主流經濟學的生態缺憾與生態經濟學研究綱領研究*

朱成全 羅 影

(東北財經大學經濟學院，遼寧大連 116025）

目前，全球性的生態危機和環境污染，給經濟的發展和人民生活質量的提高造成了巨大障礙。要落實科學發展觀，實現可持續發展，就需要反思主流經濟學的局限性，更科學地處理經濟發展和自然生態的關系。西方主流經濟學過分強調經濟學與現實經濟生活的聯系，卻無法處理改革和發展過程中日益嚴重的生態問題，這是由于西方主流經濟學的研究綱領忽略生態維度造成的。本文將借助科學研究綱領理論，分析西方主流經濟學的生態缺憾，并展望其研究綱領的生態走向。

一、對主流經濟學研究綱領的解析

“科學方法本身就是經濟學的朝圣地”。經濟學之父亞當·斯密從事經濟學研究時，就已經借助于牛頓自然哲學的啟發。經濟學的發展也一直受益于這種智慧討論的優勢傳統。例如，邏輯實證主義結構和科學理論相關聯，在經濟學形式化的同時推動數理經濟學快速發展，就某種意義上來說嚴格遵循實證原則將會使得經濟學可檢驗性要求日益提高，從而推動計量經濟學快速發展。經濟學術史專家布勞格明確指出，20世紀經濟學方法論的全部經歷是證偽主義，正是波普爾的證偽主義哲學把經濟學方法論研究領進繁榮昌盛階段，與此同時針對經濟學理論和論證方式重點突顯出方法論支持意義。

拉卡托斯認可波普爾重建科學發展的思想觀念，與此同時還將其與庫恩范式理論中涉及的常態科學相結合，使得波普爾樸素證偽主義逐漸發展成精致證偽主義，也就是研究綱領方法論。在拉卡托斯看來，“評價單位不是孤立的理論……它包括一系列發展著的理論”。科學研究綱領有一個“像牛頓研究綱領中的運動三定律和萬有引力定律那樣的堅韌的硬核”，由“輔助假說圍繞該核形成了一個保護帶……也就是輔助假說保護帶需要經過不斷檢驗與調整，或許是將其替換掉從而保護系統內核”。實質上我們可明顯發現西方主流經濟學理論方面知識易受到大眾認可，其中涉及科學研究框架理論。就某種意義上來說能夠充分利用證偽原則將理論框架進行修正，將經驗數據證偽成功替換并加以證實。與此同時還要不斷調整輔助假設以便能夠靈活應對當下所面臨的問題。更重要的是，運用拉卡托斯深入分析概念構想、問題體系、理論框架等，有助于分析經濟學理論是否科學合理，是否朝向經濟學方向發展，是否在逐步前進。

根據De Marchi分類，由1972年開始直至1989年為止，研究者在25種經濟學領域中靈活運用經濟學英文文獻中所涉及的科學研究綱領，在這之中新古典研究綱領、凱恩斯革命、一般均衡理論是其最主要的研究內容。布勞格認為新古典經濟學研究綱領的硬核，主要由理性的經濟計算、穩定的偏好、獨立的決策、完全的知識、完全的確定性、完全的要素流動等構成。他認為無論是從凱恩斯研究綱領來看還是從新古典經濟學硬核而言，其中都涉及一般均衡、完全競爭、比較靜態分析等方面內容，但是也存在不同之處，即凱恩斯不認可薩伊定律中 “否定有效需求不足”這一結論，他表示供給是需求自身所創造出來的，而總有效需求則主要取決于就業量以及供求水平，并在此基礎上提出新政府干預思想，這一思想觀念的核心內容就是需求管理以及需求分析。站在研究層面而言，凱恩斯并非強調要把注意力集中于古典經濟學單個理性經濟人，而是采用了總量分析法，首次將研究視角置于國家之上，并在此基礎上提出宏觀經濟學理論。就凱恩斯研究綱領的保護帶而言，主要涉及乘數效應、消費函數、貨幣的投機需求、自主開支概念等方面內容，與此同時還將人們研究方向轉移到消費函數、有效需求、國民收入總量等方面。格拉斯和約翰遜認為主流經濟學研究綱領的硬核形而上學包括利己主義、合理性、私有和市場經濟。近年來類似于美國新自由主義學派、貨幣主義學派、新制度經濟學學派、理性預期學派等方面理論日漸發展起來，使得新古典經濟學研究范疇日漸擴大，在此基礎上合理構建經濟學體系，在這之中主要涉及的內容有稀缺資源、生產技術、消費者偏好、社會制度等，妥善處理諸多經濟問題的同時還能夠對自由競爭市場機制有效性加以保護。總體來說，西方主流經濟學研究綱領的硬核主要包括理性經濟人、資源稀缺和經濟增長，效用最大化、均衡論、自由競爭、完全信息、比較優勢、市場出清、邊際收益遞減等輔助性假說全部都是保護帶。

