我國共性技術研發組織的3OM模型研究

摘 要 共性技術作為一種能夠在一個或多個行業中得以廣泛應用的競爭前技術，具有“公共物品” 特征，當前我國共性技術研發組織發展存在很多問題和挑戰。本文分析共性技術研發組織發展過程中暴露的現實問題，提出了3OM分析方法，從定位及功能（orientation and function）、組織機制（organization mechanism）、運行機制（operating mechanism）和管理體制（management system）四個維度來整體提升我國共性技術研發組織的效率。

關鍵詞 共性技術 研發組織 3OM模型

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A

共性技術作為一種具有“公共物品”性質的競爭前技術，對整個產業的技術水平、產品質量和生產效率都會發揮迅速的帶動作用，具有巨大的經濟和社會效益。技術的應用范圍越廣，使用者越多，共性技術的特性就越強。共性技術的研發與實踐是產業競爭力整體上升的重要基礎，對共性技術研發進行有效的組織和管理將極大促進我國自主創新系統的完善，有助于實現經濟社會的可持續發展。

1 我國共性技術研發組織的發展

基于共性技術發展的重大戰略意義，20世紀90年代共性技術政策在發達國家的科技發展政策中確立了地位，發達國家普遍加大對共性技術研究開發活動的宏觀調控與支持力度，對共性技術的投入逐步規范化、系統化和國家行為化。我國早在1983年國家科技攻關計劃中就將支持共性技術研究作為政策目標，通過一系列的科技計劃對共性技術進行政策支持。在《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》中，明確提出將發展共性技術作為政府支持科學進步的重要舉措。

我國共性技術研發組織逐步形成了政府協調和引導下、多個主體共同參與的體系。首先，企業、科研機構、高校構成我國共性技術研發的基本主體。其次，依托不同類型的主體建立了一批科研基地，力圖形成持續的共性技術研發能力。再次，不同主體之間通過建立聯合實驗室、共建科研實體和組建產業技術聯盟等多種新的組織形式，解決產業發展的重大共性技術和關鍵技術。

2 我國共性技術研發組織存在的問題

我國已經逐步形成和完善高效的共性技術研發體系，但與發達國家相比還存在差距，需要進一步完善。

（1）共性技術研究機構存在著重復建設的現象。我國建立的共性技術科研基地，雖然在數量上有很大程度的提高，但是一些科研力量較為分散、分布不均勻，不利于集中科研人員從事共性技術研究活動。

（2）共性技術研究成果的擴散效率有待提高。現在的共性技術科研基地是依托于具體的建設單位而設立的，比如行業、領域科技實力雄厚的重點科研機構、科技型企業或高等院校。但由于共性技術具有公共物品性質，在研究中具有不確定性，在投資中具有風險性。共性技術本身很難在短時間內開發出來，隨之產生的經濟效益在短期內也并不太明顯。因此一些共性技術科研基地不太愿意承擔共性技術的研究。科研基地對共性技術的獨占性也極大地推遲了行業的整體提升。

（3）共性技術科研基地的考核評價體系有待完善。共性技術科研基地考核評價方面，由于所依托的建設單位主要是從事科學研究性質的，上級主管部門在考核時，往往會側重于研究成果、學術論文的發表，而對于共性技術成果向整個產業供給以及技術輻射的效果并不十分重視。①而且對共性技術的行業影響力、技術輻射面、社會影響力的評價體系并不太完善，評估存在一定的難度。

（4）共性技術依托的產業介入程度不高。共性技術是競爭前技術，是研發后期向產業鏈擴散的技術，需要來自產業界人員的參與、配合，需要和企業進行有效溝通。整體而言，共性技術依托的產業界的參與程度并不太高。在規劃制定、資金投入、人員配備等，企業方面參與機會不多。需要盡快在宏觀設計和規劃中完善相關的機制，解決企業參與的關鍵性問題。

（5）共性技術研發組織的運行管理有待加強。在具體的運行機制方面，根據不同行業、不同領域的特點，探索出了多種模式。但實踐表明，無論是哪一種模式，研究中心只有面向市場，走與企業相結合的道路，才能真正把科技成果轉化為生產力；無論哪一種模式都必須有明確的產權界定、責權利明確、有充分的自主權和經營決策權，才能走良性循環的發展軌道。

3 共性技術研發組織發展的3OM分析模型

針對我國共性技術研發組織發展過程中存在的問題，本文提出3OM分析模型，認為共性技術研發組織的發展可以從定位及功能（orientation and function）、組織機制（organization mechanism）、運行機制（operating mechanism）和管理體制（management system）四個維度進行戰略提升。共性技術研發組織的3OM模型將共性技術研發組織作為一個整體系統來進行分析，以制定適合組織或機構的實際發展情況的戰略。

