縱向課題與橫向課題比較研究

摘 要：項目是經濟社會科技發展的載體，正如國際項目管理協會指出：“當今時代，一切都是項目，一切也將成為項目”，項目已經成為推動經濟社會發展的引擎。盡管項目的劃分標準不同，但是目前我們國家尤其是科研院、所，將項目一般劃分為縱向項目橫向項目。如何劃分和正確評價縱向項目、橫向項目，對于提高中國科研投資的利用率、調動研發人員的積極性，完善科研管理等方面都是很有很重要的意義。在查閱資料時發現，這方面又很少有人研究，因此從縱向與橫向項目的內涵、特征、意義、評價以及轉換機制方面，對縱向項目與橫向項目的進行研究。

關鍵詞：項目；縱向項目；橫向項目

中圖分類號：F12 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）15-0264-02

一、“項目”系統分類

目前，從學科大類上講：分為社會科學和自然科學兩大類；根據科研課題的來源一般分為：縱向課題與橫向課題兩大類。縱向課題是指：從國家、部委和省市納入財政計劃的科研撥款中直接獲得經費的“項目”，熟知有973 863、自然基金、社會科學基金、軍口“項目”、“科技計劃項目”、各部委的“項目”等。橫向課題就是通過技術合作獲得研發經費的課題。橫向課題一般都是具體部門、具體企業為了解決工作中難題和技術難關，而制定的項目，通過提供項目經費與研發酬勞而實現的項目委托方與受托方的直接合作。橫向課題多是由地方政府委托一些機構，企業委托專門機構或研發單位進行科技難題攻關或者針對某一方面工作作為項目委托實施。國家級課題：應該由兩部分構成：一部分是國家處于發展戰略考慮而設定的重大“項目”與攻關課題。這類課題屬于非常規課題。國家根據需要采取委托或者招標的方式進行；一類是常規課題，有國家指定具體負責部門進行一年一度的招標課題。比如國家自然科學基金（重點“項目”、常規“項目”、“青年”項目”、社會科學基金（重點“項目”、常規“項目”、青年“項目”）等；部委“項目”：就是國家各部委根據本部門的情況，根據需要擬定招標的課題。

省級課題包括：省政府指定的負責部門進行招標的課題，包括社科基金課題和自然科學基金課題以及省政府各職能部門根據部門需要發布的招標課題。

市級課題：一般是市政府或者委托相關部分發布的招標課題：一般是社科聯、科技局發布的招標課題。

橫向課題沒有明確的級別劃分一般以課題金額來劃分，執行的標準不一。一般為重大課題、一般性攻關課題等。它們的共性就是通過技術合作獲得經費來源，或者經過委托代理，提供咨詢服務獲得資金來源。一般是為具體委托方直接獲得科研經費的，而不是各級財政撥款。它的系統性不強，往往課題也沒有明確的級別劃分。橫向課題應該分科技類、社科類，由于科技類橫向課題往往是解決生產生活中的實際問題，研究成果直接接受實踐的檢驗，一般驗收檢驗都比較容易，因而問題也比較少。社科類橫向課題存在的問題較多。由于經濟社會科學問題研究很難用定量的方法衡量，因而它的評價體系很難建立和把握，由于橫向課題缺少中間環節，而且發標方與驗收方又合二為一，因此課題的公正性以及有效性很難把握，因此，社會科學的橫向課題，應該做到兩個避免：避免走形式，避免有名無實。采用問責制等。目前很多地區都請一些權威的高校和研究機構做城市發展規劃，研究發現很多城市的發展規劃雷同，這種現象的產生，說明橫向課題存在的弊端。

二、縱向課題與橫向課題特征研究

（一）縱向課題特征：層次性、正規性、權威性、基礎性、全面性

縱向課題由于經費來源以及招標范圍，具有明顯的層次性。國家級課題有國家財政撥款，一般招標范圍面向全國，成果評定也通過全國的專家進行。省級課題一般由省財政撥款，招標范圍一般也在省內，一般也有省內專家評定，個別省份也有請省外專家的，但專家庫往往不似國家級課題在全國范圍內遴選專家。市級課題也是如此。由此可見，縱向課題可以很容易地劃分出層次，因而具有層次鮮明的特點。第二，縱向課題具有正規性。由于縱向課題獲得的路徑比較規范，評審也比較公正，結題要求比較嚴格等，一般認為，縱向課題經過層層審查把關，特別是采用專家庫進行盲審、函評等方式，縱向課題的嚴肅性和權威性逐步得到社會的認可。第三，縱向課題的不同層次課題，選題都涵蓋本層次范圍內科技、經濟、社會的關鍵性的問題，因而課題“項目”一般具有基礎性和覆蓋面寬的特點。在這一點上，社科類課題與自然科學類課題有所不同，社會科學類課題往往比較宏觀，自然科學類課題一般比較具體，但基礎性特點，確是二者共同的特點。

