綜合評價研究回顧與其優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)的簡單認(rèn)識

摘 要 綜合評價作為科學(xué)研究的前沿領(lǐng)域，已得到國內(nèi)外各界的廣泛關(guān)注。文章系統(tǒng)回顧了綜合評價方法的研究過程與現(xiàn)狀，并通過整理文獻，針對綜合評價實踐中不太完善的部分進行分析，找出了對綜合評價發(fā)展有突出貢獻的作者和著作，提出了綜合評價需要研究的優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)問題。

關(guān)鍵詞 綜合評價 賦權(quán) 多指標(biāo)

中圖分類號：C81 文獻標(biāo)識碼：A

0 引言

廣義地講，一切基于多個因素來綜合判斷評價對象水平或狀態(tài)或類型的認(rèn)識過程，都可認(rèn)為是綜合評價活動。現(xiàn)階段主要研究的是多指標(biāo)綜合評價。所謂多指標(biāo)綜合評價概指對以多屬性體系結(jié)構(gòu)描述的對象系統(tǒng)做出全局性、整體性的評價。其基本思想是：建立多個評價指標(biāo)，并確定與該指標(biāo)體系相對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)，將多個指標(biāo)轉(zhuǎn)化為一個能夠反映綜合情況的指標(biāo)來對有限的被評價對象（或系統(tǒng)）的運行狀況進行排序或分類的問題。另外，我們生活在一個評價的社會里，我們隨時隨地都在評價（或評估）一些經(jīng)濟熱點問題。因為在平時的科研工作中，經(jīng)常面臨各種（有限方案）的決策問題，而在決策之前，需要對各個備選方案進行綜合評價。可見，沒有科學(xué)的評價，就沒有正確的決策。①

1 國內(nèi)外研究研究回顧

綜合評價的研究歷史久遠(yuǎn)，1888年，Edgeworth在英國皇家統(tǒng)計學(xué)會的雜志上發(fā)表的論文“考試中的統(tǒng)計學(xué)”，提出了對考試中的不同部分如何加權(quán)，該文中用到了綜合評價最常用的方法之一“加權(quán)”。20世紀(jì)70-80年代，是現(xiàn)代科學(xué)評價研究鼎盛的年代，在此期間，產(chǎn)生了很多種有效的綜合評價方法和模型。這些研究都具有開創(chuàng)性的貢獻，為綜合評價結(jié)果的優(yōu)良性分析提供了指導(dǎo)。

20世紀(jì)80年代以后，是綜合評價模型發(fā)展的年代。1994年陳述云和張崇甫在《多指標(biāo)綜合評價方法及其優(yōu)化選擇研究》中提出用等級次序檢驗解決多種綜合評價方法的優(yōu)化選擇，該方法雖然具有一定的局限性，但為評判各種評價方法的優(yōu)劣提供了一條新思路。②杭州商學(xué)院省自然科學(xué)基金課題組于1996年在《“序號總和理論”及其在綜合經(jīng)濟效益排序中的應(yīng)用》一文中提出了“序號總和理論”。“序號總和理論”給出了準(zhǔn)確的綜合評價排序方法，但在實際應(yīng)用中卻有一定困難。當(dāng)評價方法足夠多時會使大體準(zhǔn)確的評價方法數(shù)目相當(dāng)大而很難實現(xiàn)，也無法判斷所采用的某種評價方法的結(jié)果是否大體準(zhǔn)確。③

2000年以來是多指標(biāo)綜合評價理論與方法高速發(fā)展的一個階段，許多學(xué)者圍繞著評價方法優(yōu)選比較問題開展了一系列的研究。2003年尚衛(wèi)平在《多指標(biāo)綜合評價方法的優(yōu)選》中提出在建立了合理等級排序依據(jù)的前提下，可以根據(jù)各綜合評價方法所做的等級排序與合理等級排序的“差距”或“相關(guān)度”來進行綜合評價方法的優(yōu)選。④2005年桂文林、舒曉惠等實證研究了評價方法擇優(yōu)的最小均方誤差決定機制和評價方法優(yōu)劣的股價傳導(dǎo)決定機制，并進一步給出了各方法孰優(yōu)孰劣的實證結(jié)論。⑤2007年張衛(wèi)華和勒翠翠在序號總和理論、眾數(shù)理論、集值統(tǒng)計研究成果的基礎(chǔ)上，提出了一種區(qū)間綜合評價合成技術(shù)，并給出針對綜合評價方法選優(yōu)問題的量化檢驗標(biāo)準(zhǔn)。⑥

