基于超效率DEA模型的天津市科技進步效率評價研究

摘 要：天津市作為中國東部經濟發展的中心城市，近年來科技進步水平得到長足發展。通過對天津市科技進步發展水平的現狀進行分析，運用超效率DEA模型對天津市 2001—2010 年的科技進步效率進行評價，針對天津市科技進步存在的問題提出相關的對策建議，為其實現率先建成創新型城市提供參考。

關鍵詞：科技進步；效率；超效率DEA；天津市

中圖分類號：F4 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）17-0094-02

引言

天津市作為中國東部經濟發展的中心城市，科技進步綜合水平位居前列，其中科技經費投入大幅增加，科技活動直接產出成果顯著，高新技術產業化取得長足進步，科技進步環境得到明顯改善，科技支撐經濟社會發展的作用進一步顯現?？萍歼M步是天津經濟增長重要的決定性因素，科技進步效率的高低直接關系到科技進步的效果。本文對天津市科技進步發展現狀進行分析，并運用超效率DEA模型對天津市 2001—2010 年的科技進步效率進行有效性評價，力圖分析天津市科技進步存在的問題并提出相關的對策和建議。

一、天津市科技進步發展水平的現狀分析

（一）科技投入

天津市將科技投入作為最重要的戰略投資，科技人才隊伍不斷發展壯大。2010年，天津市科技活動人員總量達到151 702人，比2005年增長65%。其中，從事科學研究與技術開發機構科技活動人員達到20 790人，比2005年增長72.67%；規模以上工業企業RD人員2010年達到49 591人，占全社會RD人員的比重從2005年的55.0%上升到2010年的60.3%，提高了5.3個百分點。

天津市科技經費投入不斷增加，財政科技撥款從2005年的13.65億元增加到2010年的43.25億元，增長了217%；RD經費支出從2005年的72.92億元增加到2010年的22.56億元，比2005年增長215%，占GDP的比重達到2.52%，在全國31個省市中排名第3位。政府資金引導作用明顯，圓滿完成了“十一五”科技規劃年度目標，為提升自主創新能力和科技進步水平提供了強有力的科技支撐。

（二）科技產出

“十一五”期間，天津科技活動產出水平明顯提高，在全國31個省市中排名第3，直接產出取得豐碩成果，自主創新水平明顯增強。反映自主創新水平的發明專利增長速度最快，2010年，天津專利申請受理量為25 142件，其中發明專利申請量為7 656件；專利申請授權量為10 998件，其中發明專利授權量為1 933件，均比2005年翻了一番。2010年，天津市簽訂技術合同9 541項，技術合同成交金額達到119.79億元，躍居全國第6位。技術合同成交額占國內生產總值的比重為1.41%，高于全國0.91%的平均水平。

（三）高新技術產業

高新技術產業是天津市重點發展的戰略產業，近年來航空航天、電子信息、生物醫藥、新能源、環?？萍籍a業規模不斷擴大，開發了一批具有國際領先水平的重大創新技術和產品，對天津經濟增長貢獻率不斷增長，為構筑自主創新高地提供引擎。2010年，天津市高新技術產業實現工業產值4 781.84億元，比上年增長21.84%，占全市工業產值30.6%，實現增加值1 328.3億元，增長23.95%。2005—2010年間，天津市高新技術產業總產值增長了123%，高新技術產業主營業務收入增長了118%，利稅增長了136%。

二、模型、變量及實證分析

對研究對象效率的評價方法很多，由于很難從科技進步的投入與產出之間找出顯著的函數關系，因此，采用超效率DEA模型對天津市2001—2010 年的科技進步效率進行有效性評價。

（一）超效率DEA模型

超效率DEA模型的基本思想是：在對該決策單元進行效率評價時，將其排除在決策單元的參考集之外。對于DEA有效的決策單元（效率評價值為1），超效率模型將其生產前沿面進行重新計算推移，使得最終計算出來的效率值大于經典CCR模型效率值；而對于DEA無效的決策單元（效率評價值小于1），其生產的前沿面不會發生變化，評價結果與CCR模型是一致的，也就是說，超效率DEA模型能夠區分出DEA有效的決策單元之間的差異，能夠對所評價的決策單元進行有效的排序。

（二）變量的選取及數據來源

利用超效率DEA模型對天津市科技進步效率進行評價的關鍵是合理選取評價指標。利用天津市統計年鑒與科技活動有關部門的統計數據，對初選指標進行篩選，保證投入指標間的相對獨立及產出指標間的相關性。本文建立了以下評價指標體系：

投入指標：科技活動人員；研究與試驗發展折合全時人員；科技活動經費內部支出；研究與試驗發展經費支出；產出指標：專利申請授權量；科技成果；技術市場成交合同金額；高新技術產業產值。

本文選擇天津市2001—2010年科技進步投入產出相對有效性評價的同類決策單元，數據來源于《天津市統計年鑒》（2002—2011）和《天津科技統計年鑒》（2002—2011）。

（三）實證分析

超效率DEA方法不需要考慮量綱，無需對數據進行標準化化處理，因此，運用EMS軟件對2001—2010年天津市科技進步數據進行分析，得到其效率變動情況，如表1所示。

從表1中可以更清楚地看出，天津市科技進步的整體效率呈現出有波動的上升趨勢，只有2005年的超效率值小于1，但也很接近有效，其他年份的超效率值均大于1，這表明天津市科技進步的效率較高。通過超效率DEA分析得到2001—2010年天津市科技進步效率從高到低的排序是：2010、2001、2002、2004、2006、2003、2009、2007、2008、2005。

三、對策建議

從以上分析可以看出，天津市科技進步總體水平較高；用超效率DEA模型分析，結果顯示，其科技活動效率活動水平也較高，但與真正實現“率先建成創新型城市”的目標還有一定的差距。因此，我們主要從以下幾個方面提出建議。

（一）多渠道籌集資金，加大科技支持力度

天津市科技投入資金總量規模與北京市、上海市相比偏小。2005—2010年間，天津市地方財政科技撥款盡管逐年有所增加，但占地方財政支出的比重僅在3%上下，分別低于北京2 個百分點、上海 1.5 個百分點，而且經濟規模的差距也直接影響了對科技的支持力度，造成天津科技投入規模偏小。因此，應該拓寬渠道，多方籌集科技發展需要的資金，形成以政府投入為引導、企業科技投入為主體、社會廣泛參與的多元化創新投入體系。

（二）加大高素質創新人才的引進和培養

人才是科技發展的生力軍，天津市科研人員與其他創新城市相比，高端人才比例偏低，人才結構有待調整，對經濟發展的貢獻還沒有發揮出來，應建立具有吸引力、能發揮創造力的科技活動平臺，加強產學研結合，以重大科技項目和大專院校為載體，加大引進人才的力度，充分發揮高校、科研院所、高新技術園區和大中型企業引進和培養人才的作用，建立科學合理的人才選拔、培養、激勵和評價機制，吸引和培養更多創新人才。

（三）整合現有科技資源，增強企業創新能力

天津市企業RD經費占產品銷售收入的比重，開展創新活動的企業比重等指標排名靠后，企業創新能力不強，科技成果轉化方式單一，因此，應注重整合現有科技資源，企業、高校、市場和社會的連接機制，實現高校、科研機構的知識資源與企業技術創新資源充分對接，建立和完善高校、科研院所的知識創新資源向企業技術創新順暢流動和轉移的社會機制，繁榮技術市場，打通從實驗室到產業化的路徑，提高科技成果的轉化率。

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[責任編輯 仲 琪]