帶來的分工細化而出現的，并且在二戰后隨著科技信息技術的發展而逐步盛行起來的國際生產形式，自其產生以來，中間產品的交換開始逐漸盛行并逐漸在產品交換中占據較大比重，使最終產品交換不再是國際貿易的主要內容，相應的產業貿易也不再是國家貿易的僅有形式，產品貿易逐步走上歷史舞臺。于是，原來的產業分工標準不再適用，國際經濟學界開始使用“產品內分工”來描述現代國際分工的特點。產品分工和產業分工相互補充，共同描述了當今現實世界經濟中不同類型的國際分工形式，并共同構成了國際分工與貿易理論的基礎。如果說傳統國際分工的邊界是產業的話，產品分工的邊界則在于價值鏈。產品分工與貿易既可以表現為發達國家之間的橫向擴展方式的中間產品貿易，又可以表現為處于不同發展階段的國家之間的縱向延伸方式的中間產品貿易。

“工序”是指一個或一組工人在同一工作地對同一個或同時對幾個工件所進行的連續完成的工藝過程。各類工序組合形成最終產品，并生成了一條具有相聯關系的鏈式生產組織形式，這種生產組織關系在空間上延伸便形成了產業鏈（芮明杰等，2006）。工序分工與貿易是指在國際分工與貿易體系中，某種產品的生產過程開始跨越國界，同時實現了空間和時間上的分離，并通過工序貿易形成生產聯系的新型國際分工與貿易形式。工序分工與貿易必須具有三個條件：一是產品的生產過程中必須包含一個或者多個生產工序；二是產品生產必須跨越國界，兩個或多個國家為產品價值的形成提供生產服務；三是至少有一個國家在工序生產中運用了國外進口產品作為生產的中間投入品，并且生產出的一部分最終產品或者中間產品必須出口到別國（Hummels et al.，2001）。

國際分工與貿易各發展階段對比

從產業分工與貿易的角度看，國際貿易包括產業間貿易和產業內貿易，其貿易主體是最終產品，從事的是一般形式的產業間和產業內貿易，理論基礎是比較優勢理論、資源稟賦理論消費者偏好相似理論、產品異質性理論等經濟理論；而產品分工與貿易也稱為產品內分工與貿易，其貿易主體是作為下階段投入品的中間產品，從事的貿易形式從最終產品貿易轉化為了中間產品貿易，現實中其具體的分工和貿易形式表現為加工貿易、全球外包與合同外包、OEM、ODM、公司內貿易和戰略聯盟等，比較優勢理論、規模經濟理論和交易成本理論等基礎理論都是其理論基礎?？梢哉f，產業分工與貿易和產品分工與貿易既相互補充，又相互替代，共同構建了當代國際分工與貿易的理論基礎。

與起源于20世紀80年代的工序分工與貿易相比，產品分工與貿易在二戰后盛行，其界定范圍既包括跨越空間和時間界限的分工，也包括像斯密所描述的同一空間的生產分工；其貿易主體性質主要為中間產品，但是在一定貿易統計標尺下，它可能還涵蓋一部分直接以滿足消費為目的的具有中間產品性質的最終產品；其貿易主體是實物產品，具體形式不包括跨越工業或者行業的服務等勞務產品；其分工貿易的理論基礎主要是比較優勢理論、規模經濟理論、競爭優勢理論和交易成本理論。而工序分工與貿易的內涵小于產品分工與貿易，其界定范圍與產品分工與貿易相比更具有專指性，它的出現是由于科技革命和產業革命帶來的交易成本下降以及經濟、金融自由化和全球化帶來的信息搜尋成本和交易成本下降；它所界定的分工范圍僅僅限于跨越時間和空間界限的生產環節和工序分工；貿易主體范圍完全是投入下一階段生產所用的中間產品以及生產性的服務產品，不包括任何進入直接消費領域的產品；主體性質是生產環節和工序，主體的具體形式既包括實物產品又包括服務和勞務產品；由于其分工與貿易體系的復雜性和分工方式具有較高深度，比較優勢理論、規模經濟理論、競爭優勢理論、交易成本理論、內部化理論和信息經濟學理論等理論綜合構成了工序分工與貿易的理論基石。

表1 產業分工與貿易、產品分工與貿易、工序分工與貿易的比較

綜上，產業分工與貿易、產品分工與貿易、工序分工與貿易的比較可以用表1清晰地表現出來。

全球工序分工與貿易的界定

由上文論述可知，“工序”是指一個或一組工人在同一工作地對同一個或同時對幾個工件所進行的連續完成的工藝過程（芮明杰等，2006）。工序分工與貿易是指在國際分工與貿易體系中，以工序分工為基礎，某種產品的生產過程開始跨越國界，實現在空間和時間上同時分離，并通過工序貿易形成生產聯系的新型國際分工與貿易形式。

對工序分工與貿易中“工序”的進一步劃分有助于更加深刻地理解全球工序分工與貿易的內涵。本文對工序的劃分主要分為三類：實物工序和服務工序；勞動密集型工序、資本密集型工序和技術密集型工序；高附加值工序和低附加值工序。其中，高附加值工序和低附加值工序將是研究全球工序分工與貿易中跨國公司內部貿易的利益分配問題中重要的衡量標準。

根據工序投入品的性質和屬性，工序可以分為實物工序和服務工序。工序分工與貿易最基本也最顯著的特點是上游工序的成品成為下游工序的投入品。隨著現代產品的品質和技術提升，生產過程也更加復雜化，不但物質產品成為產品生產的中間投入，服務業生產的產品、特別是生產性服務產品也成為現代產品生產中不可或缺的中間環節、區段和工序。

根據生產工序的比較優勢，全球工序分工與貿易中的工序可以分為勞動密集型工序、資本密集型工序和技術密集型工序三種類型。工序分工與貿易是國際分工的深化，是同一產業或行業內同一產品的不同生產工序階段（生產環節）之間的國際分工，即生產布局的區位選擇。雖然傳統的比較優勢理論通常被視為產業間分工的理論，但是其對于工序分工依然適用。由于在同一產品的工序鏈條上，具有勞動密集型、資本密集型和技術密集型的各個工序環節是各國根據其要素稟賦、按照其比較優勢進行選擇的。因此，相應的工序也可以分為勞動密集型、資本密集型和技術密集型。

按照生產工序附加值的高低，可以將全球工序分工與貿易中的工序分為高附加值工序和低附加值工序。附加值原指附加在產品原有價值上的新價值，如果將生產工序看作中間投入品，也可以用附加值將工序進行分類。高附加值工序是指與一般工序相比“投入產出”比例較低、文化價值和技術含量較高、價值增值幅度較大、生產利潤較多的生產工序。而與之相對的低附加值工序是指投入產出比例高、文化價值和技術含量低、生產附加價值增值幅度較小、生產獲利較少的工序。需要注意的是，附加值的高低是一個相對概念，高附加值工序也不等同于高科技工序，而只有高科技工序成為高效益工序時，才能稱為高附加值工序。

綜上可見，工序分工與貿易的概念范疇對于描述當代世界生產過程國際化，比產品內分工與貿易概念更加準確和具有專指性，更能夠刻畫國際分工與貿易的新格局，不但刻畫出產業鏈分工的特點，而且將貿易主體界定為工序和環節，更加準確而形象具體地描述了當代國際分工與貿易的新特質，真正反映了國際貿易學分工貿易模式的理論內核（曾錚，2009）。

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