除此之外，拉卡托斯還提供諸多工具便于比較研究綱領。例如，拉齊斯以及萊廷加多將新古典廠商理論綱領和行為的、進化的廠商理論綱領進行對比，與此同時還將諸多類型理論發展情況與經驗進步等進行對比。布勞格在充分利用科學研究綱領評價標準的同時，還解剖了1900—1965年間經濟學的12個基本創新理論，以此為基礎對經濟學進步情況進行評析。

二、主流經濟學研究綱領的生態缺憾

從主流經濟學的研究綱領中可以看出，西方主流經濟學已經拋棄了古典經濟學范式中的生態取向，致使經濟學通過否定自然界以實現經濟增長，成為有關財富的學問。

1.理性經濟人假設忽視了人的生態需求

理性經濟人或弗里德曼所謂的“收益最大化假說”將利益、金錢視作價值目標、價值尺度，以“利益最大化”為原則，將金錢需求視作個人全部需求。這背離了古典經濟學“經濟人＋道德人”的理論傳統，是經濟學研究綱領的致命缺陷。雖然赫伯特·西蒙、制度學派極度懷疑理性經濟人學說，但是依然對此進行限制與完善，就某種意義上來說尚未完全拋棄經濟人假定。這一假設導致主流經濟學尤其重視資源優化配置，想要以最小成本謀得最大利益，從而實現經濟與物質增長的最終目的，因此側重于關注經濟效益，嚴重忽略生態資源、生態環境、技術代價，對自然資本關注不夠，為謀取個人私利往往會向自然界無止境索取，最終導致資源大量浪費，嚴重影響到生態平衡，甚至還會導致“生態赤字”。現在看來，盡管經濟高效率已然實現，但是卻要付出沉重代價，即破壞自然環境、消耗生態資源等。就未來發展形勢而言必然會導致整體經濟效率下滑。所以我們在不斷追求經濟利益的同時還要慎重考慮經濟人生態效益需求、經濟效益需求等，換言之，也就是從經濟效益唯一論逐漸轉變成為經濟效益、生態效益統一論。

2.環境假定并未將生態系統納入經濟分析的范疇

從過往實際情況來看，西方主流經濟學將生態系統作為經濟系統外生變量，并未將其直接劃歸到經濟分析范圍。西方主流經濟學重點關注的是經濟系統，注重對經濟系統本身內在規律的研究，而不同程度地忽視經濟發展與生態系統的聯系。西方主流經濟學認為自然資源為經濟系統所提供能力是無止境的，往往可以滿足經濟活動所需；與此同時我們還要清楚認識到環境吸納廢物的能力同樣也是無止境的，無論是經濟活動中所產生廢料還是日常生活垃圾都能將其直接倒入環境。這一背景下西方主流經濟學的研究內容就簡化為不考慮生態系統，主要研究如何使經濟系統在既定成本固定的基礎上實現經濟最大化目標，或者是怎樣才能夠在產量水平既定的基礎上減少成本投入。例如，哈羅德-多馬模式，以索羅、斯旺等人為代表的新古典增長理論，以羅默和盧卡斯等人為代表的新增長理論，都是基于環境資源具有無限供給這一前提條件，分析經濟增長原因的理論。西方主流經濟學認為“帕累托最優”是公平與效率的“理想王國”。而“帕累托最優”分配的資源，僅限于不變更他人經濟情況卻嚴重忽略資源環境。我們要清楚認識到“帕累托改進”時，盡管部分資源利用過度且環境已然遭受嚴重破壞，也有可能達到“最優”。

3.西方主流經濟學認為一切要素都可以替代

西方主流經濟學理論以及相關實踐應用過分低估全球生態惡化等方面問題。對西方主流經濟學而言，在假定“資源稀缺”的基礎上優化配置經濟資源，但傳統經濟學則不同，所謂“資源稀缺”也僅僅是指“特定資源的稀缺”，經濟增長的不同特定資源都是可以相互替代的，自然資源的稀缺可以通過技術進步或其他資源替代。在經濟學的分析中，通常只使用勞動和資本這兩種生產要素，傳統經濟學側重于關注要素稀缺程度，一旦某要素逐漸減少，那么價格自然就會上漲，從而要求經營者重視稀缺資源并對此進行合理利用。但若價格臨近最高值，那么經營者自然就會找尋其他事物替換。但是我們需要清楚認識到自然資源是不可替代物，難以在實際生活中找尋到與之相類似的再生資源，即便是能夠找尋到也要耗費大量時間。其實自然界中的確是存在可再生資源，但是我們如果只知道過度使用卻沒有進行優化配置，那么即便是可再生資源也會逐漸轉變成為不可再生資源。我們難以客觀估價與計量環境資源，導致部分環境效益低估，甚至還會使得無形環境效益的經濟分析中體現得更少。