近幾年來綜合評價方法代表性成果有：2010年郭亞軍等研究了基于TOWA算子的動態(tài)綜合評價問題模型，給出了一種確定時間權(quán)重的方法——最小方差法。⑦2011年郭亞軍等分析了幾種常用無量綱化方法對拉開檔次法的評價結(jié)果的影響，并據(jù)此給出了在拉開檔次法中如何科學(xué)合理地選擇無量綱化方法的依據(jù)和建議。⑧2013年蘇為華等提出了一種基于函數(shù)型數(shù)據(jù)的綜合評價方法，并針對由函數(shù)型數(shù)據(jù)表支持的綜合評價問題的特殊性，提出了一種新的確定權(quán)重系數(shù)的“全局”拉開檔次法，“全局”拉開檔次法是“縱橫向”拉開檔次法的推廣和發(fā)展，該方法不僅可以比較出不同時刻的評價函數(shù)值的大小，而且可以清楚地看到各個評價函數(shù)在一段時間內(nèi)的動態(tài)發(fā)展過程。因此該方法優(yōu)良性得到論證，不足之處是理論證明有待完善。⑨

2 對綜合評價回顧分析

綜合前人的研究成果，國內(nèi)的學(xué)者將研究的注意力往往放在評價的方法與模型的改進上，但卻沒有深入理論論證綜合評價方法的優(yōu)良性，數(shù)理統(tǒng)計學(xué)中點估計的優(yōu)良性有無偏性、一致性、有效性和相合性，綜合評價方法的優(yōu)良性研究卻處于起步階段，當(dāng)前評價實踐中的一個認(rèn)識誤區(qū)是，把排序或歸類當(dāng)成綜合評價直接最終目標(biāo)，常常是“一排了事”，方法的優(yōu)良性缺少理論論證。另外綜合評價方法近年來在解決經(jīng)濟管理問題時仍然是最有效的方法之一，因此綜合評價方法及其優(yōu)良性標(biāo)準(zhǔn)研究是值得探討的問題之一。⑩

3 綜合評價優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)可以繼續(xù)完善的部分

3.1 綜合評價中指標(biāo)選擇優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)研究

為了削弱綜合評價結(jié)論的主觀性，提高評價結(jié)論的客觀性、合理性，需要特別慎重設(shè)計評價指標(biāo)體系。因為指標(biāo)體系的設(shè)計直接影響到綜合評價的結(jié)果。當(dāng)前綜合評價研究問題通常奉行“一排了事”，忽視了綜合評價的統(tǒng)計指標(biāo)體系中的各項指標(biāo)的統(tǒng)計測度屬性，導(dǎo)致綜合評價結(jié)果中所包含的豐富統(tǒng)計信息遺失。本題基于綜合評價的思想，將綜合評價結(jié)果可以看作統(tǒng)計量，它是各個統(tǒng)計評價指標(biāo)的線性組合（使用線性評價模型），它仍然是一個隨機變量，那就意味著它的取值可以根據(jù)一定的概率分布來判斷是否具有合理性。當(dāng)然，也可以對綜合評價結(jié)果進行各種統(tǒng)計假設(shè)檢驗（不同類型評價單元之間是否存在顯著性差異），也可以利用相關(guān)分析和回歸分析或通經(jīng)分析，研究指標(biāo)體系中各個指標(biāo)對評價節(jié)的影響是否符合實際和給定的標(biāo)準(zhǔn)。之前，在綜合評價理論界，有不少學(xué)者提出了采用定量手段篩選指標(biāo)體系的思想，目前比較受歡迎的做法兩類：一是基于指標(biāo)之間的相關(guān)性，二是基于指標(biāo)數(shù)值的變異性。前者的理論假設(shè)是：指標(biāo)之間高度相關(guān)意味著信息重疊因而是可以刪除的；后者的理論假設(shè)是：無區(qū)分度或區(qū)分度太低的指標(biāo)是不重要的因而是可以忽略的。但我們認(rèn)為這兩種定量篩選方法宜慎用，應(yīng)該以不影響綜合評價指標(biāo)體系的“全面性”與“代表性”為前提。