（二）橫向課題的特征：橫向性、應用性、時效性 、專業性、間斷性

橫向課題的橫向性是指研究人員直接與委托單位和部門簽訂立項合同，由委托方直接支付課題經費，被委托方直接按照委托方的要求進行科學研究的一種課題方式。因為橫向課題不經過中間組織環節，因而具有橫向性。第二，一般橫向課題都是委托方在現實工作中遇到的急需解決，自己又無法完成的課題，因此往往橫向課題具有應用性強的特點，一般課題的成果可以直接解決委托方遇到的問題。第三，因為橫向課題是因為委托方遇到問題或者需要而設立，這就意味著橫向課題一般時間要求比較強，具有時效性的特征。如果在短時間內沒有得到解決，研究成果出來可能也時過境遷，沒有應用價值了。第四，橫向課題由于以解決具體問題為目的，因而往往課題專業性比較強；第五，橫向課題的不確定性。由于沒有組織者專門從事組織工作，而是委托方遇到問題。遇到需要時與受托方簽訂“項目”合同的一種方法，因而，它不具備規律性，因而簽訂時間和次數不確定。

三、縱向課題與橫向課題的評價

正是由于縱向課題與橫向課題的特征，對于二者的評價與重視程度存在著差異。一般科研部門，特別是高校，把科研工作的中心放在縱向課題上，縱向課題的數量與層次是表征一所高校科研水平的重要指標，因此縱向課題的管理是科研處的重要工作；申報國家自然科學基金與社會科學基金項目就成了各個科研單位與高校科研管理核心工作。尤其是社會科學基金，盡管經費有限，但各單位還是對此趨之若鶩，把縱向課題層次和數量看作是一個單位一個學校科研水平和能力的尺度和標準，自然也是衡量一個人科研能力學術水平的標準。橫向課題往往被看作是科研人員獲得資金的主要路徑。看重縱向課題，從一個方面說明，縱向課題獲得的路徑比較規范，評審比較嚴格公正，結果要求比較公正有關。一般認為，縱向課題經過層層審查把關，特別是采用專家庫進行盲審、函評等方式的采用，縱向課題的嚴肅性和權威性逐步得到社會的認可。橫向課題由于來源的局限性，評審過程很難實現縱向課題那樣系統規范的評審，往往是雙方互相信任的結果。因此，橫向課題在評價方面的分量輕于縱向課題也是情有可原的。但是，也應該看到，由于橫向課題的特點，它在社會經濟發展過程中的作用越來越重要，因此忽略橫向課題的作用對于推動整個社會的進步是很不利的。毋庸置疑，橫向課題業已成為推動科學發展的最有效的路徑之一，如何評價和促進縱向課題和橫向課題的發展是中國科學技術發展的一個重要問題。

首先橫向課題比縱向課題更能夠體現產學研的結合；更能促進科研成果的轉化；更能有的放矢地解決生產和生活中的實際問題，因此合理的評價橫向課題與縱向課題是中國科學技術、經濟、社會發展的一個重要問題。

首先，完善縱向課題的題庫建設。發現問題等于解決問題的一半。因此課題的選擇非常重要。如果在20世紀五六十年代，我們國家沒有把建設的目標放在生產和國防領域，那么我們就不會有兩彈一星的成功發射，就不可能在那么短的時間內完成中國工業體系的構建。目前由于一年一度的縱向課題招標，也許是項目數量越來越多，覆蓋面越來越大的緣故，也許是考慮學科之間的平衡等等因素，選題的質量有下降的趨勢。以某省社會科學基金項目為例，項目學科分類由于太過細致，因此很多課題劃分很成問題，哲學里面的問題實際屬于經濟學科，理論經濟學的項目很多都屬于應用經濟學，而且項目的前瞻性、科學性、系統性均無從體現，特別是這些項目結題之后，根本就沒有任何應用的途徑，所以這樣的項目從設立到結題應該說就是為立項而立項，為結題而結題，這些項目的科研價值、社會價值都沒有充分發揮出來。因此這樣的投入應該是一種巨大的浪費。而我們國家每年投入的縱向科研經費幾乎占到了RD投入的80%。因此從項目的設立、到招標到結題以至于結題后研究成果的去向（也就是應用）應該形成一個系統。為了確保項目選擇的權威性、科學性、前瞻性，從嚴格命題開始，應該組成命題征集組、命題評議專家組，建立動態項目庫，對選中的課題給予一定的獎勵；項目征集可以通過多種途徑來實施。

第二，強化和規范橫向課題選題機制、審核機制、效用評價機制、獎懲機制。尤其是經濟社會科學類“項目”更應該規范上述機制。只有健全上述機制，橫向課題才會真正得到社會的認可，才能充分發揮橫向項目在經濟社會科技發展中的作用。

第三，建立項目生成與縱橫向項目轉換機制。筆者認為，橫向課題與縱向課題轉換有以下幾種方法可以考慮：一種是積分轉化法，可以根據資金額度轉換科研積分。比如國家社會基金規劃項目為100科研積分，① 橫向課題可以按照萬元得一積分等方式轉換；二是審核評價轉換。項目驗收時，通過相應級別的專家鑒定，認定成果轉換同等級別的縱向課題；三是獎勵轉換。根據獎勵的級別轉換相應的縱向項目的級別；最后橫向課題的后續研究可以成為申報縱向課題的前期基礎。

[責任編輯 魏 杰]