4.西方主流經濟學過分追求物質財富增長

西方主流經濟學重點強調“以物為本”的傳統財富觀，并表示財富其實也就是物質收入，而經濟發展過程中最核心部分則是物質收入增長，人力資源也僅僅只是收入增加的手段之一。所以我們需要將最終目的設定為物質收入無限增加。經濟學提倡理性的計算，與此相對應，在實際經濟活動中，我們可以清楚地發現，無論是經濟高速增長，還是國民生產高速增長，其實都是經濟發展的重要體現。雖然凱恩斯將注意力從單個理性經濟人身上移開，首次站在國家角度進行深入研究并建設科學合理化的宏觀經濟學理論。但其研究綱領的保護帶——乘數效應、消費函數、貨幣的投機需求、自主開支概念，將人們的研究方向逐漸轉移到消費函數、有效需求、國民收入總量等方面。20世紀30年代以來，西方主流經濟學把GDP作為國民經濟統計體系的核心。它被薩繆爾森稱為“20世紀最偉大的發明之一”，以能夠計算出的貨幣價值為統計對象，雖然早期在實現經濟增長工業化方面發揮了積極作用，但由于資源環境成本沒有納入GDP核算的生產成本范圍，經濟發展的負面效應的一部分也以虛假增長的形式計算在GDP中。于是，這種財富增長以破壞資源、污染環境、危及社會為代價。

上述西方主流經濟學理論中存在不足之處嚴重破壞自然生態平衡，導致市場經濟、工業經濟面臨不持續增長危機。與此同時也正是因為這些危機存在才將西方主流經濟學研究綱領中存在的不足顯露出來，對此我們需要進行不斷反思。

三、經濟學研究綱領的生態走向

針對西方主流經濟學研究綱領的生態缺憾，經濟學家們已經意識到經濟學亟須新的研究綱領的牽引，通過更加合理的設計與整合，通過科學哲學發展理念的貫穿和提升，形成新的適應現代社會發展要求的經濟學理論。1966年，美國經濟學家肯尼思·博爾丁首次提出將經濟學和生態學進行有效綜合的思想觀念，從而出現生態經濟學這門新興學科。將生態經濟學研究綱領與西方主流經濟學研究綱領進行對比，我們可明顯發現兩者邏輯思想相同，不同的則是理論假設、政策主張、結論等。

1.生態經濟學的“硬核”

為妥善處理新古典經濟學中存在的不足，我們需要將生態經濟學研究領域逐步擴大，通過對生態系統、經濟系統、社會系統、生態經濟社會復合系統的深入分析，可明顯發現生態系統和自然子系統之間在互相影響的同時還會互相依賴。生態經濟學研究綱領強調把自然資源需要和生態環境需要置于經濟人需要的中心，使之與經濟利益需求具有同等地位，其關鍵在于有效彌補經濟人假設難以補足的缺陷，并在此基礎上合理構建易于人們可持續發展的價值判斷標準，從而構建更加科學的經濟學理論體系。生態經濟學研究綱領的“硬核”包括“能夠同時滿足人與環境需求，人與自然和諧發展”、“自然資料稀缺”、“促進社會公平、民主和正義，消除國家和地區之間的貧富差距”等，這是生態經濟學與主流經濟學研究綱領分界的主要標準。

2.生態經濟學的“保護帶”

（1）我們時常會將經濟系統視作生態系統的子系統。就生態經濟學研究綱領來看，重點強調經濟系統屬于生態系統一部分，兩者不僅相互影響，還會相互依賴。無論是經濟系統生產，還是再生產，所需能源與物質都是自然生態環境給予的，換言之，我們需要將生態系統視作經濟系統得以持續發展的關鍵，而不管是在污染物質排放還是在物質能源輸入都必須仰仗生態系統。眾所周知，經濟系統難以超越母系統發展規模與發展速度，換言之，經濟增長物質規模存在一定局限，經濟發展不能突破生態閾限，不能違背自然生態系統的規律，一旦生態閾限超越過后，經濟發展自然也就會變得難以持續。此外，經濟增長物質擴張涉及生態成本，我們可明顯發現邊際收益要遠遠超出生態邊際成本增長。如果經濟系統過度擴張，那么必然會導致生態系統生物資源結構、自我更新能力等遭受到嚴重破壞，與此同時還將嚴重影響到經濟系統持續發展。