3.2 綜合評價中賦權(quán)方法優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)研究

在綜合評價方法中，可歸結(jié)為“賦權(quán)方法”的常用評價方法有層次分析法（AHP）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）、灰色關(guān)聯(lián)分析、主成分分析法、專家意見法以及模糊綜合評判法等。這些方法都有各自的適用范圍、賦權(quán)依據(jù)和基本特性，有的適用于定性評價，有的則適用于定量評價，有的可以在定量與定性分析中同時使用。如果采用了不適合的賦權(quán)方法可能得出不正確的結(jié)論，從而影響評價結(jié)果的準(zhǔn)確性。我們認(rèn)為，賦權(quán)方法的優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)取決于評價結(jié)果的優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)，無論什么賦權(quán)方法只要能夠獲得優(yōu)良的評價結(jié)果，那么該賦權(quán)方法就是理想的賦權(quán)方法，否則該賦權(quán)方法就是不理想的賦權(quán)方法。常用的組合評價方法有平均值法、Borda法、Copeland法和模糊Borda法等。此外，綜合評價中的賦權(quán)方法優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)還應(yīng)該體現(xiàn)綜合評價中的核心指標(biāo)的重要性。然而，縱觀以上所有參考文獻和方法介紹中，對指標(biāo)賦權(quán)時，都忽略了核心指標(biāo)作用。如何體現(xiàn)核心指標(biāo)的重要性是綜合評價問題中賦權(quán)優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)的重要體現(xiàn)。提出核心指標(biāo)重點賦權(quán)的優(yōu)良標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)前研究的方向和特點。

4 結(jié)論

本文通過梳理綜合評價技術(shù)的研究文獻，對前期的研究成果作了回顧與分析，提出了綜合評價有待研究的部分新問題。

注釋

① 蘇為華.我國多指標(biāo)綜合評價技術(shù)與應(yīng)用研究的回顧與認(rèn)識[J].統(tǒng)計研究，2012（8）.

② 陳述云，張崇甫.多指標(biāo)綜合評價方法及其優(yōu)化選擇研究[J]. 數(shù)理統(tǒng)計與管理，1994（5）.

③ 杭州商學(xué)院省自然科學(xué)基金課題組.序號總和理論及其在綜合經(jīng)濟效益排序中的應(yīng)用[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，1996 （1）.

④ 尚衛(wèi)平.多指標(biāo)綜合評價方法的優(yōu)選[J].南京經(jīng)濟學(xué)院學(xué)報，2003（3）.

⑤ 桂文林，舒曉惠.上市公司經(jīng)營業(yè)績綜合評價方法的比較與實證研究[J].經(jīng)濟管理，2005（3）.

⑥ 張衛(wèi)華，勒翠翠.多指標(biāo)綜合評價方法及方法選優(yōu)研究[J].統(tǒng)計與咨詢，2007（1）.

⑦ 郭亞軍，唐海勇.基于最小方差的動態(tài)綜合評價方法及應(yīng)用[J].系統(tǒng)工程與電子技術(shù)，2010（6）.

⑧ 郭亞軍，馬鳳妹.無量綱化方法對拉開檔次法的影響分析[J].管理科學(xué)學(xué)報，2011（5）.

⑨ 蘇為華.一種基于函數(shù)型數(shù)據(jù)的綜合評價方法研究[J].統(tǒng)計研究，2013（2）.

⑩ 郭亞軍.綜合評價理論、方法及應(yīng)用[M].北京：科學(xué)出版社，2007.