3.1 定位及功能

共性技術研發組織的功能定位，也就是要明確其要做什么，體現共性技術研發組織的總體功能目標及其開展的主要功能內容。

具體來講，第一，成為科技成果轉化的重要基地。科研項目研發、科技成果轉讓、科技服務等活動要圍繞產業發展和行業的技術進步而展開，促進產業共性技術的工程化和產業化，為產業提供共性技術服務，為共性技術的擴散提供支撐。第二，成為創新要素的集聚地。密切聯合政府、企業、高校和科研院所，有效整合和合理配置官產學研各方資源，促進官產學研合作，實現科技創新人才、技術和信息的有效組合。第三，成為人才培養的搖籃。為行業培養工程技術研究與管理的高層次人才，②成為科技人才長短期培養、人才引進、人才轉移、人才交換等的基地，為區域及行業發展提供人才支持。

3.2 組織機制

目前，我國多種形式的共性技術研發組織并存。共性技術與產業的緊密結合程度是共性技術研發組織得以持續發展的關鍵之一。而影響共性技術與產業實際結合度的主要有兩個因素，一是產業的需求，二是共性技術的擴散，而這兩者集中反映在企業的介入程度與共性技術研發組織的形式上。對于關鍵、基礎性的共性技術研發，可以從技術和行業這兩個視角來對組織機制進行分析。從技術的視角來看，共性技術作為公共產品，公共產品的特征明顯。其具有很強的外部性和通用性，會產生技術外溢現象，以及研發的風險性，因而理想的共性技術研發模式應該是官產學研合作研發的模式。其次，由于共性技術的基礎性，對共性技術的研發投入應當具有一定的持久性和穩定性。應該完善整合現有科研力量或者設立新的行業共性技術研發組織。

3.3 運行機制

從核心要素來看，共性技術研發組織是依托人才、技術、資本以及物理空間等來創造價值。不同的科研組織應根據自身的地位、功能等不同情況采取適合自身的運行機制。然而在具體運作實施時需要考慮資金投入機制、考核評價機制、成果轉化機制等。

資金投入機制方面，實行多元化的投入機制，包括投資主體多元化及資金來源多元化。投資主體不僅包括政府、高校院所、企業，還可以是金融機構、社會組織等，金融機構可以提供資金支持，解決資金短缺問題。考核評價機制方面，重點應為產業界對共性技術研發成果的實際應用狀況。共性技術研發組織可以像上市公司一樣每年定期公布年度報告，接受社會監督，委托專家進行審查并提出意見。成果轉化機制方面，可通過組建共性技術服務平臺、共性技術轉移機構等專門的服務部門、孵化器以及投資平臺，加速共性技術與企業界、產業界以及金融資本的結合。

3.4 管理體制

從系統的觀念看，共性技術研發組織的管理體制包括宏觀與微觀兩個層面。其中宏觀管理體制涉及共性技術研發組織作為一個整體在相應的技術創新系統中的地位，以及構成研發組織主體的各參與要素間的相互關系，明晰各個主體的責、權、利。微觀管理體制則涉及共性技術研發組織的內部組織結構。

（1）宏觀組織管理。我國的共性技術研發組織，比如國家建立的國家工程（技術）研究中心等科研基地，它們大都不具有獨立事業法人地位，要么是依托于企業或轉制院所而建，要么是依托高校而建的。現有的這種管理體制不利于融合多方資源開展共性技術研究。而獨立事業法人的地位屬性可以便于整合政府、科研機構、產業界以及金融界等多個方面的資源，實現產學研用合作的可持續發展。

（2）微觀組織管理。我國共性技術研發組織內部管理主要有管理委員會、理事會、董事會、學術委員會、技術委員會、工程技術委員會，其實這些組織歸納下就是兩種類型，一是理事會或管理委員會，負責對共性技術研發組織做出重要決策；二是技術委員會，主要負責機構的技術發展目標、任務和研究方向等方面的咨詢。

為了更好地管理共性技術研發組織，其微觀管理可以完全借鑒公司化管理的模式，成立類似的機構，比如理事會、執行委員會和技術委員會。理事會相對應于公司的股東大會，作為共性技術研發組織的權力機構，對共性技術研發組織重大事項有決策權，可以由政府有關部門、所依托大學及科研院所組成；執行委員會相對應于公司的董事會，作為決策機構，制定執行理事會決議，對理事會負責；技術委員會相對應于公司的監事會，對理事會和執行委員會的工作實施技術指導工作，可以由科技界、產業界、商業界和知名專家或工程師共同組成。

注釋

① “產業共性技術研發組織與基地建設研究”課題組.我國產業共性技術研發組織的現狀、問題與政策建議[J].中國科技成果，2008（17）.

② 中華人民共和國國家發展和改革委員會.國家工程研究中心管理辦法[Z].2007-3-5.