（2）自然資源要素是有限的。生態經濟學研究綱領認為，雖然目前自然資源的價格相對較低，但并不意味著自然資源不稀缺或不重要。在資源加速攫取的時代，短期供給的擴大才導致了自然資源的價格很低。生態經濟學將自然資源是有限的作為其保護帶，認為經濟發展所要解決的是人類需要的無限性與自然資源的有限性之間的矛盾。經濟學應該將自然資源看作是稀缺性物品，其使用規模也是有限制的。由此，人類所有的生產最終都必須以自然資源為基礎。這些資源通過生產過程轉化為供人類使用的物品，從而產生一些不會輕易消失的廢棄物，產生的廢棄物是生產過程必要的組成部分。任何無用的東西，都能夠以廢棄物的形式返回提供這些資源的支撐系統。因此，經濟系統是一個將低熵原材料和能量轉變為高熵廢棄物和不可利用能量的有序系統，不可避免的是，經濟系統的有序性只能通過穩定的低熵物質——能量流才能維持，而高質量的有用的物質是地球總物質中極小的一部分。由于自然資源的有限性，決定了人的需求無法無限擴張。因此，新的經濟學范式認為合理的經濟應該是節約型經濟，合理的經濟發展應該是節約型發展。

（3）蘊含生態財富的財富觀。生態經濟學將生態經濟系統中的生態環境視為人類社會的寶貴財富。生態經濟學財富理論則將其研究范圍擴大到自然生態系統，逐漸發展成為蘊含生態財富的財富觀念。生態經濟學清楚認識到現代經濟社會是一個生態經濟有機整體，從財富維度來看，主要涉及生態系統自然資源、環境資源；而整體生態系統的生態財富則主要涉及經濟系統全部生產與消費的精神財富、物質財富。新的經濟學范式重點強調投入和產出問題，減少自然生態破壞所付出代價，在短時間內將生態資源浪費降至最低，將環境破壞程度控制在適度范圍內，減少自然資本消耗。1989年，戴利和科布提出可持續經濟福利指標（SIEW），這個指標主要考慮四個問題：生產的抵御性支付、自然資本的損耗、政府資本的考慮和社會公平。2005年第60屆聯合國首腦峰會期間，世界銀行重點強調我們需要針對國內生產總值、產出資本、自然資源、人的技術、能力等對國家財富進行綜合評定。

3.生態經濟學的“正面啟發法”

生態經濟學的“正面啟發法”原則遵循生態系統和經濟系統、自然和社會內在規律、本質聯系，將重心放在社會經濟活動和自然生態環境，力求經濟達到可持續發展。把人的可持續生存與全面發展，尤其是人的身心健康、生命安全、幸福生活放在發展的第一位；賦予經濟增長、貨幣、財富和生活質量新的內涵等。而追求物質利益最大化、財富的積累、殘酷競爭、不公平的貿易準則、效用最大化等是生態經濟學堅決反對的內容，同樣也是生態經濟學“正面啟發法”原則不予認可的，但就某層面而言，這些卻恰恰是西方主流經濟學 “硬核”、“保護帶”積極追求的目標或者造成的后果。

四、結論與啟示

主流經濟學和生態經濟學的研究綱領可總結如表1。目前，生態經濟學尚處于“童年時代”，它的研究綱領尚處于百家爭鳴階段。從表1可以看出，生態經濟學研究綱領與西方主流經濟學研究綱領的基本邏輯是一致的，生態經濟學繼承了主流經濟學研究綱領的精華。所不同的是，生態經濟學直面主流經濟學研究綱領的生態缺憾，從生態系統對于經濟系統的包含性關系入手，從理論假設、結論和政策主張等方面，系統地思考如何提高人類社會的福利。

表1 主流經濟學研究綱領與生態經濟學研究綱領比較

我國正處在經濟高速發展時期，因為中國人數較多且人均資源量相對較少，和其他國家相較需要承擔更大的環境壓力和資源壓力，與此同時，我們可明顯發現生態環境、自然資源、經濟社會發展三者之間的沖突與矛盾日益加劇。生態經濟學的出現為中國進一步深入研究可持續發展理論以及發展模式等奠定了理論基礎。同時，要想生態經濟學理論能夠更好地為我國社會主義建設服務，還需要經濟學家們對其研究綱領進行不斷地完善，使生態經濟學最終成為主流經濟學基本理論的組成部分。在21世紀，我們要清楚認識到中國社會經濟發展的實踐一定是生態經濟學持續發展的源動力，與此同時，生態經濟學發展又將為中國的可持續發展提供理論指導。